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基金经理重选“赛道” 紧盯TMT领域头部公司-ag8游戏

【基金司理重选“赛道” 紧盯TMT范畴头部公司】跟着公募基金二季报的发表,二季度资金抱团以消费、金融板块龙头企业为代表的中心财物的趋势显着强化,这些“赛道”现在已显得较为拥堵。与此同时,部分绩优基金司理在二季报中也重视到了中心财物的泡沫化趋势。

跟着公募基金二季报的发表,二季度资金抱团以消费、金融板块龙头企业为代表的中心财物的趋势显着强化,这些“赛道”现在已显得较为拥堵。与此同时,部分绩优基金司理在二季报中也重视到了中心财物的泡沫化趋势。

景顺长城基金总司理助理兼研讨部总监刘彦春在二季报中明晰指出,权益出资正在变得困难,商场估值水平现已回归近几年均值邻近。所谓中心财物的定价中遍及包含了较为达观的增加预期。商场最大的危险在于商场风格快速趋同,部分财物买卖拥堵,估值开端泡沫化。估值高企必定导致商场全体抗危险才能变弱,下半年一旦呈现危险事情,部分职业或许呈现较大起伏调整。根据职业景气在单个职业中会集装备的危险正在加大,自下而上、精挑细选出资标的,才或许恰当逃避危险。

多位基金司理以为,后市仍会持续拥抱中心财物,但跟着科创板开市以及消费、金融等“赛道”的相对拥堵,站在寻觅中心财物的新时代,中心财物需要被从头界说。

关于中心财物的界说,基金司理表明,尽管中心财物指的是真实有竞争力、有生长性、有龙头位置的公司,可是并不等于规划大、市值大的公司,也并不必定以消费板块为主。未来真实的中心财物指的是能够依托技术进步进步产能、改动人类生活方式的公司,或许能够依托品牌溢价占有商场独占位置的公司。在详细板块上,相对看好电子、半导体等生长性较为明晰、有必定优势位置的科技职业。

北京某公募基金司理表明,现在,短期外部环境警报免除,商场企稳上升,当时商场估值较为合理,能够寻觅到被错杀的优质个股。中长时间来看,对权益商场相对达观,看好未来经济晋级及科创板代表的科技立异方向。

华南某大型公募基金司理则表明,本年上半年,中心财物是由外资来界说的,外资出资的逻辑很明晰,且该逻辑层层递进。在A股商场体现为,外资首要购买的是整个消费板块的龙头股,之后逐步购买金融板块龙头。参照外资在其他商场的出资逻辑,在布局完消费、金融板块后,接下来就应该布局TMT范畴了。因而,接下来外资在境内的出资逻辑也会下沉至TMT范畴的龙头股。

实际上,部分基金司理在二季度已开端了调仓,将此前布局的消费、金融种类换成科技生长股。华南某中小型公募基金司理表明,跟着科创板开市,二季度商场心情已发作必定改变,重视焦点开端转向科技生长股。二季度,该基金已将部分消费、金融相关个股换成科技生长股,现在科技生长股占比超六成。

“长时间来看,跟着商场上组织出资者占比不断提高,出资理念趋向老练和理性,真实的科技型龙头公司会具有出资价值。此外,关于科技龙头公司而言,监管层铺开并购重组方针,有利于科技龙头企业收买新公司,有助于其更好地开展和布局。”上述华南基金司理进一步表明。

TMT主题基金手机也能开户买基金,点此当即下载基金代码基金简称单位净值手续费操作217019招商深证TMT50ETF联接A1.261.50% 0.15%购买 开户购买165522信诚中证TMT工业主题分级1.031.00% 0.10%购买 开户购买160224国泰深证TMT50指数分级0.920.00% 0.00%购买 开户购买数据来历:东方财富Choice数据,银河证券,到日期:2019-07-25

(文章来历:上海证券报)

财通基金管理有限公司财通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)-ag8游戏

财通基金办理有限公司财通收益增强债券型证券出资基金更新招募阐明书摘要(2019年第1号)检查PDF原文

财通基金办理有限公司

财通收益增强债券型证券出资基金

更新招募阐明书摘要

(2019 年第 1 号)

基金办理人:财通基金办理有限公司

基金保管人:我国工商银行股份有限公司

重要提示

财通保本混合型建议式证券出资基金(以下简称“本基金”)的征集请求已于2012年11月9日获我国证监会证监答应【2012】1481号文核准。本基金基金合同于2012年12月20日正式收效。依据基金合同的规则,本基金于2015年12月25日转型为非保本的债券型证券出资基金,基金称号相应改变为财通收益增强债券型证券出资基金,于2017年4月14日,增设收取出售服务费的C类比例,基金合同及保管协议称号及有关条款亦做相应改变。

基金办理人确保本招募阐明书的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证监会核准,但我国证监会对本基金征集的核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或确保,也不标明出资于本基金没有危险。

出资有危险,出资者认购(或申购)基金时应仔细阅读本招募阐明书,全面知道本基金产品的危险收益特征,充分考虑出资者本身的危险承受能力,并关于认购(或申购)基金的志愿、机遇、数量等出资行为做出独立决议计划。基金办理人提示出资者基金出资要承当相应危险,包含商场危险、办理危险、估值危险、流动性危险、本基金的特定危险和其他危险等。

本基金归于债券型基金,不确保本金安全,也不确保最低收益,是证券出资基金中的较低危险品种,其预期的危险水平缓预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于钱银商场基金。

基金办理人提示出资人基金出资的“买者自傲”准则,在做出出资决议计划后,基金运营状况与基金净值改变引致的出资危险,由出资者自行担负。

基金的过往成绩并不预示其未来体现,基金办理人办理的其他基金的成绩也不构成对本基金成绩体现的确保。基金办理人依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则办理和运用基金财物,但不确保本基金必定盈余,也不确保最低收益。

本摘要依据基金合同和基金招募阐明书编写,并经我国证监会核准。基金合同是约好基金当事人之间权力、责任的法令文件。基金出资人自依基金合同取得基金比例,即成为基金比例持有人和本基金合同的当事人,其持有基金比例的行为本身即标明其对基金合同的供认和承受,并依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规则享有权力、承当责任。基金出资人欲了解基金比例持有人的权力和责任,应详细查阅基金合同。

本招募阐明书所载内容截止日为2019年6月20日,有关财政数据和净值体现截止日为2019年3月31日。本招募阐明书所载的财政数据未经审计。

一、基金办理人

(一)基金办理人概略

本基金办理人为财通基金办理有限公司,根本信息如下:

称号:财通基金办理有限公司

居处:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室

工作地址:上海市银城中路 68 号年代金融中心 41 楼

建立日期:2011 年 6 月 21 日

法定代表人:夏理芬

组织形式:有限责任公司

注册资本:人民币贰亿元

联系人:何亚玲

联系电话:021-2053 7888

股权结构:

出资额 出资比例

股 东

(万元人民币) (%)

财通证券股份有限公司 8,000 40

杭州市实业出资集团有限公司 6,000 30

浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30

合 计 20,000 100

(二)首要人员状况

1、董事会成员:

夏理芬先生,董事长,浙江大学工商办理硕士。历任浙江省乡村方针研讨室副主任科员,浙江省农发出资集团公司事务副科长,浙江乡村经济出资股份有限公司计划财政部司理,浙江省世界信任出资有限公司买卖营业部司理,金通证券股份有限公司总裁工作室主任、运营办理部总司理,中信金通证券有限责任公司

运营办理部总司理、总司理助理、合规总监,中信证券(浙江)有限责任公司实行总司理兼江西分公司总司理,中信证券江西分公司总司理。现任财通证券股份有限公司副总司理兼首席危险官,财通证券(香港)有限公司董事,财通证券财物办理有限公司董事,财通基金办理有限公司党委书记、董事长。

王家俊先生,董事,总司理,上海交通大学高档金融学院EMBA、中山大学高档工商办理硕士。历任东方证券遵义路营业部商场部司理,汇添富基金南边大区司理及券商途径负责人、南边分公司总司理、全国途径出售总监兼华东分公司总司理,财通基金办理有限公司副总司理、常务副总司理。现任财通基金办理有限公司总司理、党委副书记、上海财通财物办理有限公司董事长。

陈可先生,董事,注册管帐师、税务师。历任杭州市下城区国有出资控股有限公司财政部司理、董事;杭州市实业出资集团有限公司财政部部长助理、副部长,现任杭州实业出资集团有限公司财政办理部(财政总监办理工作室)部长(主任),兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭州金鱼电器集团有限公司董事。

孙文秋先生,董事,研讨生学历,高档管帐师。历任上海财经大学教师,上海东方明珠股份有限公司计划财政部司理、证券事务部司理,上海东方明珠出资有限公司总司理,上海东方明珠股份有限公司副总管帐师、总管帐师,上海东方明珠(集团)股份有限公司董事、副总裁,上海东方明珠新媒体股份有限公司副总裁、董事会秘书,浙江瀚叶出资办理有限公司董事长,上海新农饲料股份有限公司独立董事,上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总裁,青岛易邦生物工程有限公司董事,霍尔果斯拜克影视有限公司董事长,瀚叶互娱(上海)科技有限公司董事长,上海瀚昕文明传媒有限公司董事长,上海瀚叶体育发展有限公司董事长,上海星瀚教育科技有限公司董事长,上海瀚铭数据信息有限公司董事长,上海瀚擎影视有限公司董事长,上海多栗金融信息服务有限公司董事,光大证券股份有限公司监事,上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事。

王开国先生,独立董事,博士学历,高档经济师。历任国家国有财物办理局科研所使用室副主任、方针法规司方针研讨处处长、科研所副所长;海通证券有限公司副总司理,党组书记、总司理,党组书记、董事长兼总司理,党委书记、董事长兼总司理,党委书记、董事长。现任上海中平国瑀财物办理有限公司董事

长,兼任上海大众公用事业(集团)股份有限公司、上海乡村商业银行股份有限公司、安信信任出资股份有限公司独立董事。

朱洪超先生,独立董事,法令硕士。现任上海市联合律师事务所主任,上海裁定委员会裁定员、世界经济贸易裁定委员会裁定员、上海世界裁定中心裁定员。兼任上海大众公用事业(集团)股份有限公司、上海乡村商业银行股份有限公司、安信信任出资股份有限公司独立董事。

朱颖女士,独立董事,高档管帐师,复旦大学管帐专业硕士学历。我国注册管帐师协会资深会员、专家库专家,财政部管帐领军人才。现任立信管帐师事务所高档合伙人、上海立信管帐金融学院兼职教授及硕士生导师。

2、职工监事:

殷平先生,职工监事,产品战略总监,工业经济学硕士。历任我国建设银行上海市分行个人金融部六级产品司理、上投摩根基金办理有限公司产品研发部总监。现任财通基金办理有限公司产品战略部总监。

3、运营办理层人员:

王家俊先生,总司理(简历同上)。

汪海先生,副总司理,上海大学双学士,新加坡办理大学财富办理硕士。历任建行上海市徐汇支行计划财政部科员、司理助理,个人金融部客户司理;建行上海分行财富办理与私家银行部产品司理、个人金融部副总司理;财通基金办理有限公司总司理助理。现任财通基金办理有限公司副总司理、上海财通财物办理有限公司董事。

4.督察长

武祎先生,伦敦政治经济学院管帐与金融专业硕士研讨生学历。历任云南省财政厅预算处副主任科员,我国证监会期货监管部商场监管处副主任科员,我国证监会基金监管部监管四处主任科员,我国证监会私募基金监管部归纳处主任科员,南华基金办理有限公司筹备组副组长,南华基金办理有限公司督察长。现任财通基金办理有限公司督察长、上海财通财物办理有限公司董事。

5、基金司理:

林洪钧,固定收益出资总监兼固定收益部总监、本基金基金司理

复旦大学工商办理硕士、复旦大学力学与工程科学本科。历任国泰君安证券

公司(上海分公司)组织客户部、华安基金办理有限公司债券买卖员,FinancialEngineering Source Inc.金融研讨员,交银施罗德基金办理有限公司固定收益部债券研讨员、专户出资部出资司理、固定收益部助理总司理/基金司理,光大保德信基金办理有限公司固定收益部固定收益出资总监,兴证证券财物办理有限公司固定收益出资三部固收总监。2018年8月参加财通基金办理有限公司固定收益部。

6、出资决议计划委员会成员:

王家俊先生,总司理;

谈洁颖女士,总司理助理兼权益出资总监;

林洪钧先生,固定收益出资总监兼固定收益部总监。

金梓才先生,基金出资部副总监;

陆玲玲女士,研讨部副总监;

7、上述人员之间不存在近亲属联系。

二、基金保管人

(一)基金保管人根本状况

称号:我国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

建立时刻:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:陈四清

注册资本:人民币 34,932,123.46 万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

(二)首要人员状况

到 2018 年 12 月,我国工商银行财物保管部共有职工 202 人,平均年龄

33 岁,95%以上职东西有大学本科以上学历,高管人员均具有研讨生以上学历或高档技能职称。

(三)基金保管事务运营状况

作为我国大陆保管服务的先行者,我国工商银行自 1998 年在国内首家供给

保管服务以来,秉承“诚实信誉、勤勉尽责”的主旨,依托紧密科学的危险办理和内部操控体系、规范的办理模式、先进的营运体系和专业的服务团队,严厉实行财物保管人责任,为境内外广阔出资者、金融财物办理组织和企业客户供给安全、高效、专业的保管服务,展示优异的商场形象和影响力。建立了国内保管银行中最丰厚、最老练的产品线。具有包含证券出资基金、信任财物、稳妥财物、社会保障基金、根本养老稳妥、企业年金基金、QFII 财物、QDII 财物、股权出资基金、证券公司调集财物办理计划、证券公司定向财物办理计划、商业银行信贷财物证券化、基金公司特定客户财物办理、QDII 专户财物、ESCROW 等类别彻底的保管产品体系,一起在国内首要展开绩效点评、危险办理等增值服务,可认为各类客户供给个性化的保管服务。到 2018 年 12 月,我国工商银行共保管证券出资基金 923 只。自 2003 年以来,本行接连十五年取得香港《亚洲钱银》、英国《全球保管人》、香港《财资》、美国《举世金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外威望财经媒体评选的 64 项最佳保管银行大奖;是取得奖项最多的国内保管银行,优秀的服务质量取得国内外金融范畴的继续认可和广泛好评。

三、相关服务组织

(一)基金比例出售组织

1、直销组织

称号:财通基金办理有限公司

居处:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室

工作地址:上海市银城中路 68 号年代金融中心 41 楼

法定代表人:夏理芬

电话:021-2053 7888

传真:021-2053 7999

联系人:何亚玲

客户服务电话:4008 209 888

公司网址:www.ctfund.com

官方微信号:ctfund88

2、代销组织

(1)我国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市复兴门内大街 55 号

工作地址:北京市复兴门内大街 55 号

法定代表人:陈四清

传真:010-66107914

客服电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(2)我国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

工作地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层

法定代表人:周慕冰

客服电话:95599

公司网址:www.abchina.com/cn

(3)宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

工作地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

电话:0574-89068340

客服电话:962528

公司网址:www.nbcb.com.cn

(4)交通银行股份有限公司

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

工作地址:我国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408842

客服电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

(5)上海银行股份有限公司

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号

工作地址:我国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号

法定代表人:金煜

联系人:汤征途

电话:021-68475888

客服电话:95594

公司网址:http://www.bosc.cn/

(6)财通证券股份有限公司

注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华世界商务中心

工作地址:杭州市杭大路 15 号嘉华世界商务中心 201、501、502、1103、

1601-1615、1701-1716

法定代表人:陆建强

联系人:陶志华

电话:86-571-87789160

传真:0571-87818329

客服电话:95336

公司网址:www.ctsec.com

(7)我国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

工作地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

电话:010-83574507

传真:010-66568990

客服电话: 95551

公司网址:www.chinastock.com.cn

(8)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

工作地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

法定代表人:李梅

联系人:陈飙

电话:021-33388254

客服电话:4008895523

公司网址:www.swhysc.com

(9)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼

工作地址:北京市向阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:许梦园

电话:010-85156398

客服电话:4008-888-108

公司网址:www.csc108.com

(10)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层

工作地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层

法定代表人:何如

联系人:周杨

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客服电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

(11)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

工作地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:周健男

联系人:李晓皙

电话:021-22169111

客服电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

(12)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层—29 层

工作地址:上海市中山南路 318 号东方世界金融广场 2 号楼 22 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:王欣

联系电话:02163325888-57118

客服电话:95503

公司网址:www.dfzq.com.cn

(13)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号出资广场 18 楼

工作地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

电话:021-20333910

传真:021-50588876

客服电话:95531

公司网址:www.longone.com.cn

(14)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 16-17 层

工作地址:深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 16-17 层

法定代表人:曹宏

联系人:金夏

电话:0755-83516289

传真:0755-83515567

客服电话:400-6666-888

公司网址:www.cgws.com

(15)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

工作地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:张晓辰

电话:010-83252184

客服电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

(16)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

工作地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;上海市浦东新区长柳路 36 号丁

香世界东塔 21 楼

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪

电话:021-38565547

客服电话:95562

公司网址:www.xyzq.com.cn

(17)上海长量基金出售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

工作地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

法定代表人:张跃伟

联系人:吴艳秋

电话:021-2069-1831

传真:021-2069-1861

客服电话:400-820-2899

公司网站:www.erichfund.com

(18)上海好买基金出售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

工作地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯世界大厦 9 楼法定代

表人:杨文斌

联系人:王诗玙

电话:021-20613999

传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665

公司网站:www.ehowbuy.com

(19)天相出资参谋有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

工作地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

法定代表人:林义相

联系人:谭磊

电话:010-66045182

传真:010-66045518

客服电话:010-66045555

公司网址:www.txsec.com

(20)深圳众禄基金出售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗大街笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层

12-13 室

工作地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

传真:0755-33227951

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

(21)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

工作地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:钟伟镇

联系电话:021-38032284

客服电话:400-8888-666 / 95521

公司网址:www.gtja.com

(22)爱建证券有限责任公司

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼

工作地址:上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼(陆家嘴商务广场)

法定代表人:祝健

联系人:庄丽珍

电话:021-32229888-33366

传真:021-68728703

客服电话:4001-962-502

公司网址:www.ajzq.com

(23)国海证券股份有限公司

注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号

工作地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦

法定代表人:何春梅

联系人:张彦

联系电话:021-50917510

客服电话:95563

公司网址:http://www.ghzq.com.cn/

(24)东吴证券股份有限公司

注册地址:江苏省姑苏市工业园区星阳街 5 号

工作地址:江苏省姑苏市工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人:陆晓

电话:0512-62938521

传真:0512-62938833

客服电话:95330

公司网址:www.dwzq.com.cn

(25)浙江同花顺基金出售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

工作地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

法定代表人:吴强

联系人:董一锋

联系电话:0571-88911818-8653

传真:0571-88911818-8001

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.ijijin.cn

(26)蚂蚁(杭州)基金出售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前大街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

工作地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙年代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(27)诺亚正行基金出售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

工作地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

法定代表人:汪静波

联系人:邱佳捷

电话:021-80358749

传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(28)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室

工作地址:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

电话:010-85650628

传真:010-65884788

客服电话:010-85650688

公司网址:http://www.licaike.com/

(29)上海天天基金出售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

工作地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

法定代表人:其实

联系人:王超

电话:021-54509977

传真:021-64385308

客服电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(30) 我国世界金融股份有限公司

注册地址:北京市向阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27/28 层

工作地址:北京市向阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27/28 层

法定代表人:丁学东

电话:010-65051166

传真:010-65051156

客服电话:400-910-1166

公司网址:www.cicc.com.cn

(31)北京钱景基金出售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

工作地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:王利刚

联系人:李超

电话:010-56200948

传真:010-57569671

客服电话:400-893-6885

公司网址:www.qianjing.com

(32)北京展恒基金出售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

工作地址: 北京市向阳区华严勾栏 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:李晓芳

电话:010-59601366 转 7167

客服电话:400-818-8000

公司网址:www.myfund.com

(33)浙江金观诚基金出售有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

工作地址:杭州市拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 楼金观诚大厅

法定代表人:蒋雪琦

联系人:来舒岚

客服电话:400-688-1888

公司官网:www.jincheng-fund.com

(34)深圳市新兰德证券出资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田大街民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

工作地址:深圳市福田区福田大街民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

法定代表人:洪弘

联系人: 文雯

电话:0755-88394688

传真:010-58325282

客服电话:400-166-1188

公司网址:www.new-rand.cn

(35)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成世界大厦

20 楼 2005 室

工作地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成世界大厦

20 楼 2005 室

法定代表人:李琦

联系人:王怀春

电话:0991-2307105

客服电话:400-800-0562

公司网址:http://www.swhysc.com

(36)一路财富(北京)基金出售股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

工作地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层北京市西城区阜成门外

大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:董宣

电话:(010)88312877-8005

传真:(010)88312877

客服电话:400-001-1566

公司网址:www.yilucaifu.com

(37)北京加和基金出售有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

工作地址: 北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

法定代表人:曲阳

联系人:张晓庆

电话:010-50868871

传真:010-50866173

客服电话:400-803-1188 公司网址:www.bzfunds.com

(38)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

工作地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话:0752-2119650/0752-2119700

客服电话:95564

公司网址:www.lxsec.com

(39)北京增财基金出售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

工作地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层

法定代表人:罗细安

联系人:闫丽敏

电话:010-67000988

传真:010-67000988-6000

客服电话:400-001-8811

公司网址:www.zcvc.com.cn

(40)北京虹点基金出售有限公司

注册地址:北京市向阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元

工作地址:北京市向阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216

法定代表人:郑毓栋

联系人:姜颖

电话:010- 85643600

客服电话:400-618-0707

公司网址:www.hongdianfund.com

(41)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

工作地址:北京市向阳区向阳门北大街 18 号我国人寿稳妥大厦 11 至 18 层

法定代表人:祝献忠

联系人:孙燕波

电话:010-85556048

传真:010-85556088

客服电话:95390

公司网址:http://www.hrsec.com.cn

(42)上海联泰基金出售有限公司

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

工作地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:尹彬彬

联系人:兰敏

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:400-118-1188

公司网址:www.66zichan.com

(43)上海汇付基金出售有限公司

注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

工作地址:上海市宜山路 700 号普天信息工业园 2 期 C5 栋

法定代表人:金佶

电话:021-34013996

传真:021-33323830

客服电话:021-33323999

公司网址:https://www.hotjijin.com/

(44)上海陆金所基金出售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

工作地址:(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:400-821-9031

公司网址:www.lufunds.com

(45)泰诚财富基金出售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

工作地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

联系人:徐江

电话:0411-88891212

传真:0411-88891212-119

客服电话:400-0411-001/

公司网址:http://www.taichengcaifu.com

(46)上海凯石财富基金出售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

工作地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦

法定代表人:陈继武

联系人:蔡小威

电话:021-63333389

传真:021-63333390

客服电话:400-643-3389

公司网址:www.vstonewealth.com

(47) 珠海盈米基金出售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

工作地址:广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利世界广场南塔 12 楼

B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:吴煜浩

电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(48)北京恒天明泽基金出售有限公司

注册地址:北京市经济技能开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

工作地址:北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

法定代表人:周斌

联系人:侯艳红

传真:010-53509643

客服电话:4008-980-618

公司网址:www.chtwm.com

(49)嘉实财富办理有限公司

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心工作楼

二期 53 层 5312-15 单元

工作地址:北京市向阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

联系人:于永健

电话:010-85097570

传真:010-85097308

客服电话:400-021-8850

公司网址:www.harvestwm.cn

(50)上海向阳永续基金出售有限公司

注册地址:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

工作地址:上海市浦东新区张江高科碧水路 690 号 4 号楼 2 层

法定代表人:廖冰

联系人:马源

电话:021-80234888*6816

传真:021-80234898

客服电话:400-998-7172

公司网址:http://www.998fund.com

(51)上海利得基金出售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

工作地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

法定代表人:李兴春

联系人:陈孜明

电话:021-50583533

传真:021-50583633

客服电话:400-921-7755

公司网址:http://www.leadfund.com.cn/

(52)安全证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号安全金融中心 61 层-64 层

工作地址:深圳市福田区益田路 5033 号安全金融中心 61 层-64 层

法定代表人:何之江

联系人:王超

电话:021-38632136

传真:021-58991896

客服电话:95511

公司网址:www.stock.pingan.com

(53)国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

工作地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹世界大厦

法定代表人:冉云

联系人:杜晶

联系电话:028-86690057

客服电话:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

(54)姑苏银行股份有限公司

注册地址:姑苏工业园区钟园路 728 号

工作地址:姑苏工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

联系人:吴骏

电话:0521-69868373

客服电话:96067

公司网址:www.suzhoubank.com

(55)中证金牛(北京)出资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

工作地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号举世财讯中心 A 座 5 层

法定代表人:钱昊旻

联系人:沈晨

电话:010-59336544

传真:010-59336500

客服电话:4008909998

公司网址:http://www.jnlc.com/

(56)奕丰基金出售有限公司

注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市

前海商务秘书有限公司)

工作地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代

表人:TEO WEE HOWE

联系人:叶健

电话:0755-89460507

传真:0755-21674453

客服电话:400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(57)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号榜首广场西座 1501-1504

工作地址:厦门市思明区鹭江道 2 号榜首广场西座 1501-1504

法定代表人:陈洪生

联系人:梁云波

电话:0592-3122757

传真:0592-3122701

客服电话:400-9180808

公司网址:www.xds.com.cn

(58)深圳富济基金出售有限公司

注册地址:深圳市福田区福田大街岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A

单元

工作地址:深圳市福田区金田路 1088 号中洲大厦 35 层

法定代表人:刘鹏宇

联系人:刘勇

电话:0755-83999907-8814

传真:0755-83999926

客服电话:0755-83999907

公司网址:www.fujifund.cn

(59)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号

工作地址:江苏省南京市江东中路 228 号

法定代表人:周易

联系人:马艺卿

电话: 025-83389093

客服电话:95597

公司网址:http://www.htsc.com.cn/

(60)北京广源达信基金出售有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

工作地址:北京市向阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

法定代表人:齐剑辉

联系人:姜英华

传真:010-82055860

客服电话:4006236060

公司网址:www.niuniufund.com/

(61)北京创金启富基金出售有限公司

注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 归纳楼 712 室

工作地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 归纳楼 712 室

法定代表人:梁蓉

联系人:李慧慧

电话:010-66154828-8047

传真:010-63583991

客服电话:400-6262-818

公司网址:www.5irich.com

(62)北京唐鼎耀华基金出售有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

工作地址:北京市向阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室

法定代表人:张冠宇

联系人:王国壮

电话:010-85870662

传真:010-85932880

客服电话:400-819-9868

公司网址:http://www.tdyhfund.com/

(63)上海大智慧基金出售有限公司

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

工作地址:我国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人:申健

联系人:宋楠

客服电话:021-20292031-1

公司网址:https://www.wg.com.cn/

(64)北京晟视全国基金出售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

工作地址:北京市向阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层

法定代表人:蒋煜

联系人:宋志强

电话:010-58170932

传真:010-58170840

客服电话:010-58170761

公司网址:http://www.shengshiview.com/

(65)上海攀赢基金出售有限公司

注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

工作地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号和平金融大厦 6 楼

法定代表人:沈茹意

电话:021-68889082

传真:021-68889283

客服电话:021-68889082

公司网址:www.pytz.cn

(66)北京君德汇富基金出售有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层工作楼二座 414 室

工作地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层工作楼二座 414 室

法定代表人:李振

联系人:周雯

传真:010-65174782

客服电话:400-829-1218

公司网址:https://www.kstreasure.com/

(67)榜首创业证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20 楼

工作地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

联系人:梁健佩/吴军

电话:0755-23838076

客服电话:95358

公司网址:www.firstcapital.com.cn

(68)北京新浪仓石基金出售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

工作地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

法定代表人:李昭琛

联系人:李唯

电话:010-62675657

传真:010- 62676582

客服电话:010-62675369

公司网址:www.xincai.com

(69)深圳市金斧子基金出售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海大街科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

3 单元 11 层 1108

工作地址:深圳市南山区粤海大街科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

3 单元 11 层 1108

法定代表人:赖任军

联系人:刘昕霞

电话:0755-29330513

传真:0755-26920530

客服电话:400-930-0660

公司网址:www.jfzinv.com

(70)武汉市伯嘉基金出售有限公司

注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

工作地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

法定代表人:陶捷

联系人:陆锋

电话:027-83863742

传真:027-83862682

客服电话:400-027-9899

公司网址:www.buyfunds.cn

(71)宜信普泽(北京)基金出售有限公司

注册地址:北京市向阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

工作地址:北京市向阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:戎兵

联系人:魏晨

电话:010-52858244

传真:010-85800047

客服电话:400-6099200

公司网址:www.yixinfund.com

(72)上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海浦东新区世纪大路 100 号举世金融中心 9 楼

工作地址:上海市南京西路 399 号明日广场 23 楼

法定代表人:陈灿辉

联系人:郑若东

电话:021-63898837

传真:021-68776977

客服电话:400-820-5999

公司网址:http://www.shhxzq.com

(73)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

3701-3717

工作地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远世界中心 37 层

法定代表人:施华

联系人:程博怡

电话:010-56437060

客服电话:95571

公司网址:www.foundersc.com

(74)上海基煜基金出售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰

和经济发展区)

工作地址:上海市浦东新区银城中路 488 号和平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

电话:021-65370077

传真:021-55085991

客服电话:4008-205-369

公司网址:www.jiyufund.com.cn

(75)北京蛋卷基金出售有限公司

注册地址:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

工作地址:北京市向阳区望京 SOHO T3A 座 19 层

法定代表人:钟斐斐

联系人:衡欢

电话:010-61840688

传真:010-61840699

客服电话:4000-618-518

公司网址:danjuanapp.com

(76)杭州科地瑞富基金出售有限公司

注册地址:浙江省杭州市下城区体育场路 238 号 1 幢 405 室

工作地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林年代 20F

法定代表人:陈刚

联系人:张丽琼

电话:0571-85262700

传真:0571-85269200

客服电话:0571-86655920

公司网址:www.cd121.com

(77)上海中正达广基金出售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室

工作地址:上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 3 楼

法定代表人:黄欣

联系人:戴珉微

电话:021-33768132

传真:021-33768132-302

客服电话:400-6767-523

公司网址:www.zzwealth.cn

(78)上海万得基金出售有限公司

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

工作地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人:黄祎

联系人:徐亚丹

电话:021-51327185

传真:021-5071 0161

客服电话:400-799-1888

公司官网:www.520fund.com.cn

(79)开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

工作地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:曹欣

电话:029-63387256

客服电话: 4008608866、95325

公司网址:http://www.kysec.cn/

(80)北京肯特瑞基金出售有限公司

注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

工作地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座

法定代表人:江卉

联系人:韩锦星

电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

客服电话:400-098-8511

公司官网:http://fund.jd.com/

(81)南京苏宁基金出售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大路 1-5 号

工作地址:南京市玄武区苏宁大路 1-5 号

法定代表人:王锋

联系人:张慧

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

客服电话:95177

公司网址:www.snjijin.com

(82)民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

工作地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

法定代表人:冯鹤年

联系人:韩秀萍

电话:010-85127609

客服电话:95376

公司网址:www.mszq.com

(83)北京植信基金出售有限公司

注册地址:北京市密云县昌盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

工作地址:北京向阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼

法定代表人:于龙

联系人:吴鹏

电话:010-56075718

传真:010-67767615

客服电话:400-680-2123

公司网址:www.zhixin-inv.com

(84)天津国美基金出售有限公司

注册地址:天津经济技能开发区榜首大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

工作地址:北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

法定代表人:丁东华

联系人:郭宝亮

电话:010-59287984

传真:010-59287825

客服电话:400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

(85)深圳前海财厚基金出售有限公司

注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

工作地址:深圳市南山区南山大路 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室

法定代表人:杨艳平

联系人:李军

传真:0755-86575665

客服电话:400-699-0071

公司网址:www.caiho.cn

(86)乾道盈泰基金出售(北京)有限公司(曾用名:乾道金融信息服务(北

京)有限公司)

注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

工作地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

法定代表人:董云巍

联系人:宋子琪

传真:010-82057741

客服电话:4000-888-080

公司网址:www.qiandaojr.com

(87)河南和信证券出资参谋股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405

工作地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405

法定代表人:吴跃平

联系人:王艺高

电话:0371-61777500

传真:0371-61777500

客服电话:0371-61777500

公司网址:http://www.hexinsec.com

(88)北京汇成基金出售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

工作地址:西直门外大街 1 号西环广场 T2 19C13

法定代表人:王伟刚

联系人:王骁骁

电话:010-56251471

传真:010-62680827

客服电话:400-619-9059

公司网址:www.hcjijin.com

(89)凤凰金信(银川)基金出售有限公司

注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14

层 1402

工作地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层

法定代表人:张旭

联系人:汪莹

电话:010-58160168

传真:010-58160173

客服电话:400-810-5919

公司网址:www.fengfd.com

(90)深圳前海凯恩斯基金出售有限公司

注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

工作地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE

法定代表人:高锋

联系人:廖苑兰

客服电话:400-8048-688

公司网址:www.foreseakeynes.com

(91)和耕传承基金出售有限公司

注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)春风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼

503

工作地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)春风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼

503

法定代表人:王旋

联系人:曹杰

电话:0371-55213196

传真:0371-85518397

客服电话:4000-555-671

公司网址:www.hgccpb.com

(92)贵州华阳众惠基金出售有限公司

注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋规范厂

工作地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼

法定代表人:程雷

联系人:陈敏

电话:0851-86909950

传真:0851-86909950

客服电话:400-839-1818

公司网址:www.hyzhfund.com

(93)上海挖财基金出售有限公司

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

工作地址:我国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

法定代表人:冷飞

联系人:孙琦

电话:021-50810687

传真:021-58300279

客服电话:400-025-6569

公司网址:www.wacaijijin.com

(94)江西银行股份有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

工作地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

法定代表人:陈晓明

联系人:陈云波

电话:0791-86796029

传真:0791-86790795

客服电话:0791-96266

公司网址:www.jx-bank.com

(95)北京中期年代基金出售有限公司

注册地址:北京市向阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

工作地址:北京市向阳区麦子店西街 3 号新恒基世界大厦 15 层

法定代表人:田宏莉

联系人:方艳美

电话:010-65807865

传真:010-658007864

客服电话:010-65807865

公司网址:www.cifcofund.com

(96)通华财富(上海)基金出售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

工作地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 2 楼

法定代表人:沈丹义

联系人:周晶

事务传真:021-60818280

客服热线:400-101-9301

公司网址:https://www.tonghuafund.com

(97)海银基金出售有限公司

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

工作地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

法定代表人:惠晓川

联系人:毛林

电话:021-80133597

传真:021-80133413

客服电话:400-808-1016

公司网址:www.fundhaiyin.com

(98)上海云湾基金出售有限公司

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1

层 103-1、103-2 工作区

工作地址:我国上海浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼

法定代表人:冯轶明

联系人:范泽杰

电话:021-20530186

传真:021-20539999

客服电话:400-820-1515

公司网址:http://www.zhengtongfunds.com/

(99)北京电盈基金出售有限公司

注册地址:北京市向阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室

工作地址:北京市向阳区呼家楼京广中心 3603 室

法定代表人:曲馨月

联系人:周静华

传真:010-56176117

客服电话:400-100-3391

公司网址:www.bjdyfund.com

(100)万家财富基金出售(天津)有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 1988 号沿海浙商大厦公寓

2-2413 室

工作地址:北京市西城区丰富胡同 28 号和平洋稳妥大厦 5 层

法定代表人:张军

联系人:王芳芳

电话:010-59013842

传真:010-59013828

客服电话:010-59013895

公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

(101)华夏银行股份有限公司

注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

工作地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

法定代表人:窦荣兴

联系人:赵栋一

电话:0371-85519823

传真:0371-85519869

客服电话:95186

公司网址:www.zybank.com.cn

(102)天津市润泽基金出售有限公司

注册地址:天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区 209(TG 第 123 号)

工作地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

法定代表人:王正宇

联系人:杨雪研

电话:022-23297867

传真:022-23297867

客服电话:4007-066-880

公司网址:http://www.phoenix-capital.com.cn/

(103)上海爱建财富办理有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室

工作地址:上海市肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦

法定代表人:马金

联系人:蔡俊

电话:021-64382399

传真:021-64388012

客服电话:021-64393653

公司网址:www.ajcf.com.cn

(104)上海有鱼基金出售有限公司

注册地址:上海自由贸易试验区浦东大路 2123 号 3 层 3E-2655 室

工作地址:上海市徐汇区桂平路 391 号世界商务中心 B 座 19 楼

法定代表人:林琼

联系人:徐海峥

电话:021-64389188

传真:021-64389188-102

客服电话:021-60907378

公司网址:www.youyufund.com

(105)北京恒宇天泽基金出售有限公司

注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室

工作地址:北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼(东半楼)9 层

法定代表人:梁越

联系人:王东

传真:010-56081694

客服电话:400-188-8848

公司网址:www.1314fund.com

(106)扬州国信嘉利基金出售有限公司

注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息工业基地 3 期 20B 栋

工作地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元世界大厦 320 号

法定代表人:刘晓光

联系人:苏曦

电话:0514-82099618

传真:021-68811007

客服电话:4000216088

公司网站:http://www.gxjlcn.com

(107)联储证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区福田大街岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼

工作地址:深圳市福田区福田大街岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼

法定代表人:吕春卫

联系人:丁倩云

电话:01086499427

客服电话:4006206868

公司网址:www.lczq.com

(108)南京途牛基金出售有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大路 699-1 号

工作地址:南京市玄武区玄武大路 699-1 号

法定代表人:宋时琳

联系人:张士帅

电话:025-86853969

传真:025-86853999

客服电话:4007-999-999 转 3

公司网站:http://jr.tuniu.com/

(109)深圳盈信基金出售有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花大街商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

工作地址:深圳市福田区莲花大街商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

法定代表人:苗宏升

联系人:葛俏俏

电话:0411-66889809

传真:0411-66889827

客服电话:4007-903-688

公司网站:www.fundying.com

(110)沈阳麟龙出资参谋有限公司

注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601

工作地址:沈阳市东陵区白塔二南街 18 号

法定代表人:朱荣晖

联系人:钱金菊

电话:021-5109-1679

传真:021-51091674

客服电话:400-003-5811

公司网址:https://www.jinjiwo.com/

(111)济安财富(北京)基金出售有限公司

注册地址:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

工作地址:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话:010-65309516

传真:010-65330699

客服电话;400-673-7010

公司网站:www.jianfortune.com

(112)江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

工作地址:哈尔滨市松北区立异三路 833 号

法定代表人:赵洪波

联系人:姜志伟

电话:0451-87765732

传真:0451-82337279

客服电话:400-666-2288

公司网站:www.jhzq.com.cn

(113)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层

工作地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层

法定代表人:林炳城

联系人:罗艺琳

电话:0755-82570586

客服电话:95329

公司网站:http://www.zszq.com/

(114)弘业期货股份有限公司

注册地址:南京市中华路 50 号

工作地址:南京市中华路 50 号弘业大厦

法定代表人:周剑秋

联系人:张苏怡

电话:025-52278981

传真:025-52278733

客服电话:400-8281288

公司网址:www.ftol.com.cn

(115)民商基金出售(上海)有限公司

注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室

工作地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人:贲惠琴

联系人:杨一新

电话:021-50206002

传真:021-50206001

客服电话:021-50206003

公司网址:msftec.com

(116)长江期货股份有限公司

注册地址:武汉市武昌区中北路 9 号长城汇 T2 号写字楼第 27、28 层

工作地址:武汉市武昌区中北路 9 号长城汇 T2 号写字楼第 27 层

法定代表人:谭显荣

联系人:梅晨

传真:86-27-85860102

客服电话:027-85861133

公司网址:http://www.cjfco.com.cn/main/index.html

(117)江苏汇林保大基金出售有限公司

注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号

工作地址:上海市龙华东路 868 号绿洲海外滩工作 A1605 室

法定代表人:吴言林

联系人:孙平

电话:025-66046166

传真:025-56663409

客服电话:025-66046166

公司网址:www.huilinbd.com

(118)阳光人寿稳妥股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

工作地址:北京市向阳区朝外大街乙 12 号昆泰世界大厦

法定代表人:李科

联系人:杨超

电话:010-85632771

客服电话:95510

公司网址:www.sinosig.com

本基金 C 类比例的出售组织暂仅包含本公司直销中心。基金办理人可依据状况改变或增减出售组织,并予以布告。

(二)注册挂号组织

称号:财通基金办理有限公司

居处:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室

工作地址:上海市银城中路 68 号年代金融中心 41 楼

法定代表人:夏理芬

电话:021-2053 7888

联系人:薛程

(三)出具法令意见书的律师事务所

称号:上海市通力律师事务所

居处:上海市银城中路 68 号年代金融中心 19 楼

工作地址:上海市银城中路 68 号年代金融中心 19 楼

法定代表人:韩炯

电话:021-3135 8666

传真:021-3135 8600

联系人:拂晓

经办律师:吕红、拂晓

(四)审计基金产业的管帐师事务所

称号:安永华明管帐师事务所(特别一般合伙)

法定代表人:毛鞍宁

居处:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

工作地址:上海市世纪大路 100 号举世金融中心 50 楼

公司电话:(021)2228 8888

公司传真:(021)2228 0000

签章管帐师:蒋燕华、骆文慧

事务联系人:蒋燕华

四、基金称号

财通收益增强债券型证券出资基金

五、基金的类型

债券型证券出资基金

六、基金的出资方针

在坚持财物流动性和严厉操控危险的基础上,归纳利用多种出资战略,完成基金财物的长时间安稳增值。

七、出资规模

本基金的出资规模为具有杰出流动性的金融东西,包含国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经我国证监会核准上市的股票)、债券(包含国债、央行收据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期收据、财物支撑债券、可转化债券、别离买卖可转化债券、债券回购等)、钱银商场东西、权证以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其它金融东西(但须契合我国证监会的相关规则)。

如法令法规或我国证监会往后答应基金出资其他品种,基金办理人在实行恰当程序后,能够将其归入出资规模。

本基金的出资组合比例有如下约束:债券等固定收益类财物的比例不低于基金财物的 80%;股票、权证等权益类财物的比例不超越基金财物的 20%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财物净值的 5%,其间,现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等;权证的出资比例不超越基金财物净值的 3%。

如法令法规或我国证监会答应,基金办理人在实行恰当程序后,能够调整上述出资品种的出资比例。

八、出资战

基金业的学霸担当这家头部公司ETF业绩与规模齐飞-ag8游戏

工银深证盈余ETF及其联接基金以42.92%、39.9%的收益在同类产品中独占鳌头。最近三年工银瑞信加快布局ETF产品线,旗下股票型ETF规划已逾越200亿元

Alpha和Beta,自动出资和被迫出资,你站哪队?

一个寻求相对收益,一个捕捉趋势性行情,两方阵营的PK已继续几十年,至今仍未消声匿迹。

其实,这两种经典战略并不敌对,而是各具优势、相得益彰,在商场上均有其用武之地。在实际中,出资者往往倾向于“使用被迫出资产品进行自动出资”的出资组合构建方法。

上一年以来基金商场一个显着的特色是ETF出现扩容盛况。作为指数基金中的重要种类,ETF凭仗买卖活络、危险涣散、透明度高、成本低、操作简略等许多长处遭到出资者的广泛喜爱,也是各大基金公司纷繁抢滩的战略要地。

正所谓“强者恒强”,投研实力抢先的头部基金公司打造的ETF产品凸显规划优势,买卖活跃度和资金流动性更高,便于出资者及时拿捏出资机遇。

有核算显现,在已布局股票型ETF的36家基金公司中,包含工银瑞信在内的8家公司旗下股票型ETF规划已逾越200亿元。

近来,标点财经研究院联合《出资时报》全景扫描我国基金职业半年度之改变,独家制造推出极具职业标杆含义的《2019基金中考学霸榜》。其间,工银瑞信基金在自动权益、被迫指数、固定收益、海外出资等各方面均有上佳体现,旗下ETF基金的超卓报答更是招引了很多眼球。

上半年股票型ETF成为捕捉股市上升行情的高效东西,全商场仅5只ETF收益超40%,工银深证盈余ETF以42.92%的佳绩位列其一。其联接基金—工银深证盈余ETF联接A上半年也完成了39.9%的收益,两只产品双双夺得银河证券同类基金亚军,并远远跑赢股票型ETF及联接基金同期24.05%和22.8%的收益。

屏幕快照

加快ETF产品线布局

股神巴菲特将指数基金之父杰克伯格称为“英豪”,他曾说:“经过定时出资指数基金,一个什么都不明白的业余出资者往往能够打败大部分专业出资者。”

如果说自动出资检测基金公司的选股才能,那么被迫出资则愈加体现公司的研制专业化程度。投研实力强壮的头部公司关于ETF产品线的铺设愈加全面,一起具有较强的前瞻性和立异性。

现在,工银瑞信旗下具有指数基金16只(各比例兼并核算),其间ETF产品8只,掩盖沪深300、上证50、深证盈余、创业板指数、上证央企50等指数,协助出资者掌握多种标的的出资机遇。

本年上半年,这些ETF产品均为出资者带来可观报答。Wind数据显现,工银深证盈余ETF、工银上证50ETF、工银创业板ETF、工银上证央企50ETF收益率别离为42.91%、22.78%、21.45%、16.1%。

调查基金职业的开展趋势,ETF正沿着三大途径跋涉,工银瑞信也顺势而为,活跃构建ETF产品的中心竞争力。

详细来看,榜首,宽基ETF成为头部公司的“兵家必争之地”。最近三年,工银瑞信相继推上班银创业板ETF、工银上证50ETF和工银沪深300ETF,工银中证500ETF和工银深证100ag沙龙微博ETF获批行将出售。经过对宽基ETF的根底产品线的完善,头部基金公司能够为出资者供给A股干流指数的一站式解决方案。

第二,Smart Beta ETF成为出资“黑马”。现在国内共有37家基金公司布局了114只Smart Beta指数产品(不同比例别离核算),包含盈余、等权重、基本面、多因子等战略,其间盈余战略占主导。Wind数据显现,到一季度末,规划逾越5亿元的Smart Beta ETF共15只,其间工银深证盈余ETF及联接A别离以9.7亿元和7.65亿元规划跻身前十。

第三,区域主题ETF成为规划增加另一高地。到本年5月底,工银瑞信等五家基金公司密布上报了以“粤港澳大湾区”为主题的ETF产品。作为第一批申报公司,工银瑞信请求产品为工银粤港澳大湾区立异100ETF。业内人士剖析,头部基金公司的“嗅觉”往往更为活络,跟着变革逐步进入深水区,具有方针盈余的区域长时间增加潜力更具确认性,该区域的出资者对此类ETF具有较强的装备需求,未来区域主题ETF所掩盖的区域也将越来越广泛。

盈余ETF量价齐升

ETF很火,而本年比ETF更火的是Smart Beta。

这个一再刷屏的新词究竟是个什么概念?简略来说,Beta指被迫出资收益,Smart Beta望文生义就是在Beta根底上进行一些聪明的处理;专业点来说,其是以确认的规矩对成份股进行挑选或对成份股权重进行优化装备,以承当必定危险或出资组合来取得逾越传统商场的报答。

Smart Beta是将自动出资引进被迫出资的一种测验,现在已成为ETF产品立异开展的重要方向,现在已有多家基金公司向外界展现了其Smart Beta事务布局。

跟着股票ETF中Smart Beta逐步兴起,盈余战略产品凭仗稳健性、盈余性、继续性等特色逐步赢得商场重视。独家盯梢深证盈余指数的工银深证盈余ETF,无论是净值仍是规划均大幅增加。

据了解,盈余类指数基金首要是从成份股的股息率视点去挑选股票。股息率越高,越简单被归入到盈余指数基金中。现在商场上盈余战略的Smart Beta指数及产品归于稀缺种类,干流盈余指数有上证盈余、中证盈余、深证盈余和标普盈余,盯梢这四只指数的基金产品仅有五只。

与其他盈余指数比较,深证盈余指数建立最早、长时间体现最优。其精选深市40只高分红股票为成份股,重配职业包含可选消费和日常消费、金融、房地产、信息技术等,这些职业板块遍及具有高分红、轻视值、成绩优异的特征。Wind数据显现,2018年深证盈余指数ROE为14.75%,在商场首要股指及四大盈余指数中均处于抢先水平。值得注意的是,现在仅工银深证盈余ETF一只产品盯梢该指数。

有业内人士剖析,盈余战略所挑选的股票分红安稳,有一部分债券特点,满意了收益与危险要求,一起抗通胀,出资盈余指数能够一键捕获具有优质基因的“现金奶牛”。现在干流盈余指数成份股首要来自金融、可选消费、房地产等职业,这些职业板块遍及具有高分红、轻视值、成绩优异的特征。相对其他指数,深证盈余还重配了信息技术,因此成绩体现能够明显逾越同类。

其一起以为,上市公司分红不只能够反映企业具有杰出的财务状况,也能削减股票未来现金流的不确认性,下降出资者对必要报答率的要求,提高股价的折现值。高股息股票往往出现低PE、高ROE、大市值三大特征,是价值出资的代表。从企业盈余支撑经济复苏、监管层倡议企业分红、商场引导价值出资的趋势来看,当时是较好的盈余出资机遇。

南方宝元债券型基金2019年半年度报告-ag8游戏

南边宝元债券型基金2019年半年度陈说检查PDF原文

南边宝元债券型基金 2019 年半年度报

2019 年 06 月 30 日

基金办理人:南边基金办理股份有限公司

基金保管人:我国工商银行股份有限公司

陈说送出日期:2019 年 8 月 23 日

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金办理人的董事会及董事保证本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失,并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。本半年度陈说现已三分之二以上独立董事签字赞同,并由董事长签发。

基金保管人我国工商银行股份有限公司依据本基金合同规则,于 2019 年 8 月 21 日复

核了本陈说中的财政方针、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容,保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失。

基金办理人许诺以诚实信誉、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物,但不保证基金必定盈余。

基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险,出资者在作出出资决议计划前应仔细阅读本基金的招募阐明书及其更新。

本陈说中财政材料未经审计。

本陈说期自 2019 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录......1

1.1 重要提示 ......1

1.2 目录 ......2

§2 基金简介......4

2.1 基金根本状况 ......4

2.2 基金产品阐明 ......4

2.3 基金办理人和基金保管人 ......4

2.4 信息发表办法 ......5

2.5 其他相关材料 ......5

§3 首要财政方针和基金净值体现......5

3.1 首要管帐数据和财政方针 ......5

3.2 基金净值体现 ......6

§4 办理人陈说......9

4.1 基金办理人及基金司理状况 ......9

4.2 办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明 ......10

4.3 办理人对陈说期内公正生意状况的专项阐明 ......10

4.4 办理人对陈说期内基金的出资战略和成绩体现的阐明 ......10

4.5 办理人对微观经济、证券商场及作业走势的扼要展望 ......11

4.6 办理人对陈说期内基金估值程序等事项的阐明 ......12

4.7 办理人对陈说期内基金赢利分配状况的阐明 ......12

4.8 陈说期内基金持有人数或基金财物净值预警阐明 ......12

§5 保管人陈说......13

5.1 陈说期内本基金保管人遵规守信状况声明 ......13

5.2 保管人对陈说期内本基金出资运作遵规守信、净值核算、赢利分配等状况的阐明

......13

5.3 保管人对本半年度陈说中财政信息等内容的实在、精确和完好发表定见 ......13

§6 半年度财政管帐陈说(未经审计)......13

6.1 财物负债表 ......13

6.2 赢利表 ......15

6.3 一切者权益(基金净值)改动表 ......16

6.4 报表附注 ......18

§7 出资组合陈说......33

7.1 期末基金财物组合状况 ......33

7.2 陈说期末按作业分类的股票出资组合 ......34

7.3 期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的一切股票出资明细 ......34

7.4 陈说期内股票出资组合的严峻改动 ......36

7.5 期末按债券种类分类的债券出资组合 ......37

7.6 期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名债券出资明细 ......38

7.7 期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的一切财物支撑证券出资明细 ......38

7.8 陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五贵重金属出资明细 ......38

7.9 期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名权证出资明细 ......38

7.10 陈说期末本基金出资的股指期货生意状况阐明 ......38

7.11 陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明 ......39

7.12 出资组合陈说附注 ......39

§8 基金份额持有人信息......40

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......40

8.2 期末基金办理人的从业人员持有本基金的状况 ......40

8.3 期末基金办理人的从业人员持有本敞开式基金份额总量区间状况 ......40

§9 敞开式基金份额改动......40

§10 严峻事情提醒......41

10.1 基金份额持有人大会决议 ......41

10.2 基金办理人、基金保管人的专门基金保管部分的严峻人事改动 ......41

10.3 触及基金办理人、基金产业、基金保管事务的诉讼 ......41

10.4 基金出资战略的改动 ......41

10.5 为基金进行审计的管帐师事务所状况 ......41

10.6 办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况 ......41

10.7 基金租借证券公司生意单元的有关状况 ......41

10.8 其他严峻事情 ......43

§11 影响出资者决议计划的其他重要信息......44

11.1 陈说期内单一出资者持有基金份额份额到达或超越 20%的状况......44

11.2 影响出资者决议计划的其他重要信息 ......45

§12 备检文件目录......45

12.1 备检文件目录 ......45

12.2 寄存地址 ......45

12.3 查阅办法 ......45

§2 基金简介

2.1 基金根本状况

基金称号 南边宝元债券型基金

基金简称 南边宝元债券

基金主代码 202101

生意代码 202101

基金运作办法 契约型敞开式

基金合同收效日 2002 年 9 月 20 日

基金办理人 南边基金办理股份有限公司

基金保管人 我国工商银行股份有限公司

陈说期末基金份额总额 791,561,283.26 份

基金合同存续期 不定时

部属分级基金的基金简称 南边宝元债券 A 南边宝元债券 C

部属分级基金的生意代码 202101 006585

陈说期末部属分级基金的份 785,879,538.32 份 5,681,744.94 份

额总额

注:1.本基金在生意所行情系统净值提醒等其他信息发表场合下,可简称为“南边宝元债

券”。2. 本基金从 2018 年 12 月 7 日起新增 C 类份额,C 类份额自 2018 年 12 月 11 日起

存续。

2.2 基金产品阐明

本基金为敞开式债券型基金,以债券出资为主,股票出资为辅,在坚持

出资方针 出资组合低危险和充沛活动性的前提下,保证基金安全及寻求财物长时刻

安稳增值。

南边宝元债券型基金采纳自上而下的出资战略,经过对微观经济形势以

及财政货币方针的深入剖析,承认财物装备的辅导准则,在此基础上依

出资战略 照收益率与危险特征对不同金融产品的出资份额进行合理装备,并随投

资环境的改动及时做出调整。力求在操控利率危险与商场危险的一起,

为出资者获取安稳收益。

成绩比较基准 南边宝元债券型基金选用“75%生意所国债指数+25%(上证 A 股指数+深

证 A 股指数)”为成绩比较基准。

危险收益特征 南边宝元债券型基金归于证券出资基金中的低危险种类,其危险收益配

比联系为低危险、适度收益。

2.3 基金办理人和基金保管人

项目 基金办理人 基金保管人

称号 南边基金办理股份有限 我国工商银行股份有限公司

公司

信息发表担任人 名字 常克川 郭明

联系电话 0755-82763888 010-66105799

电子邮箱 manager@southernfund. custody@icbc.com.cn

com

客户服务电话 400-889-8899 95588

传真 0755-82763889 010-66105798

深圳市福田区莲花大街 北京市西城区复兴门内大街

注册地址 益田路 5999 号基金大 55 号

厦 32-42 楼

深圳市福田区莲花大街 北京市西城区复兴门内大街

作业地址 益田路 5999 号基金大 55 号

厦 32-42 楼

邮政编码 518017 100140

法定代表人 张海波 陈四清

2.4 信息发表办法

本基金选定的信息发表报纸称号 我国证券报

登载基金半年度陈说正文的办理人互联网网址 http://www.nffund.com

基金半年度陈说备置地址 基金办理人、基金保管人的作业地

2.5 其他相关材料

项目 称号 作业地址

注册挂号组织 南边基金办理股份有限公司 深圳市福田区莲花大街益田路

5999 号基金大厦 32-42 楼

§3 首要财政方针和基金净值体现

3.1 首要管帐数据和财政方针

1、南边宝元 A

金额单位:人民币元

3.1.1 期间数据和方针 陈说期(2019 年 1 月 1 日 - 2019 年 6 月 30 日)

本期已完结收益 43,086,650.84

本期赢利 143,382,254.29

加权均匀基金份额本期赢利 0.1761

本期加权均匀净值赢利率 8.62%

本期基金份额净值添加率 9.21%

3.1.2 期末数据和方针 陈说期末(2019 年 6 月 30 日)

期末可供分配赢利 650,565,760.45

期末可供分配基金份额赢利 0.8278

期末基金财物净值 1,657,467,632.47

期末基金份额净值 2.1091

3.1.3 累计期末方针 陈说期末(2019 年 6 月 30 日)

基金份额累计净值添加率 486.80%

2、南边宝元 C

金额单位:人民币元

3.1.1 期间数据和方针 陈说期(2019 年 1 月 1 日 - 2019 年 6 月 30 日)

本期已完结收益 237,795.39

本期赢利 230,466.47

加权均匀基金份额本期赢利 0.0735

本期加权均匀净值赢利率 3.55%

本期基金份额净值添加率 8.89%

3.1.2 期末数据和方针 陈说期末(2019 年 6 月 30 日)

期末可供分配赢利 4,664,728.61

期末可供分配基金份额赢利 0.8210

期末基金财物净值 11,943,707.14

期末基金份额净值 2.1021

3.1.3 累计期末方针 陈说期末(2019 年 6 月 30 日)

基金份额累计净值添加率 7.94%

注:1、基金成绩方针不包含持有人认(申)购或生意基金的各项费用,计入费用后实践收益水平要低于所列数字;

2、本期已完结收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入(不含公允价值改动收益)扣除相关费用后的余额,本期赢利为本期已完结收益加上本期公允价值改动收益;

3、对期末可供分配赢利,选用期末财物负债表中未分配赢利与未分配赢利中已完结部分的孰低数;

4、本基金从 2018 年 12 月 7 日起新增 C 类份额,C 类份额自 2018 年 12 月 11 日起存

续。

3.2 基金净值体现

3.2.1 基金份额净值添加率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

南边宝元 A

成绩比较

份额净值 成绩比较

份额净值 基准收益

阶段 添加率标 基准收益 ①-③ ②-④

添加率① 率规范差

准差② 率③

曩昔一个月 1.86% 0.30% 1.15% 0.22% 0.71% 0.08%

曩昔三个月 1.35% 0.38% -2.82% 0.34% 4.17% 0.04%

曩昔六个月 9.21% 0.39% 4.02% 0.35% 5.19% 0.04%

曩昔一年 6.59% 0.45% 2.27% 0.36% 4.32% 0.09%

曩昔三年 18.90% 0.35% -2.79% 0.29% 21.69% 0.06%

自基金合同

486.80% 0.55% 52.30% 0.42% 434.50% 0.13%

收效起至今

南边宝元 C

成绩比较

份额净值 成绩比较

份额净值 基准收益

阶段 添加率标 基准收益 ①-③ ②-④

添加率① 率规范差

准差② 率③

曩昔一个月 1.81% 0.30% 1.15% 0.22% 0.66% 0.08%

曩昔三个月 1.19% 0.39% -2.82% 0.34% 4.01% 0.05%

曩昔六个月 8.89% 0.39% 4.02% 0.35% 4.87% 0.04%

自基金合同

7.94% 0.38% 3.23% 0.34% 4.71% 0.04%

收效起至今

3.2.2 自基金合同收效以来基金份额累计净值添加率改动及其与同期成绩比较基准收益率改动的比较

注:1、本基金从 2018 年 12 月 7 日起新增 C 类份额,C 类份额自 2018 年 12 月 11 日起存

续。

§4 办理人陈说

4.1 基金办理人及基金司理状况

4.1.1 基金办理人及其办理基金的阅历

1998 年 3 月 6 日,经我国证监会同意,南边基金办理有限公司作为国内第一批规范的基

金办理公司正式建立,成为我国“新基金年代”的开端标志。

2018 年 1 月,公司全体改动建立为南边基金办理股份有限公司。2019 年 7 月,依据南

方基金办理股份有限公司股东大会决议,并经我国证监会核准,本公司原股东及新增股东一起认购了本公司新增的注册本钱,认购完结后注册本钱为 36172 万元人民币。现在股权结构为:华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市出资控股有限公司 27.44%、厦门世界信任有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业办理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企业办理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业办理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦门合泽盈企业办理合伙企业(有限合伙)2.20%。现在,公司在北京、上海、合肥、成都、深圳、南京等地设有分公司,在香港和深圳前海设有子公司——南边东英财物办理有限公司(香港子公司)和南边本钱办理有限公司(深圳子公司)。其间,南边东英是境内基金公司获批建立的第一家境外分支组织。

到陈说期末,南边基金办理股份有限公司(不含子公司)办理财物规划超越 8800 亿

元,旗下办理 191 只敞开式基金,多个全国社保、根本养老保险、企业年金、作业年金和专户理财出资组合。

4.1.2 基金司理(或基金司理小组)及基金司理助理简介

任本基金的基金司理 证券

名字 职务 (助理)期限 从业 阐明

任职日期 离任日期 年限

北京大学理学硕士,具有基金从业资历。

2008 年 7 月参与南边基金研讨部,历任

研讨员、高档研讨员,担任钢铁、机械

制作、中小市值的作业研讨。2015 年

本基金 2016 年 2 月至 2016 年 3 月,任南边高添加基金

林乐峰 基金经 3 月 30 日 - 10 年 司理助理;2016 年 3 月至今,任南边宝

理 元基金司理;2017 年 8 月至今,任南边

健康混合基金司理;2017 年 12 月至今,

任南边甑智混合、南边转型混合基金经

理;2019 年 1 月至今,任南边安裕、南

方安睿基金司理;2019 年 3 月至今,任

南边盛元基金司理。

注:1、本基金首任基金司理的任职日期为本基金合同收效日,下一任基金司理的任职日期以及历任基金司理的离任日期为公司相关会议作出决议的布告(收效)日期;

2、证券从业年限核算规范遵照作业协会《证券业从业人员资历办理办法》中关于证券从业人员规模的相关规则。

4.2 办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

本陈说期内,本基金办理人严厉遵守《中华人民共和国证券出资基金法》等有关法律法规、我国证监会和本基金基金合同的规则,本着诚实信誉、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物,在严厉操控危险的基础上,为基金份额持有人追求最大利益。本陈说期内,基金运作全体合法合规,没有危害基金份额持有人利益。基金的出资规模、出资份额及出资组合契合有关法律法规及基金合同的规则。

4.3 办理人对陈说期内公正生意状况的专项阐明

4.3.1 公正生意准则的实行状况

本陈说期内,本基金办理人严厉实行《证券出资基金办理公司公正生意准则辅导定见》,完善相应准则及流程,经过系统和人工等各种办法在各事务环节严厉操控生意公正实行,公正对待旗下办理的一切基金和出资组合。 公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向生意价差专项剖析。

本陈说期内,两两组合间单日、3 日、5 日时刻窗口内同向生意买入溢价率均值或卖出

溢价率均值显着不为 0 的状况不存在,而且生意占优比也没有显着反常,未发现不公正对待各组合或组合间彼此利益输送的状况。

4.3.2 反常生意行为的专项阐明

本基金于本陈说期内不存在反常生意行为。本陈说期内基金办理人办理的一切出资组合参与的生意所揭露竞价同日反向生意成交较少的单边生意量超越该证券当日成交量的

5%的生意次数为 5 次,是因为出资组合接受出资者申赎后被迫增减仓位以及指数成分股调整所造成的。

4.4 办理人对陈说期内基金的出资战略和成绩体现的阐明

4.4.1 陈说期内基金出资战略和运作剖析

2019 年上半年,我国经济根本面震动下行,制作业 PMI 在 3 月份一度到达 50.5%,重

新回到了荣枯线以上,但之后几个月再次回落。固定财物出资数据下行,其间制作业出资和基建出资没有起色,而一季度较强的房地产出资也由盛转衰,房地产出售和新开工逐月走弱。从外部环境来看,全球经济都呈现了放缓的态势,欧美央行也都在向鸽派转向,美

联储更是或许在下半年施行降息,这也给我国国内的方针打开了空间,恰当进行逆周期的对冲也是必要的。一起中美生意冲突在上半年也好事多磨,甚至在二季度阅历了大幅动摇,尽管后续有所平缓,但未来仍存在不承认性,两边在高科技范畴长时刻的竞赛将不可避免。在种种要素的效果下,权益商场先在一季度迎来了极度失望心情下的估值批改,又在生意战的影响下大幅调整,但全体上仍是完结了触底反弹,上证指数上半年上涨 19.45%。不同

风格来看,沪深 300 指数大涨 27.07%,中小板指上涨 20.75%,创业板指上涨 20.87%。各

作业指数悉数上涨,食品饮料、非银行金融、农林牧渔作业涨幅抢先,别离上涨 60.90%、44.69%、43.28%。

权益出资方面,咱们在一季度注意到 A 股现已处于前史估值底部区域,择机进行了股

票仓位的进步,之后在二季度的震动中优化了持股结构。装备方面在偏重优质消费品个股和高股息价值股的一起,也对部分生长股进行了布局,全体装备较为均衡,挑选个股时重视公司的长时刻竞赛力,期望给出资者带来长时刻稳健的报答。

固定收益出资方面,债市在上半年走出与股市相反的行情,年头跟着宽信誉的逐渐落地,商场对经济预期开端批改,债市呈现调整,之后中美生意冲突加重债市反弹,在包商事情后分解加大。本基金债券仓位较为平稳,以持有到期获取稳健收益为意图,信誉债全体评级较高,久期和杠杆率操控在适宜的水平。

4.4.2 陈说期内基金的成绩体现

到陈说期末,本基金 A 份额净值为 2.1091 元,陈说期内,份额净值添加率为

9.21%,同期成绩基准添加率为 4.02%;本基金 C 份额净值为 2.1021 元,陈说期内,份额

净值添加率为 8.89%,同期成绩基准添加率为 4.02%。

4.5 办理人对微观经济、证券商场及作业走势的扼要展望

展望 2019 下半年,咱们以为经济下行压力依然存在,但 A 股商场仍存在结构性时机。

从经济根本面来看,固定财物出资和出口或许继续趋势下行,但我国足够大的内需体量,在经济结构转型期依然能够很大程度上支撑经济。因而咱们对我国中长时刻展开并不失望,内需型消费将继续成为经济的安稳期。方针方面,因为美联储的加息周期完毕转向降息,也给我国的方针更大的腾挪空间,必要时来托底经济。外部环境依然难以猜测,即便生意谈判到达,中美两边未来在高科技范畴长时刻的竞赛不可避免,相关作业的展开更需求依托本身尽力,并不彻底是坏事。

关于本钱商场,尽管上半年有所反弹,当时 A 股的估值依然处于近几年来的底部区域,

横向比照的话,沪深 300 市盈率也远低于标普 500 的水平。因而咱们依然以为,尽管短期商场有不承认性,关于长时刻出资者来说,现在仍是合适建仓的方位。消费相关板块依然是合适长时刻持有,当时我国消费晋级的片面需求和客观条件都已具有,未来我国人民消费水

平将跟着可支配收入的添加而不断提高,而且能够继续较长时刻。中短期来看,债市的反弹使得一些高股息股票性价比也显着提高,有装备价值。生长股方面,一些高科技、高端制作范畴的优势个股也值得择机装备。

4.6 办理人对陈说期内基金估值程序等事项的阐明

依据我国证监会相关规则和基金合同约好,本基金办理人应严厉依照企业管帐准则、我国证监会相关规则和基金合同关于估值的约好,对基金所持有的出资种类进行估值。本基金办理人已拟定基金估值和份额净值计价的事务办理准则,清晰基金估值的程序和技能;建立了估值委员会,组成人员包含副总司理、督察长、权益研讨部总司理、指数出资部总司理、现金出资部总司理、危险办理部总司理及运作保证部总司理等。本基金办理人运用牢靠的估值事务系统,估值人员了解各类出资种类的估值准则和详细估值程序。估值流程中包含危险监测、操控和陈说机制。基金办理人改动估值技能,导致基金财物净值的改动在 0.25%以上的,对所选用的相关估值技能、假定及输入值的恰当性咨询管帐师事务所的专业定见。本基金保管人依据法律法规要求实行估值及净值核算的复核职责。定价服务组织依照商业合同约好供给定价服务。基金司理可参与估值准则和办法的评论,但不参与估值价格的终究决议计划。本陈说期内,参与估值流程各方之间无严峻利益冲突。

4.7 办理人对陈说期内基金赢利分配状况的阐明

本基金合同约好,基金收益分配份额按有关规则拟定;本基金收益分配办法分两种:现金分红与盈利再出资, 出资者可挑选现金盈利或将现金盈利按盈利发放日的基金份额财物净值自动转为同一类其他基金份额进行再出资; 若出资者不挑选, 本基金默许的收益分配办法是现金分红;基金出资当期呈现净亏本,则不进行收益分配;基金当期收益应先补偿上期亏本后,才可进行当期收益分配;在契合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,但若建立不满 3 个月则不进行收益分配,年度分配在基金管帐年度完毕后的 4 个月内完结;基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;因为本基金 A 类基金份额不收取出售服务费,而 C 类基金份额收取出售服务费,各基金份额类别对应的可供分配赢利将有所不同。本基金同一类其他每一基金份额享有相等分配权。

依据上述分配准则以及基金的实践运作状况,本陈说期内 2019 年 1 月 17 日已分配数

(A 类每 10 份基金份额派发盈利 0.2000 元,C 类每 10 份基金份额派发盈利 0.2000 元)为

以往年度收益分配。

4.8 陈说期内基金持有人数或基金财物净值预警阐明

陈说期内,本基金未呈现接连二十个生意日基金份额持有人数量不满二百人或许基金 财物净值低于五千万元的景象。

§5 保管人陈说

5.1 陈说期内本基金保管人遵规守信状况声明

本陈说期内,本基金保管人在对南边宝元债券型基金的保管过程中,严厉遵守《证券 出资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规则,不存在任何危害基金份额持有人利 益的行为,彻底尽职尽责地实行了基金保管人应尽的职责。

5.2 保管人对陈说期内本基金出资运作遵规守信、净值核算、赢利分配等状况 的阐明

本陈说期内,南边宝元债券型基金的办理人——南边基金办理股份有限公司在南边宝 元债券型基金的出资运作、基金财物净值核算、基金份额申购换回价格核算、基金费用开 支等问题上,不存在任何危害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严厉依照 基金合同的规则进行。本陈说期内,南边宝元债券型基金对基金份额持有人进行了 1 次利 润分配,分配金额 16,232,500.34 元。

5.3 保管人对本半年度陈说中财政信息等内容的实在、精确和完好发表定见

本保管人依法对南边基金办理股份有限公司编制和发表的南边宝元债券型基金 2019 年

半年度陈说中财政方针、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容 进行了核对,以上内容实在、精确和完好。

§6 半年度财政管帐陈说(未经审计)

6.1 财物负债表

管帐主体:南边宝元债券型基金

陈说截止日:2019 年 6 月 30 日

单位:人民币元

本期末 2019 年 6 月 上年度末 2018 年 12 月

财物 附注号

30 日 31 日

财物:

银行存款 6.4.3.1 4,447,913.03 2,358,796.29

结算备付金 2,228,343.80 5,591,000.88

存出保证金 90,611.62 161,164.79

生意性金融财物 6.4.3.2 1,891,524,981.95 1,808,427,225.87

其间:股票出资 455,840,525.01 412,524,276.85

基金出资 - -

债券出资 1,435,684,456.94 1,395,902,949.02

财物支撑证券出资 - -

贵金属出资 - -

衍生金融财物 6.4.3.3 - -

买入返售金融财物 6.4.3.4 - 2,000,000.00

应收证券清算款 1,046,089.98 -

应收利息 6.4.3.5 26,180,460.74 29,092,491.54

应收股利 - -

应收申购款 3,403,371.85 381,303.15

递延所得税财物 - -

其他财物 6.4.3.6 - -

财物总计 1,928,921,772.97 1,848,011,982.52

本期末 2019 年 6 月 上年度末 2018 年 12 月

负债和一切者权益 附注号

30 日 31 日

负债:

短期告贷 - -

生意性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.3.3 - -

卖出回购金融财物款 249,500,000.00 250,000,000.00

敷衍证券清算款 1,705,921.03 62,822.72

敷衍换回款 6,521,180.08 1,592,805.37

敷衍办理人酬劳 1,013,403.80 1,024,564.62

敷衍保管费 236,460.91 239,065.07

敷衍出售服务费 5,388.16 13.63

敷衍生意费用 6.4.3.7 159,596.68 312,939.08

应交税费 153,780.97 128,880.45

敷衍利息 103,720.50 232,997.14

敷衍赢利 0.02 -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.3.8 110,981.21 388,493.33

负债算计 259,510,433.36 253,982,581.41

一切者权益:

实收基金 6.4.3.9 791,561,283.26 817,037,142.38

未分配赢利 6.4.3.10 877,850,056.35 776,992,258.73

一切者权益算计 1,669,411,339.61 1,594,029,401.11

负债和一切者权益总计 1,928,921,772.97 1,848,011,982.52

注:陈说截止日 2019 年 6 月 30 日,南边宝元 A 份额净值 2.1091 元,基金份额总额

785,879,538.32 份;南边宝元 C 份额净值 2.1021 元,基金份额总额 5,681,744.94 份;总

份额算计 791,561,283.26 份。

6.2 赢利表

管帐主体:南边宝元债券型基金

本陈说期:2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

单位:人民币元

上年度可比期间

本期 2019 年 1 月 1 日

项目 附注号 2018 年 1 月 1 日至

至 2019 年 6 月 30 日

2018 年 6 月 30 日

一、收入 155,151,214.90 9,003,084.40

1.利息收入 30,948,172.96 34,637,801.10

其间:存款利息收入 6.4.3.11 78,157.18 118,909.11

债券利息收入 30,803,137.67 34,471,125.80

财物支撑证券利息

- -

收入

买入返售金融财物

66,878.11 47,766.19

收入

其他利息收入 - -

2.出资收益(丢失以“-

23,589,661.46 -6,985,720.54

”填列)

其间:股票出资收益 6.4.3.12 18,039,801.69 -10,784,154.30

基金出资收益 - -

债券出资收益 6.4.3.13 547,033.76 -362,968.77

财物支撑证券出资 6.4.3.14 - -

收益

贵金属出资收益 6.4.3.15 - -

衍生东西收益 6.4.3.16 - -

股利收益 6.4.3.17 5,002,826.01 4,161,402.53

3.公允价值改动收益(损

6.4.3.18 100,288,274.53 -18,944,004.21

失以“-”号填列)

4.汇兑收益(丢失以“-”

- -

号填列)

5.其他收入(丢失以“-

6.4.3.19 325,105.95 295,008.05

”号填列)

减:二、费用 11,538,494.14 14,926,810.31

1.办理人酬劳 6.4.6.2.1 6,204,177.72 6,791,376.44

2.保管费 6.4.6.2.2 1,447,641.45 1,584,654.52

3.出售服务费 6.4.6.2.3 19,262.34 -

4.生意费用 6.4.3.20 616,029.71 1,467,503.18

5.利息开销 3,040,727.85 4,778,074.84

其间:卖出回购金融财物

3,040,727.85 4,778,074.84

开销

6.税金及附加 85,848.62 93,169.26

7.其他费用 6.4.3.21 124,806.45 212,032.07

三、赢利总额(亏本总额

143,612,720.76 -5,923,725.91

以“-”号填列)

减:所得税费用 - -

四、净赢利(净亏本以

143,612,720.76 -5,923,725.91

“-”号填列)

6.3 一切者权益(基金净值)改动表

管帐主体:南边宝元债券型基金

本陈说期:2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

单位:人民币元

本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

项目

实收基金 未分配赢利 一切者权益算计

一、期初一切者权益 817,037,142.38 776,992,258.73 1,594,029,401.11

(基金净值)

二、本期运营活动产

生的基金净值改动数 - 143,612,720.76 143,612,720.76

(本期赢利)

三、本期基金份额交

易发作的基金净值变

-25,475,859.12 -26,522,422.80 -51,998,281.92

动数(净值削减以

“-”号填列)

其间:1.基金申购款 166,845,886.85 176,494,322.54 343,340,209.39

2.基金换回款 -192,321,745.97 -203,016,745.34 -395,338,491.31

四、本期向基金份额

持有人分配赢利发作

的基金净值改动(净 - -16,232,500.34 -16,232,500.34

值削减以“-”号填

列)

五、期末一切者权益

791,561,283.26 877,850,056.35 1,669,411,339.61

(基金净值)

上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日

项目

实收基金 未分配赢利 一切者权益算计

一、期初一切者权益

828,808,258.51 846,160,281.39 1,674,968,539.90

(基金净值)

二、本期运营活动产

生的基金净值改动数 - -5,923,725.91 -5,923,725.91

(本期赢利)

三、本期基金份额交

易发作的基金净值变

111,174,870.31 115,343,091.88 226,517,962.19

动数(净值削减以

“-”号填列)

其间:1.基金申购款 291,202,689.63 300,848,140.44 592,050,830.07

2.基金换回款 -180,027,819.32 -185,505,048.56 -365,532,867.88

四、本期向基金份额

持有人分配赢利发作 - -16,571,290.69 -16,571,290.69

的基金净值改动(净

值削减以“-”号填

列)

五、期末一切者权益

939,983,128.82 939,008,356.67 1,878,991,485.49

(基金净值)

报表附注为财政报表的组成部分。

本陈说 6.1 至 6.4 财政报表由下列担任人签署:

____杨小松___ ____徐超______ ____徐超____

基金办理人担任人 主管管帐作业担任人 管帐组织担任人

6.4 报表附注

6.4.1 本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相共同的阐明

本陈说期所选用的管帐方针,管帐估量与最近一期年度陈说相共同。

6.4.2 管帐方针和管帐估量改动以及过失更正的阐明

6.4.2.1 管帐方针改动的阐明

本基金本陈说期未发作管帐方针改动。

6.4.2.2 管帐估量改动的阐明

本基金本陈说期未发作管帐估量改动。

6.4.2.3 过失更正的阐明

本基金在本陈说期间无须阐明的管帐过失更正。

6.4.3 重要财政报表项意图阐明

6.4.3.1 银行存款

单位:人民币元

项目 本期末 2019 年 6 月 30 日

活期存款 4,447,913.03

定时存款 -

其间:存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

算计 4,447,913.03

6.4.3.2 生意性金融财物

单位:人民币元

项目 本期末 2019 年 6 月 30 日

本钱 公允价值 公允价值改动

股票 374,228,174.81 455,840,525.01 81,612,350.20

贵金属出资-金交所 - - -

黄金合约

生意所商场 719,037,379.14 725,847,056.94 6,809,677.80

债券 银行间商场 692,543,537.57 709,837,400.00 17,293,862.43

算计 1,411,580,916.71 1,435,684,456.94 24,103,540.23

财物支撑证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

算计 1,785,809,091.52 1,891,524,981.95 105,715,890.43

6.4.3.3 衍生金融财物/负债

本基金本陈说期末无衍生金融东西。

6.4.3.4 买入返售金融财物

6.4.3.4.1 各项买入返售金融财物期末余额

本基金本陈说期末无各项买入返售金融财物。

6.4.3.4.2 期末买断式逆回购生意中取得的债券

本基金本陈说期末无买断式逆回购生意中取得的债券。

6.4.3.5 应收利息

单位:人民币元

项目 本期末 2019 年 6 月 30 日

应收活期存款利息 1,297.07

应收定时存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 902.43

应收债券利息 26,178,224.52

应收财物支撑证券利息 -

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

其他 36.72

算计 26,180,460.74

6.4.3.6 其他财物

本基金本陈说期末无其他财物。

6.4.3.7 敷衍生意费用

单位:人民币元

项目 本期末 2019 年 6 月 30 日

生意所商场敷衍生意费用 159,396.68

银行间商场敷衍生意费用 200.00

算计 159,596.68

6.4.3.8 其他负债

单位:人民币元

项目 本期末 2019 年 6 月 30 日

敷衍券商生意单元保证金 -

敷衍换回费 6,433.01

预提费用 104,548.20

其他 -

算计 110,981.21

6.4.3.9 实收基金

金额单位:人民币元

南边宝元 A

项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

基金份额(份) 账面金额

上年度末 817,011,122.89 817,011,122.89

本期申购 156,984,437.48 156,984,437.48

本期换回(以“-”号填列) -188,116,022.05 -188,116,022.05

基金拆分/份额折算前 - -

基金份额折算改动份额 - -

本期申购 - -

本期换回(以“-”号填列) - -

本期末 785,879,538.32 785,879,538.32

金额单位:人民币元

南边宝元 C

项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

基金份额(份) 账面金额

上年度末 26,019.49 26,019.49

本期申购 9,861,449.37 9,861,449.37

本期换回(以“-”号填列) -4,205,723.92 -4,205,723.92

基金拆分/份额折算前 - -

基金份额折算改动份额 - -

本期申购 - -

本期换回(以“-”号填列) - -

本期末 5,681,744.94 5,681,744.94

注:本期申购含盈利再投、转化入份(金)额,本期换回含转化出份(金)额。

6.4.3.10 未分配赢利

单位:人民币元

南边宝元 A

项目 已完结部分 未完结部分 未分配赢利算计

上年度末 649,272,844.70 127,694,688.77 776,967,533.47

本期赢利 43,086,650.84 100,295,603.45 143,382,254.29

本期基金份额生意产 -25,561,990.96 -6,967,958.52 -32,529,949.48

生的改动数

其间:基金申购款 124,241,894.48 41,742,926.43 165,984,820.91

基金换回款 -149,803,885.44 -48,710,884.95 -198,514,770.39

本期已分配赢利 -16,231,744.13 - -16,231,744.13

本期末 650,565,760.45 221,022,333.70 871,588,094.15

单位:人民币元

南边宝元 C

项目 已完结部分 未完结部分 未分配赢利算计

上年度末 20,658.61 4,066.65 24,725.26

本期赢利 237,795.39 -7,328.92 230,466.47

本期基金份额生意产 4,407,030.82 1,600,495.86 6,007,526.68

生的改动数

其间:基金申购款 7,781,392.17 2,728,109.46 10,509,501.63

基金换回款 -3,374,361.35 -1,127,613.60 -4,501,974.95

本期已分配赢利 -756.21 - -756.21

本期末 4,664,728.61 1,597,233.59 6,261,962.20

6.4.3.11 存款利息收入

单位:人民币元

项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 29,459.32

定时存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 47,478.97

其他 1,218.89

算计 78,157.18

6.4.3.12 股票出资收益

单位:人民币元

项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 229,929,127.41

减:卖出股票本钱总额 211,889,325.72

生意股票差价收入 18,039,801.69

6.4.3.13 债券出资收益

单位:人民币元

项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

卖出债券(、债转股及债券到期兑 212,873,966.30

付)成交总额

减:卖出债券(、债转股及债券到 199,858,740.80

期兑付)本钱总额

减:应收利息总额 12,468,191.74

生意债券差价收入 547,033.76

6.4.3.14 财物支撑证券出资收益

本基金本陈说期内无财物支撑证券出资收益。

6.4.3.15 贵金属出资收益

本基金本陈说期内无生意贵金属差价收入。

6.4.3.16 衍生东西收益

6.4.3.16.1 衍生东西收益——生意权证差价收入

本基金本陈说期内无衍生东西生意权证差价收入。

6.4.3.16.2 衍生东西收益——其他出资收益

本基金本陈说期内无衍生东西其他出资收益。

6.4.3.17 股利收益

单位:人民币元

项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

股票出财物生的股利收益 5,002,826.01

基金出财物生的股利收益 -

算计 5,002,826.01

6.4.3.18 公允价值改动收益

单位:人民币元

项目称号 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

1.生意性金融财物 100,288,274.53

——股票出资 99,909,873.30

——债券出资 378,401.23

——财物支撑证券出资 -

——贵金属出资 -

——其他 -

2.衍生东西 -

——权证出资 -

——期货出资 -

3.其他 -

减:应税金融产品公允价值改动产 -

生的预估增值税

算计 100,288,274.53

6.4.3.19 其他收入

单位:人民币元

项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

基金换回费收入 313,721.01

基金转化费收入 11,384.94

算计 325,105.95

1、本基金的换回费率按基金持有人持有该部分基金份额的时刻分段递减设定,于持有人换回基金份额时收取,换回费总额按必定份额归入基金财物。

2、本基金的转化费由换回费和申购费补差两部分组成,其间换回费总额按必定份额归入转出基金的基金财物。

6.4.3.20 生意费用

单位:人民币元

项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

生意所商场生意费用 615,144.71

银行间商场生意费用 885.00

算计 616,029.71

6.4.3.21 其他费用

单位:人民币元

项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

审计费用 44,630.98

信息发表费 59,917.22

账户保护费 18,600.00

银行费用 1,658.25

算计 124,806.45

6.4.4 或有事项、财物负债表日后事项的阐明

6.4.4.1 或有事项

到财物负债表日,本基金无需求阐明的严峻或有事项。

6.4.4.2 财物负债表日后事项

依据南边基金办理股份有限公司股东大会决议,并经我国证监会核准,本公司新增厦门合泽吉企业办理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽祥企业办理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽益企业办理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽盈企业办理合伙企业(有限合伙)

四名股东,股权结构发作改动。基金办理人已于 2019 年 8 月 1 日发布相关布告。

6.4.5 相关方联系

6.4.5.1 本陈说期存在操控联系或其他严峻利害联系的相关方发作改动的状况

本陈说期存在操控联系或其他严峻利害联系的相关方未发作改动。

6.4.5.2 本陈说期与基金发作相关生意的各相关方

相关方称号 与本基金的联系

南边基金办理股份有限公司(“南边基金”) 基金办理人、挂号组织、基金出售机

我国工商银行股份有限公司(“我国工商银行”) 基金保管人、基金出售组织

华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金办理人的股东、基金出售组织

注:下述相关生意均在正常事务规模内按一般商业条款缔结。

6.4.6 本陈说期及上年度可比期间的相关方生意

6.4.6.1 经过相关方生意单元进行的生意

6.4.6.1.1 股票生意

金额单位:人民币元

本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日

相关方称号 6 月 30 日 至 2018 年 6 月 30 日

成交金额 占当期股票 成交金额 占当期股票

成交总额的份额 成交总额的份额

华泰证券 49,580,277.29 12.87% - -

6.4.6.1.2 权证生意

本基金本陈说期内无经过相关方生意单元进行的权证生意。

6.4.6.1.3 敷衍出相关方的佣钱

金额单位:人民币元

本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

相关方称号 当期佣钱 占当期佣钱总量 期末敷衍佣钱余 占期末敷衍佣钱

的份额 额 总额的份额

华泰证券 45,095.87 12.85% 45,095.87 28.29%

注:1.上述佣钱按商场佣钱率核算。

2.该类佣钱协议的服务规模还包含佣钱收取方为本基金供给的证券出资研讨成果和商场信息服务等。

6.4.6.2 相关方酬劳

6.4.6.2.1 基金办理费

单位:人民币元

本期 2019 年 1 月 1 日至 上年度可比期间 2018 年

项目 2019 年 6 月 30 日 1 月 1 日至 2018 年 6 月

30 日

当期发作的基金敷衍出的管 6,204,177.72 6,791,376.44

理费

其间:付出出售组织的客户 200,992.46 410,139.06

保护费

注:付出基金办理人南边基金办理股份有限公司的基金办理人酬劳按前一日基金财物净值×0.75%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月付出。其核算公式为:

日基金办理人酬劳=前一日基金财物净值×0.75%÷当年天数

6.4.6.2.2 基金保管费

单位:人民币元

本期 2019 年 1 月 1 日至 上年度可比期间 2018 年

项目 2019 年 6 月 30 日 1 月 1 日至 2018 年 6 月

30 日

当期发作的基金敷衍出的托 1,447,641.45 1,584,654.52

管费

注:付出基金保管人工商银行的基金保管费按前一日基金财物净值×0.175%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月付出。其核算公式为:

日基金保管费=前一日基金财物净值×0.175%÷当年天数

6.4.6.2.3 出售服务费

单位:人民币元

取得出售服务费的 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

各相关方称号 当期发作的基金敷衍出的出售服务费

南边宝元债券 A 南边宝元债券 C 算计

华泰证券 - 112.85 112.85

南边基金 - 1,315.30 1,315.30

算计 - 1,428.15 1,428.15

注:自 2018 年 12 月 7 日起,付出基金出售组织的出售服务费按前一日 C 类基金财物净值

0.60%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月付出给南边基金,再由南边基金核算并付出给各基金出售组织。A 类基金份额不收取出售服务费。其核算公式为:

日出售服务费=前一日 C 类基金财物净值 X 0.60% / 当年天数。

6.4.6.3 与相关方进行银行间同业商场的债券(含回购)生意

本基金本陈说期内无与相关方进行银行间同业商场的债券(含回购)生意。

6.4.6.4 各相关方出本钱基金的状况

6.4.6.4.1 陈说期内基金办理人运用固有资金出本钱基金的状况

无。

6.4.6.4.2 陈说期末除基金办理人之外的其他相关方出本钱基金的状况

无。

6.4.6.5 由相关方保管的银行存款余额及当期发作的利息收入

单位:人民币元

本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日

相关方称号 6 月 30 日 至 2018 年 6 月 30 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

我国工商银行股 4,447,913.03 29,459.32 5,436,503.49 42,804.58

份有限公司

注:本基金的银行存款由基金保管人我国工商银行股份有限公司保管,按银行约好利率计息。

6.4.6.6 本基金在承销期内参与相关方承销证券的状况

本基金本陈说期内无在承销期内参与相关方承销证券的状况。

6.4.7 赢利分配状况

南边宝元 A

单位:人民币元

现金形 再出资 本期利

权益登 场内除 场外除 10 份基

序号 式发送 办法发 润分配 补白

记日 息日 息日 金份额

总额 放总额 算计

分红数

2019 2019 10,997 16,231

5,234,

1 年 1 月 - 年 1 月 0.2000 ,660.5 ,744.1 -

083.56

17 日 17 日 7 3

10,997 16,231

5,234,

算计 - - - 0.2000 ,660.5 ,744.1 -

083.56

7 3

南边宝元 C

单位:人民币元

现金形 再出资 本期利

权益登 场内除 场外除 10 份基

序号 式发送 办法发 润分配 补白

记日 息日 息日 金份额

总额 放总额 算计

分红数

2019 2019

1 年 1 月 - 年 1 月 0.2000 756.21 - 756.21 -

17 日 17 日

算计 - - - 0.2000 756.21 - 756.21 -

6.4.8 期末(2019 年 06 月 30 日)本基金持有的流转受限证券

6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券

本基金本陈说期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券。

6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流转受限股票

本基金本陈说期末未持有暂时停牌等流转受限股票。

6.4.8.3 期末债券正回购生意中作为典当的债券

6.4.8.3.1 银行间商场债券正回购

本基金本陈说期末无因银行间商场债券正回购生意而典当的债券。

6.4.8.3.2 生意所商场债券正回购

到本陈说期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金从事证券生意所债券正回购生意构成的

卖出回购证券款余额 249,500,000.00 元,到 2019 年 7 月 1 日先后到期。该类生意要求

本基金转入质押库的债券,按证券生意所规则的份额折算为规范券后,不低于债券回购生意的余额。

6.4.9 金融东西危险及办理

6.4.9.1 危险办理方针和组织架构

本基金是一只债券型证券出资基金。本基金出资的金融东西首要包含债券出资和股票出资等。本基金在日常运营活动中面对的与这些金融东西相关的危险首要包含信誉危险、活动性危险及商场危险。本基金的基金办理人从事危险办理的首要方针是争夺将以上危险操控在约束的规模之内,使本基金在危险和收益之间取得最佳的平衡以完结“危险和收益相匹配”的危险收益方针。

本基金的基金办理人奉行全面危险办理系统的建造,建立了以危险操控委员会为中心的、由督察长、危险操控委员会、督查稽核部、危险办理部和相关事务部分构成的四级危险办理架构系统。本基金的基金办理人在董事会下建立危险办理委员会,担任拟定危险办理的微观方针,审议经过危险操控的全体办法等;在办理层层面建立危险操控委员会,评论和拟定公司日常运营过程中危险防备和操控办法;在事务操作层面危险办理职责首要由督查稽核部和危险办理部担任,和谐并与各部分协作完结运作危险办理以及进行出资危险剖析与绩效评价,督察长担任组织辅导督查稽核作业。

本基金的基金办理人关于金融东西的危险办理办法首要是经过定性剖析和定量剖析的办法去估测各种危险发作的或许丢失。从定性剖析的视点动身,判别危险丢失的严峻程度和呈现同类危险丢失的频度。而从定量剖析的视点动身,依据本基金的出资方针,结合基金财物所运用金融东西特征经过特定的危险量化方针、模型,日常的量化陈说,承认危险

丢失的极限和相应相信程度,及时牢靠地对各种危险进行监督、检查和评价,并经过相应

决议计划,将危险操控在可接受的规模内。

6.4.9.2 信誉危险

信誉危险是指基金在生意过程中因生意对手未实行合约职责,或许基金所出资证券之

发行人呈现违约、回绝付出到期本息等状况,导致基金财物丢失和收益改动的危险。

本基金的基金办理人在生意前对生意对手的资信状况进行了充沛的评价。本基金的银

行存款寄存在本基金的保管行我国工商银行,因而与银行存款相关的信誉危险不严峻。本

基金在生意所进行的生意均以我国证券挂号结算有限职责公司为生意对手完结证券交收和

金钱清算,违约危险或许性很小;在银行间同业商场进行生意前均对生意对手进行信誉评

估并对证券交割办法进行约束以操控相应的信誉危险。

本基金的基金办理人建立了信誉危险办理流程,经过对出资种类信誉等级评价来操控

证券发行人的信誉危险。信誉等级评价以内部信誉评级为主,外部信誉评级为辅。内部债

券信誉评级首要查询发行人的运营危险、财政危险和活动性危险,以及信誉产品的条款和

担保人的状况等。此外,本基金的基金办理人依据信誉产品的内部评级,经过单只信誉产

品出资占基金财物净值的份额及占发行量的份额进行操控,经过涣散化出资以涣散信誉风

险。

6.4.9.3 活动性危险

活动性危险是指基金在实行与金融负债有关的职责时遇到资金短缺的危险。本基金的

活动性危险一方面来自于基金份额持有人可随时要求换回其持有的基金份额,另一方面来

自于出资种类所在的生意商场不活泼而带来的变现困难或因出资会集而无法在商场呈现剧

烈动摇的状况下以合理的价格变现。

针对兑付换回资金的活动性危险,本基金的基金办理人每日对本基金的申购换回状况

进行紧密监控并猜测活动性需求,坚持基金出资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基

金的基金办理人在基金合同中规划了巨额换回条款,约好在十分状况下换回请求的处理方

式,操控因敞开申购换回形式带来的活动性危险,有用保证基金持有人利益。

于 2019 年 6 月 30 日,除卖出回购金融财物款余额中有 249,500,000.00 元将在一个月

以内到期且计息(该利息金额不严峻)外,本基金所承当的其他金融负债的合约约好到期日

均为一个月以内且不计息,可换回基金份额净值(一切者权益)无固定到期日且不计息,因

此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。

6.4.9.3.1 陈说期内本基金组合财物的活动性危险剖析

本基金的基金办理人在基金运作过程中严厉依照《揭露征集证券出资基金运作办理办

法》及《揭露征集敞开式证券出资基金活动性危险办理规则》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等

法规的要求对本基金组合财物的活动性危险进行办理,经过独立的危险办理部分对本基金的组合持仓会集度方针、流转受约束的出资种类份额以及组合在短时刻内变现才能的归纳方针等活动性方针进行继续的监测和剖析。

本基金出资于一家公司发行的证券市值不超越基金财物净值的 10%,且本基金与由本基金的基金办理人办理的其他基金一起持有一家公司发行的证券不得超越该证券的 10%。本基金与由本基金的基金办理人办理的其他敞开式基金一起持有一家上市公司发行的可流转股票不得超越该上市公司可流转股票的 15%,本基金与由本基金的基金办理人办理的悉数出资组合持有一家上市公司发行的可流转股票,不得超越该上市公司可流转股票的

30%(彻底依照有关指数构成份额进行证券出资的敞开式基金及我国证监会确认的特别出资组合不受上述份额约束)。

本基金所持部分证券在证券生意所上市,其他亦可在银行间同业商场生意,部分基金财物流转暂时受约束不能自在转让的状况拜见附注 6.4.8。此外,本基金可经过卖出回购金融财物办法借入短期资金应对活动性需求,其上限一般不超越基金持有的债券出资的公允价值。本基金自动出资于活动性受限财物的市值算计不得超越基金财物净值的 15%。

本基金的基金办理人每日对基金组合财物中 7 个作业日可变现财物的可变现价值进行审慎评价与测算,保证每日承认的净换回请求不得超越 7 个作业日可变现财物的可变现价值。

一起,本基金的基金办理人经过合理涣散逆回购生意的到期日与生意对手的会集度;依照穿透准则对生意对手的财政状况、偿付才能及杠杆水相等进行必要的尽职查询与严厉的准入办理,以及对不同的生意对手施行生意额度办理并进行动态调整等办法严厉办理本基金从事逆回购生意的活动性危险和生意对手危险。此外,本基金的基金办理人建立了逆回购生意质押品办理准则:依据质押品的资质承认质押率水平;继续监测质押品的危险状况与价值改动以保证质押品按公允价值核算足额;并在与私募类证券资管产品及我国证监会确认的其他主体为生意对手展开逆回购生意时,可接受质押品的资质要求与基金合同约好的出资规模坚持共同。

归纳上述各项活动性方针的监测成果及活动性危险办理办法的施行,本基金在本陈说期内活动性状况杰出。

6.4.9.4 商场危险

商场危险是指基金所持金融东西的公允价值或未来现金流量因所在商场各类价格要素的改动而发作动摇的危险,包含利率危险、外汇危险和其他价格危险。

6.4.9.4.1 利率危险

利率危险是指金融东西的公允价值或现金流量受商场利率改动而发作动摇的危险。利率敏感性金融东西均面对因为商场利率上升而导致公允价值下降的危险,其间起浮利率类金融东西还面对每个付息期间完毕依据商场利率从头定价时关于未来现金流影响的危险。

本基金的基金办理人定时对本基金面对的利率敏感性缺口进行监控,并经过调整出资组合的久期等办法对上述利率危险进行办理。

本基金首要出资于生意所及银行间商场生意的固定收益种类,因而存在相应的利率危险。

6.4.9.4.1.1 利率危险敞口

单位:人民币元

本期末

2019 年 6 月 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 算计

30 日

财物

银行存款 4,447,913.03 - - - 4,447,913.03

结算备付金 2,228,343.80 - - - 2,228,343.80

存出保证金 90,611.62 - - - 90,611.62

生意性金融 331,525,400. 1,012,435,51 91,723,543.9 455,840,525. 1,891,524,98

财物 00 3.00 4 01 1.95

买入返售金 - - - - -

融财物

应收利息 - - - 26,180,460.7 26,180,460.7

4 4

应收股利 - - - - -

应收申购款 192,563.18 - - 3,210,808.67 3,403,371.85

应收证券清 - - - 1,046,089.98 1,046,089.98

算款

其他财物 - - - - -

财物总计 338,484,831. 1,012,435,51 91,723,543.9 486,277,884. 1,928,921,77

63 3.00 4 40 2.97

负债

敷衍换回款 - - - 6,521,180.08 6,521,180.08

敷衍办理人 - - - 1,013,403.80 1,013,403.80

酬劳

敷衍保管费 - - - 236,460.91 236,460.91

敷衍证券清 - - - 1,705,921.03 1,705,921.03

算款

卖出回购金 249,500,000. - - - 249,500,000.

融财物款 00 00

敷衍出售服 - - - 5,388.16 5,388.16

务费

敷衍生意费 - - - 159,596.68 159,596.68

敷衍利息 - - - 103,720.50 103,720.50

敷衍赢利 - - - 0.02 0.02

应交税费 - - - 153,780.97 153,780.97

其他负债 - - - 110,981.21 110,981.21

负债总计 249,500,000. - - 10,010,433.3 259,510,433.

00 6 36

利率敏感度 88,984,831.6 1,012,435,51 91,723,543.9 476,267,451. 1,669,411,33

缺口 3 3.00 4 04 9.61

上年度末

2018 年 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 算计

12 月 31 日

财物

银行存款 2,358,796.29 - - - 2,358,796.29

结算备付金 5,591,000.88 - - - 5,591,000.88

存出保证金 161,164.79 - - - 161,164.79

生意性金融 233,234,000. 1,040,149,93 122,519,015. 412,524,276. 1,808,427,22

财物 00 3.80 22 85 5.87

买入返售金 2,000,000.00 - - - 2,000,000.00

融财物

应收利息 - - - 29,092,491.5 29,092,491.5

4 4

应收股利 - - - - -

应收申购款 10,399.41 - - 370,903.74 381,303.15

应收证券清 - - - - -

算款

其他财物 - - - - -

财物总计 243,355,361. 1,040,149,93 122,519,015. 441,987,672. 1,848,011,98

37 3.80 22 13 2.52

负债

敷衍换回款 - - - 1,592,805.37 1,592,805.37

敷衍办理人 - - - 1,024,564.62 1,024,564.62

酬劳

敷衍保管费 - - - 239,065.07 239,065.07

敷衍证券清 - - - 62,822.72 62,822.72

算款

卖出回购金 250,000,000. - - - 250,000,000.

融财物款 00 00

敷衍出售服 - - - 13.63 13.63

务费

敷衍生意费 - - - 312,939.08 312,939.08

敷衍利息 - - - 232,997.14 232,997.14

敷衍赢利 - - - - -

应交税费 - - - 128,880.45 128,880.45

其他负债 - - - 388,493.33 388,493.33

负债总计 250,000,000. - - 3,982,581.41 253,982,581.

00 41

利率敏感度 -6,644,638.63 1,040,149,93 122,519,015. 438,005,090. 1,594,029,40

缺口 3.80 22 72 1.11

注:表中所示为本基金财物及负债的账面价值,并依照合约规则的利率从头定价日或到期日孰早者予以分类。

6.4.9.4.1.2 利率危险的敏感性剖析

假定 除商场利率以外的其他商场变量坚持不变

对财物负债表日基金财物净值的影响金额(单

相关危险变量的改动 位:人民币元)

剖析 本期末( 2019 年 上年度末( 2018 年

6 月 30 日) 12 月 31 日)

1.商场利率平行上升 25 个基点 -8,390,901.65 -9,008,470.41

2.商场利率平行下降 25 个基点 8,489,918.71 9,121,616.52

6.4.9.4.2 外汇危险

外汇危险是指金融东西的公允价值或未来现金流量因外汇汇率改动而发作动摇的危险。本基金的一切财物及负债以人民币计价,因而无严峻外汇危险。

6.4.9.4.3 其他价格危险

其他价格危险是指基金所持金融东西的公允价值或未来现金流量因除商场利率和外汇汇率以外的商场价格要素改动而发作动摇的危险。本基金首要出资于证券生意所上市或银行间同业商场生意的股票和债券,所面对的其他价格危险来源于单个证券发行主体本身运营状况或特别事项的影响,也或许来源于证券商场全体动摇的影响。

本基金的基金办理人在构建和办理出资组合的过程中,经过对微观经济状况及方针的剖析,结合证券商场运转状况,做出财物装备及组合构建的决议;经过对单个证券的定性剖析及定量剖析,挑选契合基金合同约好规模的出资种类进行出资。本基金的基金办理人定时结合微观及微观环境的改动,对出资战略、财物装备、出资组合进行批改,来自动应对或许发作的商场价格危险。

本基金经过出资组合的涣散化下降其他价格危险。本基金出资组合中债券出资在财物装备中的份额最低为 45%,最高为 95%;股票出资在财物装备中的份额不超越 35%。此外,本基金的基金办理人每日对本基金所持有的证券价格施行监控,定时运用多种定量办法对基金进行危险衡量,包含 VaR(Value at Risk)方针等来测验本基金面对的潜在价格危险,及时牢靠地对危险进行盯梢和操控。

6.4.9.4.3.1 其他价格危险敞口

单位:人民币元

本期末 2019 年 6 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日

项目 占基金财物 占基金财物

公允价值 净值份额 公允价值 净值份额

(%) (%)

生意性金融财物- 455,840,525.01 27.31 412,524,276.85 25.88

股票出资

生意性金融财物- - - - -

基金出资

生意性金融财物- - - - -

贵金属出资

衍生金融财物-权 - - - -

证出资

其他 - - - -

算计 455,840,525.01 27.31 412,524,276.85 25.88

6.4.9.4.3.2 其他价格危险的敏感性剖析

假定 除沪深 300 指数以外的其他商场变量坚持不变

对财物负债表日基金财物净值的影响金额(单

相关危险变量的改动 位:人民币元)

剖析 本期末( 2019 年 上年度末( 2018 年

6 月 30 日) 12

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来历:利索二铺

近邻三思(三思投顾)最近上架了首家双稳妥系公募基金——国联安基金,细心瞄了下,有许多良知产品。

这家基金公司究竟长啥样,咱们一起来瞄一下。

1

股东结构

国联安基金建立于2003年4月3日,注册资本1.5亿元。

第一大股东为接连八年当选《财富》国际500强的太平洋财物办理有限责任公司(51%);

第二大股东为欧洲最大的稳妥公司德国安联稳妥集团(49%) 。

国联安基金是国内首家获准筹建的中外合资基金办理公司。

强壮的中德股东给国联安基金带来了高质量的人才运送、品牌支撑、国际化的视界和办理运作经历以及本乡雄厚的研讨、商场资源,对公司的产品开发、出资研讨、危险办理、商场营销、信息技术、客户服务供给强壮支撑和保证。

2

投研团队

到2019年3月底,公司投研团队算计46人,其间研讨员18人(含职业研讨、债券研讨及量化),权益类基金司理10人(含量化),固定收益类基金司理7人(含现金办理)。

国联安基金权益团队中心出资人员的均匀证券从业年限为11年以上,具有丰厚的权益类财物出资经历。

3

基金产品

通过多年开展,国联安基金完成了丰厚而完善的公募产品线,涵盖了股票型基金、指数型基金(含ETF)、混合型基金、债券型基金及货币商场基金。

据银河数据显现,到2019年8月1日,公司公募基金规划为295.81亿元。

公司旗下具有20位资深基金司理及47只基金产品。到2018年末,国联安基金累计向持有人分红199.54亿元。

4

成绩体现

01

长距离跑健将、寻求长时间可继续成绩的报答:

公司建立满5年以上的权益自动办理型基金62.5%以上曩昔五年净值增加率同类型排名前1/2。

国联安稳健混合、国联安小盘精选混合获银河五年期五星评级。

02

中短期稳健,成绩排名多居前1/2:

国联安基金旗下多只权益基金中短期成绩各阶段收益安稳,近六个月、近一年排名根本都坐落同类前1/2。

03

固定收益类基金及货币基金团队投研才能也是明显增强。

5

硕果累累,屡获荣誉

2019年3月

国联安双佳信誉债券(LOF)获“2018年度五年继续报答一般债券型明星基金”、打造“黑点择时”基金司理归纳营销获“最佳营销策划事例(最佳归纳)

2018年12月

基金司理王超伟获“2018东方财富风云榜·最具人气基金司理”

2018年7月

公司获我国基金业二十周年“7-15年组优异基金办理公司及办理层”奖

2018年5月

出资总监魏东获公募基金20周年·金基金“最佳出资报答基金

看完国联安的各项信息,信任我们现已对国联安有了必定的了解。

横竖,我顺势点开了费率最优惠的那支,下了一单三思慧投。

最终仍是需要给我们做个危险提示:

出资有危险,决议计划需谨慎。基金的过往成绩并不预示其未来体现。相关材料仅供参考,不构成出资主张。出资人请详阅基金合同,并自行承当出资基金的危险。


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中银证券安源债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)-ag8游戏

中银证券安源债券型证券出资基金更新招募阐明书摘要(2019年第1号)检查PDF原文

中银证券安源债券型证券出资基金

更新招募阐明书摘要

(2019 年第 1 号)

重要提示

中银证券军工安全灵敏装备混合型证券出资基金由中银世界证券股份有限公司担任基金办理人,我国民生银行股份有限公司担任基金保管人。中银证券军工安全灵敏装备混合型证券出资基金2017年11月7日经证监会注册答应(证监答应 [2017] 2010号),批复之后未征集。中银世界证券股份有限公司将中银证券军工安全灵敏装备混合型证券出资基金改变注册为中银证券安源债券型证券出资基金,基金保管人改变为江苏银行股份有限公司。

中银证券安源债券型证券出资基金(以下简称“本基金”)的征集请求经我国证券监督办理委员会 2018 年 10 月 25 日 证监答应【2018】1703号文准予注册。本基金的基金合同于2018年12月26日正式收效。基金办理人确保本招募阐明书的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证券监督办理委员会(以下简称“我国证监会”)注册,但我国证监会对本基金征集请求的注册,并不标明其对本基金的价值和收益做出实质性判别或确保,也不标明出资于本基金没有危险。

基金办理人依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则办理和运用基金工业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。

本基金出资于证券商场,基金净值会因为证券商场动摇等要素发作动摇,出资者根据所持有比例享用基金的收益,但一起也要承当相应的出资危险。出资有危险,出资者在出本钱基金前,请仔细阅读本招募阐明书,全面知道本基金产品的危险收益特征和产品特性,充分考虑本身的危险承受能力,理性判别商场,对认购(或申购)基金的志愿、机遇、数量等出资行为作出独立决议方案,取得基金出资收益,亦承当基金出资中呈现的各类危险。基金出资中的危险包含:商场危险、办理危险、技能危险、流动性危险及其他危险,也包含本基金的特定危险等。

本基金为债券型基金,其预期收益和预期危险低于股票型及混合型基金,高于货币商场基金。

出资有危险,出资者认购(申购)基金时应仔细阅读本基金的招募阐明书及基金合同。基金办理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则,在出资者作出出资决议方案后,基金运营状况与基金净值改变引致的出资危险,由出资者自行担任。

本基金出资品种包含财物支撑证券品种,因为财物支撑证券一般都针对特定组织出资人发行,且仅在特定组织出资人规划内流转转让,该品种的流动性较差,且典当财物的流动性较差,因而,持有财物支撑证券可能给组合财物净值带来必定的危险。别的,财物支撑证券还面对提早偿还和延期付出的危险。本公司将本着慎重和操控危险的准则进行财物支撑证券出资。

《基金合同》收效后,接连20个作业日呈现基金比例持有人数量不满200人或许基金财物净值低于5000万元景象的,基金办理人应当在定时陈述中予以发表;接连60个作业日呈现前述景象的,在实行恰当程序后,《基金合同》自动停止,无须举行基金比例持有人大会。

基金的过往成绩并不预示其未来体现。基金办理人办理的其他基金的成绩也不构成对本基金成绩体现的确保。

本招募阐明书所载内容截止至2019年6月26日,基金出资组合陈述和成绩体现截止至2019年3月31日(财务数据未经审计)。

一、基金办理人

一、基金办理人概略

1、称号:中银世界证券股份有限公司

2、居处:我国上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层(邮政编

码:200120)

3、建立日期:2002 年 2 月 28日

4、法定代表人:宁敏

5、赞同建立机关及赞同建立文号:我国证监会证监组织字【2002】19号

6、展开揭露征集证券出资基金办理业务赞同文号:我国证监会证监答应【2015】1972 号

7、组织形式: 股份有限公司

8、存续期限: 持续运营

9、联系电话: 021-20328000

10、联系人:王浩志

11、基金网站:www.bocifunds.com

二、注册本钱和股权结构

1、注册本钱: 25 亿元

2、股权结构

截止本招募阐明书布告日,公司股权结构如下:中银世界控股有限公司,持股比例 37.14%;我国石油集团本钱有限职责公司,持股比例 15.92%;上海金融展开出资基金(有限合伙),持股比例 10.53%;云南省出资控股集团有限公司,持股比例 9.09%;江西铜业股份有限公司,持股比例 5.26%;凯瑞富海实业出资有限公司,持股比例 4.99%;我国通用技能(集团)控股有限职责公司,持股比例 4.55%;上海祥众出资合伙企业(有限合伙),持股比例 4.10%;江苏洋河酒厂股份有限公司,持股比例 3.16%;上海郝乾企业办理中心(有限合伙),持股比例 2.11%;江西铜业集团财务有限公司,持股比例 1.05%;达濠市政建设有限公司,持股比例 1.05%;万兴出资展开有限公司,持股比例1.05%。

三、首要人员状况

1、董事会成员

林景臻先生,硕士,经济师。曾任我国银行总行公司业务部客户联系办理总监、公司金融总部客户联系总监(公司业务),我国银行公司金融总部总司理(公司业务)、公司金融部总司理,中银香港(控股)有限公司及我国银行(香港)有限公司副总裁,现任我国银行实行董事、副行长,兼任中银世界控股有限公司董事长、我国文化工业出资基金办理有限公司董事长、我国银行扶贫助学慈悲基金办理有限公司董事长、渤海工业出资基金有限公司董事长,2018年 5 月 31 日起兼任中银世界证券股份有限公司董事长。

宁敏女士,博士后。曾任我国银行总行法令与合规部处员,总行授信实行部副处长,总行保管及出资者服务部高档合规官、主管,中银基金办理有限公司助理实行总裁、副实行总裁,我国银职业监督办理委员会山东省监管局副巡视员。现任中银世界证券股份有限公司实行总裁。

王军先生,博士后。曾任我国银行总行公司业务部副处长、处长,总行电子银行部副总司理,山东省分行副行长、党委委员。现任中银世界控股有限公司副实行总裁。

魏晗光女士,硕士,经济师。曾任我国银行陕西省分行东郊支行干部,长乐路支行金花路分理处、咸宁路分理处副主任,我国银行陕西省分行人事教育处组干科副科长、科长,西安市解放路支行副行长。我国银行总行人力资源部高档司理、团队主管。现任我国共产党我国银行委员会全面深化改革领导小组作业室常务副主任、我国银行人力资源部副总司理兼企业年金理事会理事长。

王海权先生,财务学硕士,高档管帐师、注册管帐师。曾先后在我国银行总行财务办理部任副处长、主管、助理总司理职务,在我国银行江苏省分行任行长助理、副行长职务、我国银行财务办理部副总司理。现任我国银行总行途径与运营办理部总司理。

王华先生,硕士,高档管帐师,全国管帐领军人才。曾在石油规划规划总院作业,曾任我国石油天然气股份有限公司财务部管帐处副处长,我国石油天然气集团公司财务财物部管帐处处长,我国石油天然气集团公司财务部副总管帐师,现任我国石油集团本钱有限职责公司财务总监,我国石油集团本钱股份有限公司财务总监、董事会秘书、党委委员。

赵雪松先生,硕士,高档管帐师。曾在大连京大油田化学开发公司作业,曾任我国石油化学公司副总司理,我国石油天然气集团公司财务财物部资金处处长,我国石油天然气集团公司财务财物部副总管帐师,我国石油天然气集团公司(股份公司)资金部副总管帐师,现任我国石油集团本钱有限职责公司副总司理,我国石油集团本钱股份有限公司副总司理、党委委员。

吕厚军先生,经济学博士,高档经济师。曾先下一任无锡建升期货生意有限公司担任人、江苏新思达出资办理参谋有限公司担任人、建设银行姑苏分行行长助理、建设银行江苏省分行世界业务部副总司理、海通证券有限公司出资银行总部总司理、海通证券有限公司世界业务部副总司理、海富工业出资基金办理公司总司理、董事,出资决议方案委员会主席,掌管全面作业。现任金浦工业出资基金办理有限公司总裁。一起兼任上海世界股权出资基金协会理事长、上海股权出资协会副会长。

李丹女士,硕士,经济师。2006 年 7 月至 2016 年 8 月,在云南省出资控股

集团有限公司作业,曾任公司团委副书记、作业室主任助理、作业室副主任,

2016 年 9 月至 2017 年 12 月,任云南省财物办理有限公司常务副总司理、工会

主席、支部委员。现任云南省出资控股集团有限公司金融工作部常务副总司理、云投商业保理(深圳)有限公司总司理。

廖胜森先生,研讨生,高档管帐师。曾在江西铜业公司永平铜矿团委,江西铜业公司团委、财务处、内部银行作业。曾任江西铜业股份有限公司财务部担任人、副总司理,江西铜业股份有限公司贵溪冶炼厂总管帐师,江西铜业集团公司审计处处长、风控内审部总司理。现任江西铜业股份有限公司战略与出资部专职董监事。

刘玉珍女士,金融学博士。曾任台湾中正大学金融系教授、系主任,台湾政治大学财务办理系教授、系主任,北京大学光华办理学院金融系教授、系主任,金融硕士项目主任。现任北京大学光华办理学院金融系教授、北大金融展开研讨中心主任。

吴联生先生,管帐学博士。曾任厦门大学办理学院管帐系博士后,北京大学光华办理学院讲师、副教授、教授、管帐系主任。现任北京大学光华办理学院副院长。

管涛先生,经济学博士。1992 年 8 月至 2015 年 4 月,上任于国家外汇办理

局,历任副司长、司长、新闻发言人。现任上海银行股份有限公司独立董事、武汉大学董辅礽经济与社会展开研讨院董辅礽讲座教授。

陆肖马先生,硕士。曾在四川锅炉厂、清华大学、State Street Bank & Trust

作业。曾任 State Street Bank & Trust 驻北京办事处首席代表,曾在中心汇金投

资有限公司任职,担任我国建设银行董事,曾任深圳证券生意所副总司理、大连万达(上海)金融集团有限公司集团副总裁和出资公司首席实行官、康得出资集团有限公司常务副总裁。2017 年 12 月起至今,任深圳前海东方弘远财物办理有限公司合伙人。

丁伟先生,本科。曾任招商银行杭州分行作业室主任兼营业部总司理、行长助理、副行长;曾任招商银行南昌支行、南昌分行行长;曾于招商银行总行,历任人力资源部总司理、行长助理、副行长。2017 年 5 月起至今,任招银网络科技(深圳)有限公司和招银云创(深圳)信息技能有限公司董事长。

2、监事会成员

徐朝莹先生,工商办理硕士。1996 年 8 月参加作业,先后在中油财务有限

职责公司、我国石油天然气集团公司上市筹备组、我国石油天然气股份有限公司财务部等处作业。曾任我国石油天然气股份有限公司本钱运营部收买兼并处副处长、本钱商场处处长、副总经济师。现任中银世界证券股份有限公司监事会主席。

范寅先生,经济学硕士、高档经济师、CPA。曾任上海世界信任出资公司出资银行总部部属财务参谋部总司理,上海世界集团财物运营有限公司财务参谋部总司理,2006 年 3 月调任上海世界集团展开研讨总部,历任部分总司理助理、副总司理,金浦工业出资基金办理有限公司董事总司理。现任上海金浦健服股权出资办理有限公司总裁。

张静女士,本科,注册管帐师。曾在昆明真达展开有限公司、云南联合审计师业务所、中审亚太管帐师业务所作业。2010 年 1 月至今在云南省出资控股集团有限公司作业,曾任内审部业务司理、副部长,危险管控部资深业务司理助理。现任危险管控部副部长。

金坚先生,硕士。曾在中心电视台无锡太湖影视城、中视传媒股份有限公司、招商证券股份有限公司上海区域总部、上海市虹口区审计局作业。2003 年进入中银世界证券以来,曾任公司零售生意部副总司理,深圳证券营业部总司理,零售生意部实行总司理,业务办理部联席总司理。现任中银世界证券股份有限公司战略规划部联席总司理。

马骏先生,本科。曾在我国银行上海市分行、联合轿车电子有限公司、阿尔斯通技能服务有限公司作业。2007 年以来一直在中银世界证券股份有限公司人力资源部作业,现任人力资源部副总司理。

3、公司高档办理人员

宁敏女士:博士后。曾任我国银行总行法令与合规部处员,总行授信实行部副处长,总行保管及出资者服务部处长,中银基金办理有限公司助理实行总裁、副实行总裁,我国银职业监督办理委员会山东省监管局副巡视员。现任中银世界证券股份有限公司实行总裁。

沈锋先生:硕士,经济师。曾任我国银行江苏省南通分行海门支行科长,通州支行行长助理,启东支行副行长,海安支行行长,淮安市分行副行长,省分行个人金融部副总司理,宿迁分行行长、党委书记,江苏省分行个人金融部总司理,河北省分行行长助理、副行长。现任中银世界证券股份有限公司副实行总裁。

翟增军先生:硕士,高档管帐师。曾任我国石油集团华东规划院财务处副处长,我国石油集团本钱运营部副处长,中银世界证券股份有限公司稽核部主管、稽核总监、监事长。现任中银世界证券股份有限公司董事会秘书。

赵向雷先生:硕士,高档经济师。曾任我国人民银行总行金融办理司副主任科员,我国银行西安分行归纳方案处科长、副处长,我国银行港澳办理处业务部资金组司理、作业室司理,中银世界控股业务运营部、北京代表处副总裁、实行董事,中银世界证券股份有限公司资金部、危险办理部、人力资源部主管。现任中银世界证券股份有限公司危险总监兼合规总监、公募基金办理业务合规担任人。

盖文国先生:硕士,高档管帐师。曾任锦州石油化工公司预算员,我国石化世界工作锦州分公司业务员,韩国玉龙商社业务员,锦州六陆股份有限公司副主任,锦州石化股份有限公司董事会秘书兼证券部主任,我国石油天然气集

团公司副处长、担任人、专职监事。现任中银世界证券股份有限公司稽核总监。

沈奕先生:硕士,管帐师。曾任珠海市计委公务员,光大证券股份有限公司董事总司理、投行总监,恒泰证券有限职责公司副总裁,瑞银证券有限职责公司董事总司理。现任中银世界证券股份有限公司出资银行板块办理委员会主席。

4、基金司理

王玉玺,硕士研讨生。2006 年 7 月至 2008 年 7 月任职于我国农业银行资

金运营部,担任生意员;2008 年 8 月至 2016 年 6 月任职于我国农业银行金融

商场部,担任生意员、高档生意员;2016 年 6 月参加中银世界证券股份有限公司,历任中银证券瑞享定时敞开灵敏装备混合型证券出资基金、中银证券聚瑞混合型证券出资基金、中银证券保本 1 号混合型证券出资基金基金司理,现任基金办理部副总司理、中银世界证券我国红债券宝出资主办人、中银证券价值精选灵敏装备混合型证券出资基金、中银证券安进债券型证券出资基金、中银证券瑞益定时敞开灵敏装备混合型证券出资基金、中银证券安弘债券型证券出资基金、中银证券瑞丰定时敞开灵敏装备混合型证券出资基金、中银证券汇宇定时敞开债券型建议式证券出资基金、中银证券祥瑞混合型证券出资基金、中银证券汇嘉定时敞开债券型建议式证券出资基金、中银证券安誉债券型证券出资基金、中银证券汇享定时敞开债券型建议式证券出资基金、中银证券安源债券型证券出资基金、中银证券中高等级债券型证券出资基金、中银证券安泽债券型证券出资基金基金司理。

陈渭泉,硕士研讨生。2004 年 8 月 2006 年 3 月任职于北京玖方量子科技有

限公司,任金融工程研讨员;2006 年 3 月至 2008 年 9 月任职于天相出资参谋

有限公司,任微观与固定收益研讨员;2008 年 10 月至 2009 年 12 月任职于华

泰柏瑞基金办理有限公司,任固定收益研讨员;2009 年 12 月至 2017 年 5 月任

职于长江养老保险股份有限公司,先后担任微观固收研讨员、出资司理助理、出资司理;2017 年 5 月加盟中银世界证券股份有限公司,现任中银证券瑞享定时敞开灵敏装备混合型证券出资基金、中银证券汇宇定时敞开债券型建议式证券出资基金、中银证券聚瑞混合型证券出资基金、中银证券祥瑞混合型证券出资基金、中银证券汇享定时敞开债券型建议式证券出资基金、中银证券安源债

券型证券出资基金、中银证券中高等级债券型证券出资基金、中银证券安泽债券型证券出资基金基金司理。

吕文晔,硕士研讨生。2006 年 4 月至 2006 年 12 月任职于汇丰银行,担任

个人理财参谋;2007 年 1 月至 2010 年 4 月任职于德勤华永管帐师业务所,担

任高档审计员;2010 年 5 月至 2012 年 2 月任职于德勤咨询(上海),担任高

级参谋;2012 年 3 月至 2015 年 9 月任职于安全财物办理有限公司,担任债券

生意员;2015 年 10 月至 2017 年 10 月任职于浙商基金办理有限公司,担任基

金司理;2017 年 11 月参加中银世界证券股份有限公司,现任中银证券现金管家货币商场基金、中银证券安源债券型证券出资基金、中银证券汇嘉定时敞开债券型建议式证券出资基金基金司理。

5、出资决议方案委员会成员

基金办理人采纳团体出资决议方案准则,公司公募基金出资决议方案委员会成员的名字和职务如下:

主任:曹阳先生(公司总裁助理)

副主任:赵青伟先生(财物办理板块总司理)

委员:

王玉玺女士(基金办理部副总司理)

罗众球先生(基金办理部基金司理)

陆莎莎女士(研讨与生意部研讨团队担任人)

罗雨先生(研讨与生意部微观战略团队担任人)

6、上述人员之间不存在近亲属联系。

二、基金保管人

一、基金保管人概略

(一)根本状况

称号:江苏银行股份有限公司(简称“江苏银行”)

居处:江苏省南京市中华路 26 号

作业地址:江苏省南京市中华路 26 号

法定代表人:夏平

建立时刻:2007 年 1 月 22 日

组织形式:股份有限公司

注册本钱:115.44 亿元人民币

存续期间:持续运营

基金保管业务赞同文号:证监答应【2014】619 号

联系人:朱复兴

电话:025‐58587832

(二)首要人员状况

江苏银行保管业务条线现有职工 61 名,来自于基金、券商、保管行等不同的职业,具有管帐、金融、法令、IT 等不同的专业知识布景,团队成员具有较高的专业知识水平、杰出的服务认识、科学慎重的情绪;部分办理层有 20 年以上金融从业经历,通晓国内外证券商场的运作。

(三)基金保管业务运营状况

2014 年,江苏银行先后取得基金保管业务资历及保险资金保管业务资历。江苏银行依托紧密科学的危险办理和内部操控体系以及先进的营运体系和专业的服务团队,严厉实行财物保管人职责,为境内外广阔出资者、金融财物办理组织和企业客户供给安全、高效、专业的保管服务。现在江苏银行的保管业务产品线已包含公募基金、信任方案、基金专户、基金子公司专项资管方案、券

商资管方案、工业基金、私募出资基金、QDII 专户财物等。江苏银行将在现有的基础上开拓创新持续完善各类保管产品线。江苏银行一起可认为各类客户供给供给现金办理、绩效点评、危险办理等个性化的保管增值服务。

三、相关服务组织

一、出售组织

1、直销组织:中银世界证券股份有限公司直销货台

居处:我国上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39 层(邮政编码:

200120)

作业地址:北京市西城区西单北大街 110号 7 层(邮政编码:100033)

法定代表人:宁敏

电话:010-66229088

传真:010-66578971

联系人:吕鸿见、陈淑萍

2、其他出售组织:

(1)我国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:陈四清

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(2) 证券公司营业部

中银世界证券股份有限公司

注册地址: 上海市浦东银城中路200号中银大厦39层

法定代表人:宁敏

客服电话: 021-61195566,400-620-8888(免远程通话费)

(3)其他基金代销组织状况详见基金办理人发布的相关布告。

基金办理人可根据《基金法》、《运作办法》、《出售办法》和本基金基金合平等的规则,挑选其他契合要求的组织出售本基金,并及时实行布告职责。

二、挂号组织

中银世界证券股份有限公司

居处:我国上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39 层(邮政编码:

200120)

法定代表人:宁敏

电话:021-20328000

传真:021-50372465

联系人:张佳斌

三、出具法令意见书的律师业务所

称号:上海源泰律师业务所

作业地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

担任人:廖海

电话:021-51150298

传真:021-51150398

联系人:刘佳

经办律师:刘佳、范佳斐

四、审计基金工业的管帐师业务所

称号:普华永道中天管帐师业务所(特别一般合伙)

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼

作业地址:上海市黄浦区湖滨路 202号企业六合 2 号楼普华永道中心 11 楼

实职业务合伙人:李丹

经办注册管帐师:张振波、沈兆杰

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:沈兆杰

四、基金的称号

中银证券安源债券型证券出资基金

五、基金的类别

债券型证券出资基金

六、基金的出资方针

在严厉操控危险的前提下,经过活跃自动的出资办理,寻求基金财物的稳健报答。

七、基金的出资规划

本基金的出资规划为具有杰出流动性的金融东西,包含国内依法发行和上市生意的国债、金融债券、中心银行收据、地方政府债券、企业债券、公司债券、财物支撑证券、次级债券、中期收据、短期融资券、超短期融资券、债券回购、银行存款(包含协议存款、定时存款、告诉存款和其他银行存款)、同业存单、货币商场东西以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其它金融东西,但须契合我国证监会的相关规则。

本基金不出资于股票、权证等财物,一起本基金不出资于可转化债券、可交换债券。

如法令法规或监管组织往后答应基金出资其他品种,基金办理人在实行恰当程序后,能够将其归入出资规划。

本基金出资组合比例为:本基金出资于债券的比例不低于基金财物的80%。本基金坚持现金或许到期日在一年以内的政府债券不低于基金财物净值的 5%,其间现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等。

假如法令法规或我国证监会改变出资品种的出资比例约束,基金办理人在实行恰当程序后,能够调整上述出资品种的出资比例。

八、基金的出资战略

1、久期办理战略

在全球经济的框架下,本基金办理人对微观经济运转趋势及其引致的财务货币方针改变做出判别,亲近盯梢 CPI、PPI、汇率、M2 等利率灵敏方针,运用数量化东西,对未来商场利率趋势进行剖析与猜测,并据此确认合理的债券组合方针久期,经过合理的久期操控完结对利率危险的有用办理。

2、类属装备战略

类属装备首要包含财物类别挑选、各类财物的恰当组合以及对财物组合的办理。本基金经过景象剖析和前史猜测相结合的办法,“自上而下”在债券一级商场和二级商场,银行间商场和生意所商场,银行存款、信誉债、政府债券等财物类别之间进行类属装备,从而确认具有最优危险收益特征的财物组合。

3、期限结构装备战略

本基金对同一类属收益率曲线形状和期限结构变化进行剖析,在给定组合久期以及其他组合约束条件的景象下,确认最优的期限结构。本基金期限结构调整的装备办法包含子弹战略、哑铃战略和梯形战略。

4、信誉债券出资战略

信誉债券的信誉利差与债券发行人地点职业特征和本身状况亲近相关。本基金将经过职业剖析、公司财物负债剖析、公司现金流剖析、公司运营办理剖析等查询研讨,剖析违约危险即合理的信誉利差水平,对信誉债券进行独立、客观的价值点评。

5、财物支撑证券出资战略

本基金出资财物支撑证券将归纳运用久期办理、收益率曲线、个券挑选和掌握商场生意时机等活跃战略,在严厉遵守法令法规和基金合同基础上,经过信誉研讨和流动性办理,挑选经危险调整后相对价值较高的品种进行出资,以期取得长时间安稳收益。

九、基金的出资约束

1、组合约束

基金的出资组合应遵从以下约束:

(1)本基金出资债券的比例不低于基金财物的 80%;

(2)坚持不低于基金财物净值 5%的现金或许到期日在一年以内的政府债券,其间现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超越基金财物净值的10%;

(4)本基金办理人办理的悉数基金持有一家公司发行的证券,不超越该证券的 10%;

(5)本基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券的比例,不得超越基金财物净值的 10%;

(6)本基金持有的悉数财物支撑证券,其市值不得超越基金财物净值的20%;

(7)本基金持有的同一(指同一信誉等级)财物支撑证券的比例,不得超越该财物支撑证券规划的 10%;

(8)本基金办理人办理的悉数基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券,不得超越其各类财物支撑证券算计规划的 10%;

(9)本基金应出资于信誉等级评级为 BBB 以上(含 BBB)的财物支撑证

券。基金持有财物支撑证券期间,假如其信誉等级下降、不再契合出资规范,应在评级陈述发布之日起 3 个月内予以悉数卖出;

(10)本基金进入全国银行间同业商场进行债券回购的资金余额不得超越基金财物净值的 40%,本基金在全国银行间同业商场中的债券回购最长时间限为1 年,债券回购到期后不得展期;

(11)本基金的基金财物总值不得超越基金财物净值的 140%;

(12)本基金自动出资于流动性受限财物的市值算计不得超越基金财物净值的 15%;因证券商场动摇、基金规划变化等基金办理人之外的要素致使基金不契合本款所规则比例约束的,本基金办理人不得自动新增流动性受限财物的出资;

(13)本基金与私募类证券资管产品及我国证监会确定的其他主体为生意对手展开逆回购生意的,可承受质押品的资质要求应当与基金合同约好的出资规划坚持共同;

(14)法令法规及我国证监会规则的和《基金合同》约好的其他出资约束。

除第(2)、(9)、(12)、(13)条以外,因证券商场动摇、证券发行人兼并、基金规划变化等基金办理人之外的要素致使基金出资比例不契合上述规则出资比例的,基金办理人应当在 10 个生意日内进行调整,但我国证监会规则的特别景象或基金合同还有约好的在外。法令法规或监管组织还有规则的,从其规则。

基金办理人应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的出资组合比例契合基金合同的有关约好。在上述期间内,本基金的出资规划、出资战略应当契合基金合同的约好。基金保管人对基金的出资的监督与检查自基金合同收效之日起开端。

法令法规或监管部分撤销或改变上述约束,如适用于本基金,基金办理人在实行恰当程序后,则本基金出资不再受相关约束或以改变后的规则为准,但须提早布告。

2、制止行为

为保护基金比例持有人的合法权益,基金工业不得用于下列出资或许活动:

(1)承销证券;

(2)违反规则向别人借款或许供给担保;

(3)从事承当无限职责的出资;

(4)生意其他基金比例,可是我国证监会还有规则的在外;

(5)向其基金办理人、基金保管人出资;

(6)从事内情生意、操作证券生意价格及其他不正当的证券生意活动;

(7)法令、行政法规和我国证监会规则制止的其他活动。

基金办理人运用基金工业生意基金办理人、基金保管人及其控股股东、实践操控人或许与其有严重利害联系的公司发行的证券或许承销期内承销的证券,或许从事其他严重相关生意的,应当契合本基金的出资方针和出资战略,遵从基金比例持有人利益优先的准则,防备利益冲突,建立健全内部批阅机制和点评机制,依照商场公平合理价格实行。相关生意有必要事前得到基金保管人的赞同,并按法令法规予以发表。严重相关生意应提交基金办理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事经过。基金办理人董事会应至少每半年对相关生意事项进行检查。

法令法规或监管部分撤销或改变上述约束,如适用于本基金,则本基金出资不再受相关约束或按改变后的规则实行。

十、基金的成绩比较基准

中债归纳全价指数收益率

本基金挑选中债归纳全价指数收益率作为成绩比较基准。中债归纳全价指数样本具有广泛的商场代表性,包含首要生意商场(银行间商场、生意所商场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长时间、中期、短期等),是我国现在最威望,使用也最广的指数。中债归纳全价指数的构成品种根本覆盖了本基金的出资标的,反映债券全商场的全体价格和出资报答状况。

假如往后法令法规发作改变,或许有更威望的、更能为商场遍及承受的成绩比较基准推出,或许是商场上呈现愈加合适用于本基金的成绩基准的指数,或许本基金成绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,经与基金保管人协商共同,本基金按相关监管部分要求实行相关手续并报我国证监会存案后改变成绩比较基准并及时布告,而无需举行基金比例持有人大会。

十一、基金的危险收益特征

本基金为债券型基金,其预期收益和预期危险低于股票型及混合型基金,高于货币商场基金。

十二、基金出资组合陈述

1. 陈述期末基金财物组合状况

序 项目 金额(元) 占基金总财物的比例

号 (%)

1 权益出资 - -

其间:股票 - -

2 基金出资 - -

3 固定收益出资 712,124,000.00 81.35

其间:债券 712,124,000.00 81.35

财物支撑证券 - -

4 贵金属出资 - -

5 金融衍生品出资 - -

6 买入返售金融财物 146,681,180.02 16.76

其间:买断式回购的买 - -

入返售金融财物

7 银行存款和结算备付金 1,195,674.96 0.14

算计

8 其他财物 15,419,930.26 1.76

9 算计 875,420,785.24 100.00

2. 陈述期末按职业分类的股票出资组合

2.1.陈述期末按职业分类的境内股票出资组合

注:本基金本陈述期末未持有股票。

2.2.陈述期末按职业分类的港股通出资股票出资组合

注:本基金本陈述期末未持有股票。

3. 陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细 注:本基金本陈述期末未持有股票。

4. 陈述期末按债券品种分类的债券出资组合

序 债券品种 公允价值(元) 占基金财物净值比例

号 (%)

1 国家债券 - -

2 央行收据 - -

3 金融债券 712,124,000.00 89.80

其间:方针性金融债 712,124,000.00 89.80

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期收据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 算计 712,124,000.00 89.80

5. 陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

序号 债券代码 债券名 数量(张) 公允价值(元) 占基金财物净

称 值比例(%)

1 180212 18 国开 1,500,000 152,190,000.00 19.19

12

2 180313 18 进出 1,500,000 152,085,000.00 19.18

13

3 180208 18 国开 1,000,000 102,140,000.00 12.88

08

4 180412 18 农发 800,000 80,240,000.00 10.12

12

5 180409 18 农发 500,000 51,185,000.00 6.45

09

6. 陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

注:本基金本陈述期末未持有股财物支撑证券。

7. 陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细注:本基金本陈述期末未持有贵金属出资。

8. 陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细注:本基金本陈述期末未持有权证。

9. 陈述期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

9.1. 本期国债期货出资方针

本基金出资规划未包含国债期货,无相关出资方针。

9.2. 陈述期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金陈述期内未参加国债期货出资。

9.3. 本期国债期货出资点评

本基金陈述期内未参加国债期货出资,无相关出资点评。

10. 出资组合陈述附注

10.1. 本基金出资的前十名证券的发行主体本期遭到查询以及处分的状况的说

陈述期内基金出资的前十名证券的发行主体未有被监管部分立案查询,不存在陈述编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

10.2. 基金出资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库状况的阐明

本基金不出资于股票,无相关出资决议方案程序阐明。

十三、基金的成绩

基金办理人依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则办理和运用基金工业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险,出资人在做出出资决议方案前应仔细阅读本基金的招募阐明书。

1、本陈述期基金比例净值增长率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

中银证券安源债券 A

阶段 净值增 净值增长率 成绩比较基 成绩比较基准收 ①-③ ②-④

长率① 规范差② 准收益率③ 益率规范差④

2018.12.26-

2018.12.31 0.06% 0.02% 0.31% 0.07% -0.25% -0.05%

2019.1.1-

2019.3.31 0.67% 0.03% 0.47% 0.05% 0.20% -0.02%

2018.12.26-

2019.3.31 0.73% 0.03% 0.78% 0.06% -0.05% -0.03%

中银证券安源债券 C

阶段 净值增 净值增长率 成绩比较基 成绩比较基准收 ①-③ ②-④

长率① 规范差② 准收益率③ 益率规范差④

2018.12.26-

2018.12.31 0.06% 0.02% 0.31% 0.07% -0.25% -0.05%

2019.1.1-

2019.3.31 0.64% 0.03% 0.47% 0.05% 0.17% -0.02%

2018.12.26-

2019.3.31 0.70% 0.03% 0.78% 0.06% -0.08% -0.03%

注:成绩比较基准:中债归纳全价指数收益率

2、自基金合同收效以来基金累计净值增长率变化及其与同期成绩比较基准

收益率变化的比较

注:1、本基金合同于 2018 年 12 月 26 日收效。

2、依照基金合同约好,自基金建立日起 6 个月为建仓期,截止本陈述期末,基金没有完结建仓。

十四、费用概览

一、基金费用的品种

1、基金办理人的办理费;

2、基金保管人的保管费;

3、出售服务费;

4、《基金合同》收效后与基金相关的信息发表费用;

5、《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、律师费、诉讼费和裁定费;

6、基金比例持有人大会费用;

7、基金的证券生意费用及因基金出资发作的费用等;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的相关账户开户及保护费用;

10、依照国家有关规则和《基金合同》约好,能够在基金工业中列支的其他费用。

二、基金费用计提办法、计提规范和付出办法

1、基金办理人的办理费

本基金的办理费按前一日基金财物净值的 0.3%年费率计提。办理费的计算办法如下:

H=E×0.3%÷当年天数

H为每日应计提的基金办理费

E为前一日的基金财物净值

基金办理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月付出,由基金办理人与基金保管人核对共同后,基金保管人依照与基金办理人协商共同的办法于次月

首日起 5 个作业日内从基金工业中一次性付出给基金办理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法准时付出的,顺延至最近可付出日付出。

2、基金保管人的保管费

本基金的保管费按前一日基金财物净值的 0.1%的年费率计提。保管费的计算办法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月付出,由基金办理人与基金保管人核对共同后,基金保管人依照与基金办理人协商共同的办法于次月首日起 5 个作业日内从基金工业中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法准时付出的,顺延至最近可付出日付出。

3、出售服务费

基金出售服务费用于付出出售组织佣钱、基金的营销费用以及基金比例持有人服务费等。本基金 A 类基金比例不收取出售服务费,C 类基金比例的出售服务费年费率为 0.1%。C 类基金比例的出售服务费按前一日 C 类基金比例的基金财物净值的 0.1%年费率计提。计算办法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

H 为 C 类基金比例每日应计提的出售服务费

E 为 C 类基金比例前一日基金财物净值

出售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月付出,由基金办理人与基金保管人核对共同后,基金保管人依照与基金办理人协商共同的办法于次月首日起 5 个作业日内从基金工业中一次性付出给基金办理人,由基金办理人付出给出售组织。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法准时付出的,顺延至最近可付出日付出。

上述“一、基金费用的品种”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规则,按费用实践开销金额列入当期费用,由基金保管人从基金工业中付出。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金办理人和基金保管人因未实行或未彻底实行职责导致的费用开销或基金工业的丢失;

2、基金办理人和基金保管人处理与基金运作无关的事项发作的费用;

3、《基金合同》收效前的相关费用;

4、其他根据相关法令法规及我国证监会的有关规则不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中触及的各交税主体,其交税职责按国家税收法令、法规实行。

十五、对招募阐明书更新部分的阐明

本基金办理人根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《证券出资基金运作办理办法》、《证券出资基金出售办理办法》、《证券出资基金信息发表办理办法》及其它有关法令法规的要求,结合本基金办理人对本基金施行的出资办理活动,对本基金的原招募阐明书进行了更新,首要更新内容如下:

1、“重要提示”中弥补了基金收效日期、招募阐明书内容截止日期及有关财务数据截止日期。

2、“三、基金办理人” 一章进行了更新。

3、“四、基金保管人” 一章进行了更新。

4、“六、基金的征集”中删除了征集期限、征集目标等不适用信息,增加了本基金的征集状况。

5、“七、基金合同的收效” 中删除了基金合同不能收效时的处理办法,增加了基金合同收效的相关内容。

6、“八、基金比例的申购与换回”中更新了申购与换回的场所、定时定额出资方案信息。

7、 “九、基金的出资”中新增了出资组合陈述。

8、新增了“十、基金的成绩”。

9、“二十二、其他应发表事项”中对本陈述期内的应发表事项予以更新。

中银世界证券股份有限公司

2019年 8 月 9 日

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