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中加颐智纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)-ag8游戏

中加颐智纯债债券型证券出资基金招募阐明书(更新)(2019年第1号)检查PDF原文

中加颐智纯债债券型证券出资基金

招募阐明书(更新)

(2019年第1号)

基金处理人:中加基金处理有限公司

基金保管人:杭州银行股份有限公司

二○一九年七月

重要提示

本基金经我国证券监督处理委员会【2018】年【8】月【24】日证监答应【2018】【1384】号文准予征集注册。本基金基金合同于2018年11月29日正式收效。

基金处理人确保本招募阐明书的内容实在、准确、完好。本招募阐明书经我国证监会注册,但我国证监会对本基金征集的注册,并不标明其对本基金的出资价值、商场前景和收益作出本质性判别或确保,也不标明出资于本基金没有危险。

出资有危险,出资者申购基金比例时应仔细阅览本招募阐明书、基金合相等信息发表文件,全面知道本基金产品的危险收益特征,应充沛考虑出资者本身的危险承受才能,并对申购基金的志愿、机遇、数量等出资行为作出独立抉择计划。基金处理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则,在出资者作出出资抉择计划后,基金运营状况与基金净值改动导致的出资危险,由出资者自行担负。

本基金出资中小企业私募债券,中小企业私募债券是依据相关法令法规由非上市中小企业选用非揭露办法发行的债券。由于不能揭露生意,一般状况下,生意不活泼,潜在较大流动性危险。当发债主体信誉质量恶化时,受商场流动性所限,本基金或许无法卖出所持有的中小企业私募债券,由此或许给基金净值带来更大的负面影响和丢掉。

本基金为债券型基金,其预期收益和预期危险水平高于钱银商场基金,低于混合型基金与股票型基金。

本基金的出资规划为具有杰出流动性的金融工具,包含国内依法发行上市的国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、央行收据、中期收据、同业存单、短期融资券、超短期融资券、财物支撑证券、债券回购、银行存款(协议存款、告诉存款、守时存款)等以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融工具(但须契合我国证监会相关规矩)。

本基金不买入股票或权证。本基金不出资可转化债券和可交换债券。基金的出资组合比例为:本基金出资于债券财物的比例不低于基金财物的80%,现金或到期日在一年以内的政府债券的出资比例算计不低于基金财物净值的5%,其间现金不包含结算备付金、存出确保金及应收申购款等。

本基金基金比例初始面值1.00元。在商场动摇要素影响下,本基金净值或许低于初始面值,本基金出资者有或许呈现亏本。

基金的过往成绩并不预示其未来表现。基金处理人处理的其它基金的成绩并不构成对本基金成绩表现的确保。

基金处理人依照恪尽职守、诚实信誉、稳重勤勉的准则处理和运用基金产业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。

本基金单一出资者持有基金比例数不得抵达或逾越基金比例总数的50%,但在基金运作进程中因基金比例换回等景象导致被迫抵达或逾越50%的在外。法令法规、监管安排还有规矩的,从其规矩。

本招募阐明书所载内容截止日为2019年5月29日,有关财政数据和净值表现截止日为2019年3月31日。(财政数据未经审计)

目 录

一、绪言 .................................................................4

二、释义 .................................................................5

三、基金处理人 ...........................................................9

四、基金保管人 ..........................................................18

五、相关服务安排 ........................................................21

六、基金的征集 ..........................................................23

七、基金合同的收效 ......................................................24

八、基金比例的申购与换回................................................25

九、基金的出资 ..........................................................35

十、基金的产业 ..........................................................45

十一、基金财物的估值 ....................................................46

十二、基金的费用与税收 ..................................................51

十三、基金的收益与分配 ..................................................53

十四、基金的管帐与审计 ..................................................55

十五、基金的信息发表 ....................................................56

十六、基金的危险提示 ....................................................62

十七、基金合同的改动、中止与基金产业的清算..............................68

十八、基金合同的内容摘要................................................70

十九、基金保管协议的内容摘要............................................71

二十、对基金比例持有人的服务............................................72

二十一、其他应发表事项 ..................................................74

二十二、招募阐明书寄存及查阅办法........................................75

二十三、备检文件 ........................................................76

附件一基金合同摘要 ......................................................77

附件二基金保管协议摘要 ..................................................91

一、绪言

《中加颐智纯债债券型证券出资基金招募阐明书》(以下简称“本招募阐明书”或“招募阐明书”)依据《中华人民共和国证券出资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券出资基金出售处理办法》(以下简称“《出售办法》”)、《揭露征集证券出资基金运作处理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券出资基金信息发表处理办法》(以下简称“《信息发表办法》”)、《揭露征集敞开式证券出资基金流动性危险处理规矩》(以下简称“《流动性危险处理规矩》”)及其他有关法令法规以及《中加颐智纯债债券型证券出资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募阐明书论述了中加颐智纯债债券型证券出资基金的出资方针、出资战略、危险、费率等与出资者出资抉择计划有关的悉数必要事项,出资者在作出出资抉择计划前应仔细阅览本招募阐明书。

基金处理人许诺本招募阐明书不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失,并对其实在性、准确性、完好性承当法令责任。

本基金依据本招募阐明书所载明的材料恳求征集。本招募阐明书由中加基金处理有限公司解说。本基金处理人没有托付或授权任何其别人供给未在本招募阐明书中载明的信息,或对本招募阐明书作任何解说或许阐明。

本招募阐明书依据本基金的基金合同编写,并经我国证监会注册。基金合同是约好基金合同当事人之间权力、责任的法令文件。基金出资者自依基金合同获得基金比例,即成为基金比例持有人和基金合同的当事人,其持有基金比例的行为本身即标明其对基金合同的供认和承受,并依照《基金法》、基金合同及其他有关规矩享有权力、承当责任。基金出资者欲了解基金比例持有人的权力和责任,应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募阐明书中,除非辞意还有所指,下列词语或简称具有如下意义:

1、基金或本基金:指中加颐智纯债债券型证券出资基金

2、基金处理人:指中加基金处理有限公司

3、基金保管人:指杭州银行股份有限公司

4、基金合同:指《中加颐智纯债债券型证券出资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和弥补

5、保管协议:指基金处理人与基金保管人就本基金签定之《中加颐智纯债债券型证券出资基金保管协议》及对该保管协议的任何有用修订和弥补

6、招募阐明书或本招募阐明书:指《中加颐智纯债债券型证券出资基金招募阐明书》及其守时的更新

7、基金比例出售布告:指《中加颐智纯债债券型证券出资基金基金比例出售布告》

8、法令法规:指我国现行有用并发布施行的法令、行政法规、规范性文件、司法解说、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的抉择、抉择、告诉等

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议经过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起施行,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于批改等七部法令的抉择》批改的《中华人民共和国证券出资基金法》及发布机关对其不时做出的修订

10、《出售办法》:指我国证监会2013年3月15日发布、同年6月1日施行的《证券出资基金出售处理办法》及发布机关对其不时做出的修订

11、《信息发表办法》:指我国证监会2004年6月8日发布、同年7月1日施行的《证券出资基金信息发表处理办法》及发布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指我国证监会2014年7月7日发布、同年8月8日施行的《揭露征集证券出资基金运作处理办法》及发布机关对其不时做出的修订

13、《流动性危险处理规矩》:指我国证监会2017年8月31日发布、同年10月1日施行的《揭露征集敞开式证券出资基金流动性危险处理规矩》及发布机关对其不时做出的修

14、我国证监会:指我国证券监督处理委员会

15、银作业监督处理安排:指我国银行稳妥监督处理委员会

16、基金合同当事人:指受基金合同束缚,依据基金合同享有权力并承当责任的法令主体,包含基金处理人、基金保管人和基金比例持有人

17、个人出资者:指依据有关法令法规规矩可出资于证券出资基金的自然人

18、安排出资者:指依法能够出资证券出资基金的、在中华人民共和国境内合法挂号并存续或经有关政府部分赞同树立并存续的企业法人、作业法人、社会团体或其他安排

19、合格境外安排出资者:指契合《合格境外安排出资者境内证券出资处理办法》及相关法令法规规矩能够出资于在我国境内依法征集的证券出资基金的我国境外的安排出资者

20、出资人或出资者:指个人出资者、安排出资者、合格境外安排出资者以及法令法规或我国证监会答应购买证券出资基金的其他出资人的合称

21、基金比例持有人:指依基金合同和招募阐明书合法获得基金比例的出资人

22、基金出售事务:指基金处理人或出售安排宣扬推介基金,出售基金比例,处理基金比例的申购、换回、转化、非生意过户、转保管及守时定额出资等事务

23、出售安排:指中加基金处理有限公司以及契合《出售办法》和我国证监会规矩的其他条件,获得基金出售事务资历并与基金处理人签定了基金出售服务协议,处理基金出售事务的安排

24、挂号事务:指基金挂号、存管、过户、清算和结算事务,详细内容包含出资人基金账户的树立和处理、基金比例挂号、基金出售事务的承认、清算和结算、署理发放盈利、树立并保管基金比例持有人名册和处理非生意过户等

25、挂号安排:指处理挂号事务的安排。基金的挂号安排为中加基金处理有限公司或承受中加基金处理有限公司托付代为处理挂号事务的安排

26、基金账户:指挂号安排为出资人开立的、记载其持有的、基金处理人所在理的基金比例余额及其改动状况的账户

27、基金生意账户:指出售安排为出资人开立的、记载出资人经过该出售安排处理认购、申购、换回、转化及转保管事务和基金生意等事务而引起的基金比例改动及结余状况的账户

28、基金合同收效日:指基金征集抵达法令法规规矩及基金合同规矩的条件,基金管

理人向我国证监会处理基金存案手续完毕,并获得我国证监会书面承认的日期

29、基金合同中止日:指基金合同规矩的基金合同中止事由呈现后,基金产业清算完毕,清算成果报我国证监会存案并予以布告的日期

30、基金征集期:指自基金比例出售之日起至出售完毕之日止的期间,最长不得逾越3个月

31、存续期:指基金合同收效至中止之间的不守时期限

32、作业日:指上海证券生意所、深圳证券生意所的正常生意日

33、T日:指出售安排在规矩时刻受理出资人申购、换回或其他事务恳求的敞开日

34、T+n日:指自T日起第n个作业日(不包含T日)

35、敞开日:指为出资人处理基金比例申购、换回或其他事务的作业日

36、敞开时刻:指敞开日基金承受申购、换回或其他生意的时刻段

37、《事务规矩》:指《中加基金处理有限公司敞开式基金事务规矩》,是规范基金处理人所在理的敞开式证券出资基金挂号方面的事务规矩,由基金处理人和出资人一起遵从

38、认购:指在基金征集期内,出资人依据基金合同和招募阐明书的规矩恳求购买基金比例的行为

39、申购:指基金合同收效后,出资人依据基金合同和招募阐明书的规矩恳求购买基金比例的行为

40、换回:指基金合同收效后,基金比例持有人按基金合同和招募阐明书规矩的条件要求将基金比例兑换为现金的行为

41、基金转化:指基金比例持有人依照基金合同和基金处理人到时有用布告规矩的条件,恳求将其持有基金处理人处理的、某一基金的基金比例转化为基金处理人处理的其他基金基金比例的行为

42、转保管:指基金比例持有人在本基金的不同出售安排之间施行的改动所持基金比例出售安排的操作

43、守时定额出资计划:指出资人经过有关出售安排提出恳求,约好每期申购日、扣款金额及扣款办法,由出售安排于每期约好扣款日在出资人指定银行账户内自动完结扣款及受理基金申购恳求的一种出资办法

44、巨额换回:指本基金单个敞开日,基金净换回恳求(换回恳求比例总数加上基金转化中转出恳求比例总数后扣除申购恳求比例总数及基金转化中转入恳求比例总数后的余额)逾越上一敞开日基金总比例的10%

45、元:指人民币元

46、基金收益:指基金出资所得债券利息、生意证券价差、银行存款利息、已完结的其他合法收入及因运用基金产业带来的本钱和费用的节省

47、基金财物总值:指基金具有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收金钱及其他财物的价值总和

48、基金财物净值:指基金财物总值减去基金负债后的价值

49、基金比例净值:指核算日基金财物净值除以核算日基金比例总数

50、基金财物估值:指核算点评基金财物和负债的价值,以承认基金财物净值和基金比例净值的进程

51、指定前言:指我国证监会指定的用以进行信息发表的报刊、互联网网站及其他前言

52、流动性受限财物:指由于法令法规、监管、合同或操作阻碍等原因无法以合理价格予以变现的财物,包含但不限于到期日在10个生意日以上的逆回购与银行守时存款(含协议约好有条件提早支取的银行存款)、停牌股票、流转受限的新股及非揭露发行股票、财物支撑证券、因发行人债款违约无法进行转让或生意的债券等

53、摇摆定价机制:指当敞开式基金遭受大额申购换回时,经过调整基金比例净值的办法,将基金调整出资组合的商场冲击本钱分配给实践申购、换回的出资者,然后削减对存量基金比例持有人利益的晦气影响,确保出资人的合法权益不受危害并得到公正对待

54、不行抗力:指基金合同基金当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事情。

三、基金处理人

(一)基金处理人概略

称号:中加基金处理有限公司

注册地址:北京市顺义区仁和镇顺泽大街65号317室

作业地址:北京市西城区南纬路35号

法定代表人:夏英

树立时刻:2013年3月27日

电话:400-00-95526

注册本钱:4.65亿元人民币

存续期限:持续运营

股权结构:

中加基金处理有限公司股权比例为:北京银行股份有限公司44%、加拿大丰业银行28%、北京乾融出资(集团)有限公司12%、中地种业(集团)有限公司6%、有研科技集团有限公司5%、绍兴越华开发运营有限公司5%。

基金处理状况:现在基金处理人旗下处理三十一只基金,别离是中加钱银商场基金(A/C)、中加纯债一年守时敞开债券型证券出资基金(A/C)、中加纯债债券型证券出资基金、中加变革盈利灵敏装备混合型证券出资基金、中加心享灵敏装备混合型证券出资基金(A/C)、中加瑞盈债券型证券出资基金(原中加心安保本混合型证券出资基金)、中加丰盈纯债债券型证券出资基金(A/C)、中加丰尚纯债债券型证券出资基金、中加丰泽纯债债券型证券出资基金、中加丰盈纯债债券型证券出资基金、中加纯债两年守时敞开债券型证券出资基金(A/C)、中加丰享纯债债券型证券出资基金、中加充盈纯债债券型证券出资基金、中加纯债守时敞开债券型主张式证券出资基金(A/C)、中加颐享纯债债券型证券出资基金、中加聚鑫纯债一年守时敞开债券型证券出资基金(A/C)、中加颐慧三个月守时敞开债券型主张式证券出资基金(A/C)、中加心悦灵敏装备混合型证券出资基金(A/C)、中加紫金灵敏装备混合型证券出资基金(A/C)、中加颐兴守时敞开债券型主张式证券出资基金、中加颐信纯债债券型证券出资基金(A/C)、中加颐睿纯债债券型证券出资基金(A/C)、中加转型动力灵敏装备混合型证券出资基金(A/C)、中加颐合纯债债券型证券出资基金、中加颐

鑫纯债债券型证券出资基金、中加聚利纯债守时敞开债券型证券出资基金(A/C)、中加颐智纯债债券型证券出资基金、中加瑞利纯债债券型证券出资基金(A/C)、中加瑞鑫纯债债券型证券出资基金、中加裕盈纯债债券型证券出资基金、中加聚盈四个月守时敞开债券型证券出资基金(A/C)。

(二)首要人员状况

1、董事会成员:

夏英先生,董事长,伦敦商学院金融硕士学位,于1996年参与北京银行,历任作业室副主任,航天支行行长,阜裕统辖行行长,资金生意部副总司理等职务。夏先生具有丰厚的金融业作业经历,于2013年5月参与中加基金处理有限公司。

冯丽华女士,副董事长,处理学硕士。自1985年始,冯女士历任工商银行东城支行计划科副科长、北京市计委财政金融处正科级调研员、北京银行资金计划部、公司金融部、个人银行部、财富处理部等部分总司理。现任北京银行股份有限公司副行长。

张少明先生,董事,工学博士,现任我国钢研科技集团有限公司党委书记、董事长。自1984年始,张先生先后在北京有色金属研讨总院208室、复合材料研讨中心、开发运营处、出资运营部等部分担任副主任、常务副主任、处长、主任、副院长等职务,2013年3月至2018年9月任有研总院院长(改制下一任董事长)、书记。

施礼安先生(PeterSlan),董事,现任职丰业世界财富处理高档副总裁,担任丰业银行在加拿大境外悉数财富处理,稳妥,养老金及财物处理事务。施礼安先生在丰业银行已作业了20年,在金融,财富处理,全球出资银行和股权本钱商场等事务范畴都担任过领导职位。他的首要社会作业包含Baycrest基金会董事,卑街联合犹太人上诉内阁副主席。施礼安先生是特许账户和特许专业管帐师,持有多伦多大学罗特曼处理学院的工商处理硕士(MBA)学位。

周美思女士(JulianaChow),董事,结业于香港理工大学,具有加拿大财方针划协会和财方针划师规范理事会颁布的财方针划证书,一起也是加拿大银行家协会院士。周女士具有30年金融商场作业经历,擅长于世界商务处理,合资运营,基金及生意事务。在她丰厚的作业生涯中,推出了抢先的区域和世界出资基金,树立过基金超市,并在日本树立榜首只美元清算基金,也曾在香港,新加坡和日本等跨国金融安排担任领导职务。现在,周女士任职加拿大丰业银行亚太区财富处理事务副总裁,担任亚太区域全面财富处理战略的开发和实施,领导亚洲财富处理事务,包含理念构思与规划,商场点评,产品开发处理以及财政,运营合规性和危险处理。

刘素勤女士,董事,首都经济贸易大学经济学学士,助理经济师,于1998年7月参与北京银行。刘女士于2017年1月至今担任北京银行资金运营中心总司理,2015年2月至2017年1月担任北京银行资金运营中心副总司理,2008年12月至2015年2月担任北京银行资金生意部副总司理,2006年7月至2008年12月担任北京银行资金生意部总司理助理。之前,刘女士先后在北京银行天桥支行、总行计划财政部、总行资金生意部从事相关作业。

张建造先生,董事,1984年7月结业于西北农业大学(现西北农林科技大学)经济处理专业,获农业经济处理学士学位;1984年7月至1996年5月上任于农业部乡村协作经济运营处理总站、农业物资司、农业物资供销总公司,先下一任职工、财政处长,高档经济师;自2003年至今,先后担任中地种业有限公司董事长兼总司理、中地种业(集团)有限公司董事长兼总裁、北京中地种畜有限公司董事长兼总司理、中地乳业集团有限公司董事长、我国中地乳业控股有限公司董事长兼总裁等职务;一起担任我国畜牧业协会副会长、我国奶业协会副会长。

吴小英女士,独立董事,研讨生;自1985年起,吴女士先后在我国人民银行廊坊分行人事科、我国银行中苑宾馆、我国民族世界信任出资公司、我国民族证券有限责任公司作业,并先后担任副科长、人事主管、商贸部总司理、计划资金部总司理、董事会作业室主任、纪委副书记等职务。

杨运杰先生,独立董事,经济学博士、教授、博士生导师;自1986年始,杨先生先后在河北林学院、中心财经大学担任经济学的教学作业,并先后担任系副主任、研讨生部常务副主任、学院院长等职务,期间还在深圳经济特区证券公司北京处理总部担任研制部司理。现任中心财经大学经济学院教授、博士生导师。

杨戈先生,独立董事,工商处理硕士;自1993年始,杨先生先后在我国航空技能进出口总公司担任剖析员、在法国里昂证券亚洲有限公司担任司理、在WIHarperGroup(中经合集团)担任司理、在中华创业网担任总司理、在鑫苏创业出资公司担任合伙人、在北京华创前锋科技有限公司担任总司理并在美国纽约证券生意所北京代表处担任首席代表,在姑苏琨玉出息出资处理有限公司担任董事长等职务。

2、监事会成员

高红女士,监事。现任北京银行股份有限公司北京处理部公司银行部总司理。高女士自1994年起,先后担任湖北世界信任出资公司运营部总司理、湖北三峡证券有限责任公司恒惠运营部总司理、黑龙江佳木斯证券公司总司理、北京证券有限责任公司生意事务总监、

西北证券有限公司董事长助理兼合规部总司理等职务,具有丰厚的金融作业作业和处理经历。2008年参与北京银行,先下一任职于总行公司银行总部、北京处理部大企业客户二部及公司银行部。

希琳(ShirleyShe)女士,监事,厦门大学学士,加拿大达尔豪西大学(DalhousieUniversity)工商处理硕士MBA,具有CIM、CIPM等专业资历证书,并长时刻在世界闻名财物处理安排从事出资作业,在境外证券出资及产品研制方面具有丰厚的经历。2000年4月至2013年7月历任加拿大丰业银行丰业证券高档出资参谋、丰业财物处理高档出资司理。2013年7月至2013年12月任加拿大丰业银行我国出财物品总监。2013年12月至今任中加基金商场营销部副总监。

边雄伟先生,职工监事,上海外国语大学学士、美国约翰霍普金斯大学世界金融学硕士,掌握厚实的金融及财政处理范畴专业知识,具有丰厚的经济金融及跨境金融处理作业经历。边雄伟先生自1993年至1999年任职于我国日报社,1999年至2003年任职于世界银行及世界钱银基金安排,2004年至2013年于北京银行股份有限公司任零售银行部副总司理;2013年3月参与中加基金处理有限公司,现任商场营销部总监。

王雯雯女士,职工监事,经济学硕士。曾任职于北京银行,从事危险处理等相关事务;2013年5月参与中加基金处理有限公司,任督查稽核部总监助理。

3、总司理及其他高档处理人员

夏英先生,董事长,伦敦商学院金融硕士学位,于1996年参与北京银行,历任作业室副主任,航天支行行长,阜裕统辖行行长,资金生意部副总司理等职务。夏先生具有丰厚的金融业作业经历,于2013年5月参与中加基金处理有限公司。

宗喆先生,总司理,高档经济师,研讨生学历。具有14年以上金融从业经历,具有基金从业资历。曾供职于我国工商银行山东省分行、总行,银华财富本钱处理有限公司,2017年6月30日起任中加基金处理有限公司副总司理,分担产品开发和商场营销作业。2018年7月20日起任公司总司理。

魏忠先生(JohnZhongWei),副总司理,特许金融剖析师(CFA)、金融危险处理司理(FRM)、加拿大出资司理(CIM);曾任职于富兰克林谭普顿出资公司(多伦多,加拿大),大明基金(DynamicFunds,多伦多,加拿大)及丰业银行全球财物处理(多伦多,加拿大);自2014年3月19日正式担任公司副总司理一职,并主管危险处理事务。

刘向途先生,督察长,经济学硕士。曾任北京银行董事会作业室证券事务组担任人、出资者联系室司理,全程参与北京银行IPO及再融资,日常首要从事北京银行证券事务、

出资者联系处理、投融资处理等作业,期间还从事过北京银行公司处理作业,此前,曾任职于北京银行清华大学支行;2013年5月参与中加基金处理有限公司,任出资研讨部副总监(担任人)。自2016年5月17日起,任公司督察长。

4、本基金基金司理

杨旸女士,金融学硕士,具有CFA资历,8年证券从业经历。2011年2月至2015年6月,任职于工商银行股份有限公司,担任固收出资司理;2015年7月至2016年7月,任职于招商银行股份有限公司,担任固收出资司理;2016年8月至2017年7月,任职于西南证券股份有限公司,担任固收出资副总监。2017年10月参与中加基金处理有限公司,任固定收益部基金司理。现任中加颐信纯债债券型证券出资基金基金司理(2018年6月14日至今)、中加纯债守时敞开债券型主张式证券出资基金基金司理(2018年8月10日至今)、中加颐享纯债债券型证券出资基金基金司理(2018年8月10日至今)、中加聚鑫纯债一年守时敞开债券型证券出资基金基金司理(2018年8月10日至今)、中加颐慧三个月守时敞开债券型主张式证券出资基金基金司理(2018年8月10日至今)、中加心悦灵敏装备混合型证券出资基金基金司理(2018年8月10日至今)、中加颐睿纯债债券型证券出资基金基金司理(2018年8月10日至今)、中加颐鑫纯债债券型证券出资基金基金司理(2018年9月14日至今)、中加颐智纯债债券型证券出资基金基金司理(2018年11月29日至今)、中加瑞利纯债债券型证券出资基金基金司理(2018年12月26日至今)、中加裕盈纯债债券型证券出资基金基金司理(2019年4月18日至今)。

杨宇俊先生1,金融工程博士,北京银行博士后,具有多年债券商场出资研讨经历。曾任北京银行总行资金生意部剖析师,担任债券商场和钱银商场的研讨与出资作业。2013年参与中加基金,任专户出资司理,具有基金从业资历。现任中加瑞盈债券型证券出资基金基金司理(2016年3月23日至今)、中加丰盈纯债债券型证券出资基金基金司理(2016年6月17日至今)、中加丰尚纯债债券型证券出资基金基金司理(2016年8月19日至今)、中加丰泽纯债债券型证券出资基金基金司理(2016年12月19日至今)、中加丰盈纯债债券型证券出资基金基金司理(2016年11月2日至今)、中加纯债两年守时敞开债券型证券出资基金基金司理(2016年11月11日至今)、中加丰享纯债债券型证券出资基金基金司理(2016年11月11日至今)、中加充盈纯债债券型证券出资基金基金司理(2016年11月28日至今)、中加颐兴守时敞开债券型主张式证券出资基金基金司理(2018年6月8日至今)、中加瑞鑫纯债债券型证券出资基金基金司理(2019年1月17日至今)、中加颐智12019年4月29日,本基金增聘杨宇俊先生为基金司理,概况请见相关布告。

纯债债券型证券出资基金基金司理(2019年4月29日至今)。

5、出资抉择计划委员会

出资抉择计划委员会成员包含公司董事长夏英先生,总司理宗喆先生,副总司理魏忠先生,督察长刘向途先生,商场营销部副总监希琳女士,基金司理闫沛贤先生、张旭先生、杨宇俊先生、廉晓婵女士,出资研讨部首席微观研讨员李继民先生,督查稽核部总监助理王雯雯女士。

6、上述人员之间均不存在近亲属联系。

(三)基金处理人的责任

依据《基金法》、《运作办法》及其他法令、法规的规矩,基金处理人应实施以下责任:

1、依法征集资金,处理或许托付经我国证监会承认的其他安排处理基金比例的出售、申购、换回和挂号事宜;

2、处理基金存案手续;

3、对所在理的不同基金产业别离处理、别离记账,进行证券出资;

4、依照基金合同的约好承认基金收益分配计划,及时向基金比例持有人分配收益;

5、进行基金管帐核算并编制基金财政管帐陈说;

6、编制季度、半年度和年度基金陈说;

7、核算并布告基金财物净值,承认基金比例申购、换回价格;

8、处理与基金产业处理事务活动有关的信息发表事项;

9、依照规矩招集基金比例持有人大会;

10、保存基金产业处理事务活动的记载、账册、报表和其他相关材料;

11、以基金处理人名义,代表基金比例持有人利益行使诉讼权力或许施行其他法令行为;

12、有关法令法规和我国证监会规矩的其他责任。

(四)基金处理人许诺

1、本基金处理人将依据基金合同的规矩,依照招募阐明书列明的出资方针、战略及束缚等全权处理本基金的出资。

2、本基金处理人不从事违背《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的行为,并树立健全内部操控准则,采纳有用办法,避免违背《证券法》行为的发作。

3、本基金处理人不从事违背《基金法》的行为,并树立健全内部操控准则,采纳有用办法,确保基金产业不用于下列出资或许活动:

(1)承销证券;

(2)违背规矩向别人借款或许供给担保;

(3)从事使基金承当无限责任的出资;

(4)生意其他基金比例,可是我国证监会还有规矩的在外;

(5)向其基金处理人、基金保管人出资;

(6)从事内情生意、操作证券生意价格及其他不正当的证券生意活动;

(7)法令、行政法规和我国证监会规矩制止的其他活动。

4、本基金处理人将加强人员处理,强化作业操行,催促和束缚职工遵从国家有关法令、法规及作业规范,诚实信誉、勤勉尽责,不从事以下行为:

(1)将其固有产业或许别人产业混同于基金产业从事证券出资;

(2)不公正地对待其处理的不同基金产业;

(3)运用基金产业或职务之便为基金比例持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金比例持有人违规许诺收益或许承当丢掉;

(5)侵吞、移用基金产业;

(6)走漏因职务便当获取的未揭露信息、运用该信息从事或许明示、暗示别人从事相关的生意活动;

(7)玩忽职守,不依照规矩实施责任;

(8)其它法令、行政法规以及我国证监会制止的行为。

5、基金司理许诺

(1)依照有关法令、法规和基金合同的规矩,本着稳重的准则为基金比例持有人获取最大利益。

(2)晦气用职务之便为自己、受雇人或任何第三人获取利益。

(3)不走漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,没有依法揭露的基金出资内容、基金出资计划等信息,或运用该信息从事或许明示、暗示别人从事相关的生意活动。

(4)不以任何办法为其他安排或个人进行证券生意。

(五)基金处理人的内部操控准则

1、内部操控的准则

本基金处理人的内部操控遵从以下准则:

(1)全面性准则:内部操控有必要掩盖公司的悉数部分和岗位,浸透各项事务进程和事务环节,并遍及适用于公司每一位职工;

(2)独立性准则:公司依据事务展开的需求树立相对独立的安排、部分和岗位,并在

相关部分树立防火墙;公司树立独立的危险处理部分和督查稽核部分,坚持高度的独立性和威望性,别离实施危险处理和合规督查责任,并帮忙和协作督察长担任对公司各项内部操控作业进行稽核和检查;

(3)审慎性准则:内部操控的中心是有用防备各种危险,任何准则的树立都要以防备危险、审慎运营为起点;

(4)有用性准则:公司内部处理准则具有高度的威望性,是悉数职工严厉遵从的行动指南。实施内部操控准则不能有任何破例,任何人不得具有逾越准则或违背规章的权力;

(5)及时性准则:内部操控准则的树立应与现代科技的运用相结合,充沛运用电脑网络,树立电脑预警体系,确保监控的及时性;

(6)当令性准则:内部操控准则的拟定应具有前瞻性,而且有必要跟着公司运营战略、运营理念等内部环境的改动和国家法令、法规、方针等外部环境的改动及时进行相应的批改和完善;

(7)定量与定性相结合的准则:树立齐备内部操控方针体系,使内部操控更具客观性和操作性;

(8)本钱效益准则:公司运用科学化的运营处理办法下降运作本钱,进步经济效益,以合理的操控本钱抵达最佳的内部操控作用;

(9)彼此约束准则:公司内部部分和岗位的设置应当权责清楚、彼此制衡。

2、内部操控准则

公司严厉依照《基金法》及其配套法规、《证券出资基金处理公司内部操控辅导定见》等相关法令法规的规矩,依照合法合规性、全面性、审慎性、当令性准则,树立健全内部操控准则。公司内部操控准则由内部操控纲要、根本处理准则和部分事务规章等三部分有机组成。

(1)公司内部操控纲要是对公司章程规矩的内控准则的细化和打开,是公司各项根本处理准则的纲要和总揽,内部操控纲要对内控方针、内控准则、操控环境、内控办法等内容加以清晰。

(2)公司根本处理准则包含危险处理准则、督查稽核准则、出资处理准则、基金管帐核算准则、信息发表准则、信息技能处理准则、公司财政准则、材料档案处理准则、人力资源处理准则和紧迫应变准则等。

(3)部分事务规章是在公司根本处理准则的根底上,对各部分的首要责任、岗位设置、岗位责任、事务流程和操作守则等的详细阐明。部分事务规章由公司相关部分依据公司章程

和根本处理准则,并结合部分责任和事务运作的要求拟定。

3、齐备紧密的内部操控体系

公司树立独立的内部操控体系,董事会层面树立督察长,处理层树立独立于其他事务部分的督查稽核部分和危险处理部分,经过危险处理准则和督查稽核准则两个层面构建独立、完好、彼此约束、重视本钱效益的内部监督体系,对公司内部操控和危险处理准则及其实施状况进行持续的监督和反应,确保公司内部操控机制的严厉实施。

危险处理方面由董事会下设的危险处理委员会拟定危险处理方针,由处理层的危险操控委员会担任施行,由危险处理部分专职实施和监督,公司各事务部分拟定审慎的作业流程和危险处理办法,全面掌握危险点,将危险处理责任实施到人,完结对危险的日常处理和进程中处理,防备、化解和操控公司所面对的、潜在的和现已发作的各种危险。

督查稽核准则在督察长的领导下严厉施行,由督查稽核部分帮忙和协作督察长实施稽核督查功用。经过对公司日常事务的各个方面和各个环节的合法合规性进行点评,监督公司及职工遵从国家相关法令法规、监管规矩、公司对外许诺性文件和内部处理准则的状况,辨认、防备和及时根绝公司内部处理及基金运作中的各种违规危险,提出并完善公司各项合规性准则,以充沛保护公司客户的合法权益。经过检查公司内部处理准则、资讯操控、出资抉择计划与实施、基金营销、公司财政与出资处理、基金管帐、信息发表、行政处理、电脑体系等公司悉数部分和作业环节,对公司本身运营、财物处理和内部处理准则等的合法性、合规性、合理性和有用性进行监督、点评、陈说和主张,然后保护公司客户和公司股东的合法权益。

4、基金处理人关于内部操控的声明

本公司确知树立内部操控体系、坚持其有用性以及有用实施内部操控准则是本公司董事会及处理层的责任,董事会承当终究责任;本公司特别声明以上关于内部操控和危险处理的发表实在、准确,并许诺依据商场的改动和公司的展开不断完善危险处理和内部操控准则。

四、基金保管人

(一)基金保管人根本状况

1、根本状况

称号:杭州银行股份有限公司

居处:杭州市下城区庆春路46号

法定代表人:陈震山

树立时刻:1996年9月25日

安排办法:股份有限公司

注册本钱:人民币36.64亿元

存续期间:持续运营

基金保管资历批文及文号:我国证监会证监答应【2014】337号

2、首要人员状况

现在财物保管部在职工工42名。其间设总司理1人,担任全面安排和和谐财物保管部的相关作业。设总司理助理一人,分担保管运营作业。财物保管部依据岗位责任分红3个团队:商场营销团队、风控监督团队和运营团队。从事资金清算、估值核算、出资监督、信息发表、内部稽核监控事务的执业人员33人。

3、基金保管事务运营状况

杭州银行自2014年3月获得我国证券监督处理委员会和我国银作业监督处理委员会的核准,获得证券出资基金保管资历(证监答应[2014]337号)。现在,杭州银行已全面展开了包含证券出资基金、基金公司资管产品、证券公司资管产品、信任计划、商业银行理产业品、期货公司资管产品、私募出资基金等各类财物保管事务。

到2018年4月,财物保管事务余额11216亿元,保管财物种类丰厚,包含:证券出资基金、信任计划、证券公司客户财物处理计划、基金公司特定客户处理计划、商业银行理财资金、股权出资基金等。杭州银行已保管了易方达裕如混合基金、天弘弘运宝钱银A基金、天弘弘运宝钱银B基金、博时裕利纯债基金、浙商惠丰债券型基金、浙商惠享债券型基金、海富通瑞丰债券型基金等18只公募基金。现在正在与多家基金处理公司洽谈公募基金保管协作。

(二)基金保管人的内部操控准则

杭州银行树立了较为完善的法人处理结构,构成了从董事会、运营层到操作层,掩盖

信誉危险、商场危险、操作危险在内的全面危险处理体系,财物保管部也结实树立危险意识,采纳各种必要办法防备和化解危险。

1、树立科学、严厉的岗位别离准则

清晰区别各岗位责任,体系运维、估值核算、资金清算、出资监督和内部稽核监控等重要岗位、人员严厉分隔,估值核算、资金清算、出资监督等能接触到基金生意数据的岗位人员进行物理别离。

2、树立健全授权处理体系

拟定了《杭州银行证券出资基金保管事务授权处理办法》,将授权处理贯穿于财物保管事务的一直,各岗位事务人员均在规矩授权规划内行使相应责任。

3、树立齐备的备份机制

财物保管的事务数据及其他重要数据每日进行安全备份,守时将数据完好、实在、准确地转储到不行更改的介质上,并要求会集和异地保存,保存期限至少20年。财物保管部要害岗位人员也选用双人备份准则。

4、树立齐备有用的应急办法

拟定了《杭州银行证券出资基金保管事务应急处理处理办法》,并针对保管事务备份、信息体系及资金清算等事务拟定了专门的应急预案,关于各类突发事情、紧迫事情或毛病,守时展开应急演练,查验应急预案的有用性和牢靠性。

5、树立严厉的保密机制

拟定了《杭州银行证券出资基金保管保密处理办法》,财物保管部装备独立的门禁体系,严厉制止无关人员进入财物保管部作业区域,能接触到基金生意数据的岗位人员进行物理别离,并选用电话录音、监控录像、信息加密传递技能等手法来完结危险操控。

6、树立有用的内部稽核准则

财物保管部树立稽核监控岗,直接对财物保管部总司理担任,独立对各岗位、各项事务施行全面的监督反应,以确保财物保管各项事务合法合规、安全有用,实在实施保管人责任。

(三)基金保管人对基金处理人运作基金进行监督的办法和程序

基金保管人负有对基金处理人的出资运作行使监督权的责任。依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规矩,保管人对基金的出资方针和规划、出资组合比例、出资束缚、费用的计提和付出办法、基金管帐核算、基金财物估值和基金净值的核算、收益分配、申购换回以及其他有关基金出资和运作的事项,对基金处理人进职事务监督、核对。

基金保管人发现基金处理人有违背法令法规和基金合同的行为,应及时以书面办法告诉基金处理人期限纠正,基金处理人收到告诉后应及时核对并以书面办法对基金保管人宣告回函。在期限内,基金保管人有权随时对告诉事项进行复查,催促基金处理人改正。基金处理人对基金保管人告诉的违规事项未能在期限内纠正的,基金保管人应陈说我国证监会。

基金保管人发现基金处理人有严峻违规行为,当即陈说我国证监会,一起,告诉基金处理人期限纠正,并将纠正成果陈说我国证监会。

基金保管人发现基金处理人的指令违背法令、行政法规和其他有关规矩,或许违背基金合同约好的,应当回绝实施,当即告诉基金处理人,并及时向我国证监会陈说。

基金保管人发现基金处理人依据生意程序现已收效的出资指令违背法令、行政法规和其他有关规矩,或许违背基金合同约好的,应当及时告诉基金处理人,并及时向我国证监会陈说。

五、相关服务安排

(一)基金比例出售安排

1、直销中心

本基金直销中心为基金处理人的直销货台以及基金处理人的电子自助生意体系。

名 称:中加基金处理有限公司

作业地址:北京市西城区南纬路35号

注册地址:北京市顺义区仁和镇顺泽大街65号317室

法定代表人:夏英

全国一起客户服务电话:400-00-95526

传真:010-83197627

联系人:江丹

公司网站:www.bobbns.com

出资者能够经过基金处理人电子自助生意体系处理本基金的开户、认购、申购及换回等事务。

2、基金处理人可依据《基金法》、《运作办法》、《出售办法》和基金合相等的规矩,挑选其他契合要求的安排出售本基金,并及时实施布告责任。

(二)挂号安排

称号:中加基金处理有限公司

注册地址:北京市顺义区仁和镇顺泽大街65号317室

作业地址:北京市西城区南纬路35号

法定代表人:夏英

全国一起客户服务电话:400-00-95526

(三)出具法令定见书的律师事务所

称号:上海市通力律师事务所

居处:上海市银城中路68号年代金融中心19楼

作业地址:上海市银城中路68号年代金融中心19楼

担任人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陈颖华

经办律师:拂晓、陈颖华

(四)审计基金产业的管帐师事务所

称号:毕马威华振管帐师事务所(特别一般合伙)

居处:我国北京东长安街1号东方广场东2座作业楼8层

作业地址:我国北京东长安街1号东方广场东2座作业楼8层

法定代表人:邹俊

经办注册管帐师:李砾

电话:010-85087929

传真:010-85185111

联系人:管祎铭

六、基金的征集

本基金由基金处理人依照《基金法》、《运作办法》、《出售办法》、基金合同及其他有关规矩,并经我国证监会【2018】年【8】月【24】日准予注册的文件号【2018】【1384】号文准予征集注册。于2018年11月16日起经过各出售安排向社会揭露征集,到2018年11月26日,基金征集作业已顺畅完毕。

经毕马威华振管帐师事务所(特别一般合伙)验资,本次征集的净认购金额为200,051,135.03元人民币;认购金钱在基金验资承认日之前发作的银行利息算计7.04元人民币。上述资金已于2018年11月27日全额划入本基金在基金保管人杭州银行股份有限公司开立的基金保管专户。

本次征集有用认购总户数为206户,依照每份基金比例面值1.00元人民币核算,征集出售期征集的有用比例为200,051,142.07份基金比例,已悉数计入出资者基金账户,归出资者悉数。

七、基金合同的收效

依据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募阐明书、基金比例出售布告的有关规矩,本基金征集成果契合有关条件,本基金处理人于2018年11月29日向我国证监会处理完毕基金存案手续并已获书面承认,基金合同自该日期正式收效。自基金合同收效之日起,本基金处理人正式开端处理本基金。

《基金合同》收效后,接连20个作业日呈现基金比例持有人数量不满200人或许基金财物净值低于5000万元景象的,基金处理人应当在守时陈说中予以发表;接连60个作业日呈现前述景象的,基金处理人应当向我国证监会陈说并提出处理计划,如转化运作办法、与其他基金兼并或许中止基金合相等,并举行基金比例持有人大会进行表决。

法令法规或我国证监会还有规矩时,从其规矩。

八、基金比例的申购与换回

(一)申购与换回处理的场所

本基金的申购与换回将经过出售安排进行。详细的出售网点将由基金处理人在招募阐明书或其他相关布告中列明。基金处理人可依据状况改动或增减出售安排,并予以布告。基金出资者应当在出售安排处理基金出售事务的运营场所或按出售安排供给的其他办法处理基金比例的申购与换回。

若基金处理人或其指定的出售安排注册电话、传真或网上等生意办法,出资人能够经过上述办法进行申购与换回,详细办法由基金处理人另行布告。

(二)申购和换回的敞开日及敞开时刻

1、敞开日及敞开时刻

出资人在敞开日处理基金比例的申购和换回,详细处理时刻为上海证券生意所、深圳证券生意所的正常生意日的生意时刻,但基金处理人依据法令法规、我国证监会的要求或基金合同的规矩布告暂停申购、换回时在外。

基金合同收效后,若呈现新的证券生意商场、证券生意所生意时刻改动或其他特别状况,基金处理人将视状况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调整,但应在施行日前依照《信息发表办法》的有关规矩在指定前言上布告。

2、申购、换回开端日及事务处理时刻

基金处理人自基金合同收效之日起不逾越3个月开端处理申购,详细事务处理时刻在申购开端布告中规矩。

基金处理人自基金合同收效之日起不逾越3个月开端处理换回,详细事务处理时刻在换回开端布告中规矩。

在承认申购开端与换回开端时刻后,基金处理人应在申购、换回敞开日前依照《信息发表办法》的有关规矩在指定前言上布告申购与换回的开端时刻。

基金处理人不得在基金合同约好之外的日期或许时刻处理基金比例的申购、换回或许转化。出资人在基金合同约好之外的日期和时刻提出申购、换回或许转化恳求且挂号安排承认承受的,其基金比例申购、换回、转化价格为下一敞开日基金比例申购、换回、转化的价格。

(三)申购与换回的准则

1、“不知道价”准则,即申购、换回价格以恳求当日收市后核算的基金比例净值为基准进行核算;

2、“金额申购、比例换回”准则,即申购以金额恳求,换回以比例恳求;

3、当日的申购与换回恳求能够在基金处理人规矩的时刻以内吊销;

4、换回遵从“先进先出”准则,即依照出资人认购、申购的先后次第进行次序换回;

5、基金处理人有权抉择基金比例持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规划限额,但应最迟在新的限额施行前依照《信息发表办法》的有关规矩在指定前言上布告;

6、处理申购、换回事务时,应当遵从基金比例持有人利益优先准则。

基金处理人可在法令法规答应的状况下,对上述准则进行调整。基金处理人有必要在新规矩开端施行前依照《信息发表办法》的有关规矩在指定前言上布告。

(四)申购与换回的程序

1、申购和换回的恳求办法

出资人有必要依据出售安排规矩的程序,在敞开日的详细事务处理时刻内提出申购或换回的恳求。

出资者在申购基金比例时须按出售安排规矩的办法备足申购资金,出资者在提交换回恳求时,有必要有满意的基金比例余额,不然所提交的申购、换回恳求无效而不予成交。

出资者处理申购、换回等事务时应提交的文件和处理手续、处理时刻、处理规矩等在遵从基金合同和招募阐明书规矩的前提下,以各出售安排的详细规矩为准。

2、申购和换回的金钱付出

出资人申购基金比例时,有必要在规矩时刻内全额交给申购金钱,出资人交给申购金钱,申购恳求树立;挂号安排承认基金比例时,申购收效。

基金比例持有人递送换回恳求,换回树立;挂号安排承认换回时,换回收效。出资者换回恳求收效后,基金处理人将在T+7日(包含该日)内付出换回金钱。在发作巨额换回或基金合同载明的其他暂停换回或推迟付出换回金钱的景象时,金钱的付出办法参照基金合同有关条款处理。

遇生意所或生意商场数据传输推迟、通讯体系毛病、银行数据交换体系毛病或其他非基金处理人及基金保管人所能操控的要素影响事务处理流程时,则换回金钱划付时刻相应顺延。

3、申购和换回恳求的承认

基金处理人应以生意时刻完毕前受理有用申购和换回恳求的当天作为申购或换回恳求日(T日),在正常状况下,本基金挂号安排在T+1日内对该生意的有用性进行承认。T日提交的有用恳求,出资人应在T+2日后(包含该日)及时到出售网点货台或以出售安排规矩的其他办法查询恳求的承认状况。若申购不成功或无效,则申购金钱交还给出资人。如相关法令法规以及我国证监会还有规矩,则依规矩实施。

基金出售安排对申购、换回恳求的受理并不代表该恳求必定成功,而仅代表出售安排现已接收到申购、换回恳求。申购与换回的承认以挂号安排的承认成果为准。关于恳求的承认状况,出资者应及时查询并妥善行使合法权力。

基金处理人可在法令法规答应的规划内、在不对基金比例持有人利益构成危害的前提下,对上述事务的处理时刻、办法等规矩进行调整。基金处理人应在新规矩开端施行前依照《信息发表办法》的有关规矩在指定前言布告。

(五)申购和换回的数量束缚

1、申购时,出资人单笔申购的最低金额为10.00元(含申购费),每次守时定额最低申购金额为10.00元(含申购费)。经过本基金处理人电子自助生意体系申购,每笔最低金额为10.00元(含申购费)。经过本基金处理人直销货台申购,初次最低申购金额为100万元人民币(含申购费),已在直销货台有认/申购本公司旗下基金记载的出资者不受初次申购最低金额的束缚,单笔追加申购最低金额为10.00元(含申购费)。各出售安排对本基金最低申购金额及生意级差有其他规矩的,以各出售安排的事务规矩为准,但不得低于基金处理人规矩的最低限额。

2、出资人可悉数或部分基金比例换回。单笔换回基金比例不得低于10.00份,基金比例持有人换回时或换回后在出售安排网点保存的基金比例余额缺乏10.00份的,在换回时需一次悉数换回。实践操作中,以各出售安排的详细规矩为准。

如遇巨额换回等状况发作而导致延期换回时,换回处理和金钱付出的办法将参照基金合同有关巨额换回或接连巨额换回的条款处理。

3、基金处理人不对单个出资人累计持有的基金比例上限进行束缚。但单一出资者持有基金比例数不得抵达或逾越基金比例总数的50%(在基金运作进程中因基金比例换回等景象导致被迫抵达或逾越50%的在外)。

4、当承受申购恳求对存量基金比例持有人利益构成潜在严峻晦气影响时,基金处理人应当采纳设定单一出资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等办法,实在保护存量基金比例持有人的合法权益。基金处理人依据出资运作

与危险操控的需求,可采纳上述办法对基金规划予以操控。详细规矩请拜见相关布告。

5、基金处理人可在法令法规答应的状况下,调整上述规矩申购金额和换回比例的数量束缚。基金处理人有必要在调整施行前依照《信息发表办法》的有关规矩在指定前言上布告并报我国证监会存案。

(六)申购和换回的价格、费用及其用处

1、申购费用

出资者能够屡次申购本基金,申购费率按每笔申购恳求独自核算。

本基金申购费如下表:

申购金额M(含申购费) 申购费率

M<100万 0.80%

100万≤M<300万 0.50%

申购费 300万≤M<500万 0.30%

M≥500万 按笔收取,1000元/笔

本基金申购费由出资人承当,不列入基金产业。申购费用首要用于本基金的商场推广、出售、挂号等各项费用。

2、换回费率如下表:

持有期限T 换回费率

T<7日 1.50%

换回费 7日≤T<30日 0.10%

T≥30日 0%

本基金换回费用由换回基金比例的基金比例持有人承当,在基金比例持有人换回基金比例时收取。本基金对基金比例持续持有期少于7日的出资人收取的换回费,将全额计入基金产业;对基金比例持续持有期不少于7日且少于30日的出资人收取的换回费,将不低于换回费总额的25%计入基金产业,其他用于付出商场推广、出售、挂号和其他必要的手续费(注:1个月为30日)。

3、基金处理人能够在基金合同约好的规划内,且对基金持有人利益无本质晦气影响的前提下调整费率或收费办法,并最迟应于新的费率或收费办法施行日前依照《信息发表办法》的有关规矩在指定前言上布告。

4、当发作大额申购或换回景象时,基金处理人能够选用摇摆定价机制,以确保基金估值的公正性。详细处理准则与操作规范遵从相关法令法规以及监管部分、自律规矩的规矩。

5、基金处理人能够在不违背法令法规规矩及基金合同约好的景象下依据商场状况拟定

基金促销计划,守时或不守时地展开基金促销活动。在基金促销活动期间,在对存量基金比例持有人利益无本质晦气影响的前提下,按相关监管部分要求实施必要手续后,基金处理人能够恰当调低基金申购费率、基金换回费率,并进行布告。

(七)申购比例与换回金额的核算办法

1.申购比例的核算办法:

1)若适用比例费率时,申购比例的核算办法如下:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购比例=净申购金额/申购当日基金比例净值

2)若适用固定费用时,申购比例的核算办法如下:

净申购金额=申购金额-固定费用

申购费用=固定费用

申购比例=净申购金额/申购当日基金比例净值

各核算成果均依照四舍五入办法,保存小数点后两位,由此过失发作的丢掉由基金产业承当,发作的收益归基金产业悉数。

例:某出资者出资5万元申购本基金的基金比例,假定申购当日基金比例净值为1.0500元,则可得到的申购比例为:

净申购金额=50,000/(1+0.80%)=49,603.17元

申购费用=50,000-49,603.17=396.83元

申购比例=49,603.17/1.0500=47,241.11份

即出资者出资5万元申购本基金的基金比例,假定申购当日基金比例净值为1.0500元,可得到47,241.11份基金比例。

2.换回金额的核算办法:

本基金的净换回金额为换回金额扣减换回费用。其间,

换回金额=换回比例×换回当日基金比例净值

换回费用=换回金额×换回费率

净换回金额=换回金额-换回费用

换回费用以人民币元为单位,核算成果依照四舍五入办法,保存小数点后两位;换回金额成果依照四舍五入办法,保存小数点后两位,由此过失发作的丢掉由基金产业承当,发作的收益归基金产业悉数。

例:某出资者换回本基金1万份基金比例,持有时刻为730日,对应的换回费率为0%,假定换回当日基金比例净值是1.2500元,则其可得到的换回金额为:

换回金额=10,000×1.2500=12,500.00元

换回费用=12,500.00×0%=0.00元

净换回金额=12,500.00-0.00=12,500.00元

即出资者换回本基金1万份基金比例,持有时刻为730日,假定换回当日基金比例净值是1.2500元,则其可得到的换回金额为12,500.00元。

3、基金比例净值核算

基金比例净值核算公式:

T日基金比例净值=T日基金财物净值总额/T日基金比例总数。

本基金T日的基金比例净值在当天收市后核算,并在T+1日内布告。遇特别状况,经我国证监会赞同,能够恰当推迟核算或布告。基金比例净值单位为元,核算成果保存在小数点后四位,小数点后第五位四舍五入。由此发作的收益或丢掉由基金产业承当。如相关法令法规以及我国证监会还有规矩,则依规矩

科创板首日交易平均涨幅140%,千余只公募基金浮盈超150亿-ag8游戏

今日,科创板在万众等待之下正式鸣锣开市!

买卖首日,科创板第一批25家上市公司全线大涨,到下午收盘算计成交近485亿元,25只科创板股票全天涨幅均超80%,均匀涨幅在140%左右,其间16家公司涨幅翻倍,N安集涨400%位居第一,N通号市值打破千亿。

关于中小出资者来说,因为科创板较高的参加门槛,公募基金无疑是参加科创板的重要途径,其打新成果也将在今晚揭晓。

公募基金浮盈超150亿元

据wind数据显现,算计约110家公募基金公司(含公募资历的券商资管)成功参加了第一批25家科创板上市公司的网下配售,算计触及产品到达1600只,算计获配的总市值到达134.5亿元,假如依照首日均匀涨幅140%大略核算,公募基金浮盈超150亿元。

从获配金额来看,博时科创主题3年关闭、华夏3年战略配售是现在获配科创板金额最高的两只基金。上述两只基金均只参加了我国通号的战略配售,均获配我国通号1183.9万股新股,获配金额均为6925.82万元,限售期限为12个月。

作为科创板的首家央企,募资量巨大的我国通号一直是很多出资组织重视的关键。据材料显现,“我国通号”是我国铁路通讯信号股份有限公司的股票简称,该公司2015年8月现已于港交所上市,现在是全球轨交控制系统的龙头,也是第一批25家科创板上市公司中发行价、市盈率最低,融资金额最高的股票,因而广受出资者欢迎。到下午收盘,我国通号收涨109.74%,博时科创主题3年关闭、华夏3年战略配售两只基金估计别离浮盈约7600万元。

博时科创主题3年关闭灵敏运作混合基金司理曾鹏表明,在科创板要做好“高PE出资”,需求学习世界经历,打通一二级商场。详细来看,首先是重视学习世界同行经历,多角度挑选估值定价办法;其次是留意罗致一级商场的出资理念,走一二级交融之路;最终要将流动性危险归入重要考量,对流动性差的标的要严厉控制持仓金额,并在合理定价区间之下分批建仓,均化买入本钱。

除考虑获配金额定,基金规划的巨细也会对科创板动摇带来的收益形成影响。简略来说,在获配金额相同的情况下,较大的基金规划会摊薄其打新收益,因而,获配金额占比(获配新股市值/基金总规划)也是出资者挑选科创基金的重要目标。

从新股获配金额的占比来看,获配占比在7%以上的基金有6只,别离为信达澳银新起点、长安裕盛、东方主题精选、九泰久稳、长安工业精选、华富华鑫,此外还有国投瑞银瑞祥、东方互联网嘉等17只基金获配占比在6%以上。

获配占比最高的基金是信达澳银新起点,该基金共获配了22只新股,获配金额988.61万元,占其1.21亿基金规划的8.18%,假如依照今日科创板的均匀涨幅140%大略核算,这一获配份额或可在今日为该基金带来超10%的收益。

此外值得留意的是,比较于百亿规划的CDR基金、数十亿规划的科创主题基金,上述获批占比较高的基金有一个共同点,规划均在2亿元以下,这些基金多是基金公司专门用作科创板打新的迷你基金,针对性更强,其较小的基金规划也能够更大程度的共享科创板盈余。

当然,除上述打新标的、获配金额、获配份额等要素外,出资者在挑选基金产品时,还需求点重视获配新股数量(涣散危险)、底仓的装备、基金的出资风格和出资战略、基金公司的投研团队和实力等等,归纳多重要素挑选基金。

监管层四大维度引导公募理性出资

作为科创板商场中重要的组织出资者,和广阔中小出资者参加科创板出资的重要途径,公募基金的买卖操作将对商场走向发生重要影响。

为了引导理性出资,7月19日,监管层向多家基金公司下发《关于公募基金参加科创板出资有关要求的告诉》(简称“告诉”),对公募基金参加科创板出资的研讨报价、出资买卖、出售办理、合规风控等方面均做出了详尽要求。

蓝鲸基金将关键整理如下:

1、研讨报价:确保报价的审慎性与独立性

《告诉》指出,科创企业具有研制投入规划大、盈余周期长、技能迭代快、发展潜力大等特色,在继续盈余才能等方面存在必定的不确定性,估值难度较高。基金办理人应当针对科创板发行定价,加强内部估值研讨系统建造,健全完善估值定价决议计划机制。

此外,基金办理人应客观、理性、公允报价,应当确保报价的审慎性与独立性,禁止与发行人、承销商勾结报价,禁止与其他网下组织出资者洽谈报价,禁止成心压低或举高报价,禁止超量申报等行为。

2、出资买卖:严控换手率,禁止跟风炒作

《告诉》指出,科创板企业上市初期,或许因商场供需不平衡,股价动摇区间较大,简单呈现非理性炒作,而公募基金作为专业组织出资者:

一是要实在发挥专业引领效果,坚持长时间出资、价值出资、理性出资,严厉控制出资买卖换手率,坚持基金产品出资战略与出资风格的稳定性与一致性,禁止跟风炒作、追涨杀跌。

二是要严厉履行组合办理、涣散出资准则,在现行法规规则基础上,进一步从严设定科创板股票出资份额约束、审慎出资,实在做好流动性危险管控,防止因会集持股导致基金净值大幅动摇。

3、出售办理:履行出资者恰当性准则,禁止将基金异化为组织资金的套利通道

《告诉》指出,基金办理人在做好专业出资办理、满意广阔中小出资者科创板出资需求的一起,应当会同基金出售组织严厉履行出资者恰当性准则,明晰提醒出资危险,将适宜的公募基金产品出售给合适的出资者。

基金办理人与基金出售组织应当合规稳健展开科创板相关基金出售业务,不得经过征集期间对外发表出售数据等方法人为制作紧俏气氛,不得经过对外宣扬账户中签或许取得配售股票等方法制作炒作热门。

基金办理人应当仔细饯别普惠准则,审慎辨认认申购资金来源,禁止让渡出资办理权,禁止将公募基金异化为各类组织资金的套利通道。

4、合规风控:禁止内情买卖等违法违规行为,基金查核期限不短于三年

《告诉》指出,基金办理人应据守合规风控底线,强化组织主体职责,健全优化内控流程,更新完善危险预案,禁止商场操作、利益输送、内情买卖等违法违规行为;监管部门将对公募基金参加科创板出资行为加强事中过后监管,对危害出资者利益、存在违法违规行为的基金办理人和相关职责人员,将依法依规从严处分。

此外,基金办理人还应树立长时间查核机制,对科创板股票出资及科创主题基金,应设置不低于3年的查核期,防止短期查核搅扰出资战略的稳健履行。

科创主题基金普遍斩获正收益-ag8游戏

7月22日,科创板榜首批25家上市公司正式露脸,今日迎来“满月”。已建立的科创主题基金也完成稳步运转,遍及获得正收益,部分基金单位净值涨幅超越7%。 

Wind数据显现,到8月16日(现在封闭式基金净值更新到上周五),前三批18只科创基金(A、C比例兼并核算)自7月22日以来均匀收益率为2.87%,除1只基金净值稍微下滑外,其他产品均获得正收益,显现出必定的挣钱效应。

其间,富国科技立异基金涨幅抢先,到8月16日,科创板开市买卖以来该基金净值涨幅到达5.86%,工银科技立异3年以5.45%的收益率紧随其后,富国科创主题3年、南边科技立异A、华夏科技立异A的收益率也都超越4%,别离为4.9%、4.7%、4.68%。

获益于本周前两个买卖日股市的较好体现,到8月20日,已发布最新净值的科创基金中,有3只基金自7月22日以来获得7%以上的收益率,其间,华夏科技立异A以7.68%的净值涨幅暂列榜首,富国科技立异和南边科技立异A别离获得7.53%和7.29%的涨幅。

假如拉长时刻看建立以来的成绩,18只科创主题基金体现相同不俗。到8月16日,除1只基金以外,其他基金建立以来均获得正报答,均匀录得4.04%的收益率。 

除科创主题基金外,公募打新基金也成为科创板开市买卖以来的赢家。据统计,科创板28只个股相对发行价均匀涨幅到达183%,其间10只涨幅超越200%。依据东吴证券研究所分析师王杨的测算,在新股涨幅120%~160%的中性预期下,基金年化打新收益率在1.22%~16.26%区间内。基金规划越小,增厚起伏越显着,其间单位基金规划2亿元以内报答最优。

关于接下来科创板是否能够带动A股商场其他相关范畴股票的走强,万家基金对记者表明,因为科创板是新生事物,简单招引多种资金参加,尤其是在榜首批股票数量较少,股价短期内简单受资金影响的布景下呈现了独立行情。从本质上来看,商场走势终究取决于企业盈余预期和危险偏好等要素,所以,主板能不能走强与科创板相关性有限。

证券时报记者 张燕北

博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票调整估值的公告-ag8游戏

博时基金办理有限公司关于旗下基金持有的股票调整估值的布告检查PDF原文

博时基金办理有限公司关于旗下基金持有的股票调整估值的布告 依据中国证监会《中国证监会关于证券出资基金估值事务的辅导定见》(中国证监会发[2017四房婷婷www.83ag.com]第13号)的有关规定,经博时基金办理有限公司(以下简称"本公司")与保管银行协商一致,决定于2019年7月4日起对本公司旗下基金所持有"新城控股"(股票代码

601155)进行估值调整,估值价格调整为31.12元。

在"新城控股"(股票代码601155)股票买卖表现了活泼商场买卖特征后,康复按商场价格进行估值,到时不再另行布告。敬请出资者予以重视。

特此布告。

博时基金办理有限公司

2019年7月5日

[检查PDF原文]

2019Q2消费持仓突破前期高点:国内基金持仓分析-ag8游戏

中信证券指出,消费工业19Q2在基金的重仓股持仓中占比为36.6%,打破18Q2高点,超配18.7pcts。白酒继续加仓、坚持强势,农业有所减仓。虽消费持仓较为会集、龙头估值比较前史不低,但与之匹配的是消费龙头相对强势的增加体现,继续看好消费体现,主张继续装备。


东吴价值成长双动力混合型证券投资基金更新招募说明书摘要-ag8游戏

东吴价值生长双动力混合型证券出资基金更新招募阐明书摘要检查PDF原文

东吴价值生长双动力混合型证券出资基金

更新招募阐明书摘要

基金处理人:东吴基金处理有限公司

基金保管人:我国农业银行股份有限公司

重要提示

本基金依据 2006 年 8 月 24 日我国证券监督处理委员会《关于赞同东吴价值生长双动力

股票型证券出资基金征集的批复》(证监基金字[2006]173 号)的核准,进行征集,本基金

的基金合同于 2006 年 12 月 15 日正式收效。本基金于 2015 年 8 月 7 日起更名为东吴价值成

长双动力混合型证券出资基金。

基金处理人确保《东吴价值生长双动力混合型证券出资基金招募阐明书》(以下简称“《招募阐明书》”或“本《招募阐明书》”)的内容实在、精确、完好。本《招募阐明书》经我国证监会核准,但我国证监会对本基金征集的核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或确保,也不标明出资于本基金没有危险。

基金的过往成绩并不预示其未来体现。

基金处理人依照恪尽职守、诚实信用、慎重勤勉的准则处理和运用基金财物,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。

出资有危险,出资者出资于本基金时应仔细阅读本《招募阐明书》。

本招募阐明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 06 月 15 日,有关财政数据和净值体现

截止日为 2019 年 3 月 31 日(财政数据未经审计)。

一、基金处理人

(一)基金处理人概略

称谓:东吴基金处理有限公司

居处:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

作业地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

法定代表人:王炯

建立日期:2004 年 9 月 2 日

同意建立机关及同意建立文号:我国证券监督处理委员会证监基金字【2004】132 号

安排形式:有限责任公司(国内合资)

注册本钱:1 亿元人民币

联系人:贾云鹏

电话:(021)50509888

传真:(021)50509884

客户服务电话:400-821-0588(免远程话费)、021-50509666

公司网址:www.scfund.com.cn

1、股权结构:

持股单位 占总股本比例

东吴证券股份有限公司 70%

海澜集团有限公司 30%

算计 100%

2、扼要状况介绍:

公司施行董事会领导下的总司理担任制,公司总司理下设权益出资决议计划、固收出资决议计划、专户出资决议计划、危险处理、基金财物估值五个专门委员会;公司设有权益出资总部、固定收益总部、专户出资总部、研讨策划部、会集买卖室、营销处理总部、产品战略部、信息技能部、基金事务部、归纳处理部、合规风控部十一个部分。

(二)首要人员状况

1、董事会成员

马震亚先生,董事长,硕士,高档经济师,管帐师,中共党员。历任姑苏市审计局科员、副主任科员;姑苏证券有限责任公司财政部副总司理(主持作业);东吴证券有限责任公司财政部总司理,财政总监,东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财政担任人,现任东吴基金处理有限公司董事长。

汤勇先生,董事,工商处理 EMBA,注册管帐师,中共党员。任江苏悦达时装有限公司

财政管帐、新能(张家港)动力有限公司计财处主任,现任海澜集团有限公司海澜本钱出资部出资总监。

王炯先生,董事,硕士研讨生、经济师,中共党员。历任姑苏市统计局归纳平衡处科员,东吴证券总裁作业室主任、安排客户部总司理、总裁助理、东吴证券上海分公司总司理,东吴基金处理有限公司常务副总司理。现任东吴基金处理有限公司总司理。

冯恂女士,董事,博士研讨生,经济师,中共党员。历任东吴证券研讨所研讨员,国联证券研讨所所长、总裁助理兼经管总部总司理、副总裁,东吴证券总规划师兼研讨所所长、兼财物处理部总司理、总规划师,现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、财物处理部总司理。

陈建国先生,董事,硕士研讨生,经济师,中共党员。历任昆山市信托出资公司第二证券部副司理,东吴证券昆山行进中路证券营业部副总司理、福州湖东路证券营业部总司理、昆山分公司副总司理、东吴证券生意处理总部副总司理(主持作业),现任东吴证券人力资源部总司理。

周虹女士,董事,本科学历,现任海澜集团有限公司海澜本钱出资部出资司理。

张婉苏女士,独立董事,经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司姑苏代表处法律参谋、南京大学法学院助教、讲师,现任南京大学法学院副教授。

袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任姑苏大学处理学院教师、姑苏大学人文社科处处长、姑苏大学党委研讨生作业部部长,现任姑苏大学出版社副总编。

方志刚先生,独立董事,大学学历,民建会员。企业类管帐师、我国注册管帐师、澳洲注册管帐师。历任上海上审管帐师事务所审计员、部分司理,上海长信管帐师事务所部分司理,上海锦江国旅股份有限公司财政部司理、上海实业联合集团长城药业有限公司财政总监;上海众华沪银管帐师事务所高档司理,现任瑞华管帐师事务所(特别普瑞合伙)上海分所作业,权益合伙人,担任长方集团股份有限公司独立董事。

2、监事会成员

张剑宏先生,监事会主席,硕士。历任姑苏物资集团公司公司方针研讨室科长、财政公司证券部总司理助理、作业室副主任、主任;东吴证券三香路营业部(原苏物贸证券营业部)总司理、总裁助理兼出资银行总部总司理、危险处理部、合规法务部总司理、合规总监兼首席危险官,现任东吴创业出资有限公司董事长。

王菁女士,监事,本科学士学位,管帐师,中共党员。历任东吴证券生意分公司财政司理、东吴证券财政部总司理助理、副总司理,现任东吴证券股份有限公司财政部总司理。

沈清韵女士,职工监事,硕士研讨生,中共党员。历任普华永道中天管帐师事务所高档审计员,东吴基金处理有限公司督查稽核部总司理,合规风控部总司理,现任合规风控副总监兼合规风控部总司理,董事会秘书。

3、高管人员

马震亚先生,董事长,硕士,高档经济师,管帐师,中共党员。历任姑苏市审计局科

员、副主任科员;姑苏证券有限责任公司财政部副总司理(主持作业);东吴证券有限责任公司财政部总司理,财政总监,东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财政担任人,现任东吴基金处理有限公司董事长。

王炯先生,董事,硕士研讨生、经济师,中共党员。历任姑苏市统计局归纳平衡处科员,东吴证券总裁作业室主任、安排客户部总司理、总裁助理、东吴证券上海分公司总司理,东吴基金处理有限公司常务副总司理,现任东吴基金处理有限公司总司理。

徐明先生,副总司理,硕士,中共党员。历任我国银行姑苏分行营业部管帐;姑苏华纺经济贸易有限公司财政科管帐;中创证券有限责任公司姑苏十全街营业部副总司理;东吴证券有限责任公司胥江路证券营业部副总司理,总司理;东吴证券股份有限公司石路证券营业部总司理,太仓分公司总司理,常熟分公司总司理;东吴基金处理有限公司营销总监兼营销处理部总司理,现任东吴基金处理有限公司副总司理兼营销处理部总司理。

吕晖先生,督察长,大专,历任姑苏商业大厦事务员,姑苏证券公司买卖员,姑苏证券挂号公司总司理助理,东吴证券财物处理总部副总司理,东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江中山北路营业部总司理,东吴基金处理有限公司总司理助理、运营总监、东吴基金处理有限公司副总司理,现任东吴基金处理有限公司督察长。

4、基金司理

戴斌,博士,我国人民大学金融学专业结业。自 2007 年 1 月起参加东吴基金处理有限

公司一向从事证券出资研讨作业,曾任研讨部宏观经济、金融工程研讨员、产品策划部产品设计研讨员,基金司理助理,现任权益出资总部副总司理、基金司理,其间,自 2014 年 12

月 12 日起担任东吴价值生长双动力混合型证券出资基金基金司理,自 2019 年 4 月 29 日起

担任东吴装备优化灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。其间,2015 年 5 月 27 日至 2017

年 5 月 6 日担任东吴移动互联灵敏装备混合型证券出资基金基金司理,2015 年 8 月 19 日至

2017 年 7 月 29 日担任东吴装备优化混合型证券出资基金基金司理,2015 年 7 月 1 日至 2017

年 12 月 18 日担任东吴新趋势价值线灵敏装备混合型证券出资基金基金司理,自 2013 年 12

月 24 日至 2018 年 12 月 5 日担任东吴新产业精选混合型证券出资基金基金司理。

历任基金司理:

王炯,2006 年 12 月 15 日至 2011 年 05 月 14 日

王少成,2011 年 05 月 14 日至 2012 年 12 月 01 日

唐祝益,2012 年 12 月 01 日至 2014 年 01 月 24 日

程涛,2013 年 8 月 13 日至 2015 年 2 月 6 日

张楷浠,2014 年 1 月 9 日至 2015 年 2 月 6 日

薛和斌,2014 年 6 月 14 日至 2015 年 5 月 28 日

5、出资决议计划委员会成员

(1)权益出资决议计划委员会:王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、王立立。王炯任权益出资决议计划委员会主席,彭敢、程涛为权益出资决议计划委员会副主席。

(2)固收出资决议计划委员会:王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收出资决议计划委员会主席,杨庆定、周明为固收出资决议计划委员会副主席。

上述人员之间不存在近亲属联系。

二、基金保管人

(一)基金保管人状况

1、基本状况

称谓:我国农业银行股份有限公司(简称我国农业银行)

居处:北京市东城区建国门内大街 69 号

作业地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

建立日期:2009 年 1 月 15 日

同意建立机关和同意建立文号:我国银监会银监复[2009]13 号

基金保管事务同意文号:我国证监会证监基字[1998]23 号

注册本钱:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:继续运营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:贺倩

我国农业银行股份有限公司是我国金融系统的重要组成部分,总行设在北京。经国务院同意,我国农业银行全体改制为我国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法建立。我国农业银行股份有限公司继承原我国农业银行悉数财物、负债、事务、安排网点和职工。我国农业银行网点遍及我国城乡,成为国内网点最多、事务辐射规模最广,服务范畴最广,服务方针最多,事务功用彻底的大型国有商业银行之一。在海外,我国农业银行相同经过自

己的尽力赢得了杰出的诺言,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并重、联通世界、功用完备的大型国有商业银行,我国农业银行一向秉承以客户为中心的运营理念,坚持审慎稳健运营、可继续开展,安身县域和城市两大商场,施行差异化竞赛战略,着力打造“伴你生长”服务品牌,依托掩盖全国的分支安排、巨大的电子化网络和多元化的金融产品,努力为广大客户供给优质的金融服务,与广大客户共创价值、一起生长。

我国农业银行是我国第一批展开保管事务的国内商业银行,经历丰富,服务优质,成绩杰出,2004 年被英国《全球保管人》评为我国“最佳保管银行”。2007 年我国农业银行经过

了美国 SAS70 内部操控审计,并获得无保留定见的 SAS70 审计陈说。自 2010 年起我国农业

银行接连经过保管事务世界内控规范(ISAE3402)认证,标明晰独立公平第三方对我国农业银行保管服务运作流程的危险处理、内部操控的健全有用性的全面认可。我国农业银行着力加强才能建造,品牌名誉进一步进步,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩杰出,获“最佳保管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财政官》杂志颁布的“最佳财物保管奖”。2012 年荣获第十届我国财经风云榜“最佳财物保管银行”称谓;2013 年至 2017年接连荣获上海清算所颁发的“保管银行优异奖”和中心国债挂号结算有限责任公司颁发的“优异保管安排奖”称谓;2015 年、2016 年荣获我国银职业协会颁发的“养老金事务最佳开展奖”称谓;2018 年荣获我国基金报颁发的公募基金 20 年“最佳基金保管银行”奖。

我国农业银行证券出资基金保管部于 1998 年 5 月经我国证监会和我国人民银行同意成

立,2014 年更名为保管事务部/养老金处理中心,内设归纳处理部、事务处理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、危险合规部、产品研制与信息技能部、营运一部、营运二部、商场营销部、内控监管部、账户处理部,具有先进的安全防范设备和基金保管事务系统。

2、首要人员状况

我国农业银行保管事务部现有职工近 240 名,其间具有高档职称的专家 30 余名,服务

团队成员专业水平高、事务本质好、服务才能强,高档处理层均有 20 年以上金融从业经历和高档技能职称,通晓国内外证券商场的运作。

3、基金保管事务运营状况

截止到 2019 年 3 月 31 日,我国农业银行保管的关闭式证券出资基金和开放式证券出资

基金共 440 只。

(二)基金保管人的内部危险操操控度阐明

1、内部操控方针

严厉遵守国家有关保管事务的法律法规、职业监管规章和行内有关处理规则,守法经

营、规范运作、严厉督查,确保事务的稳健运转,确保基金产业的安全完好,确保有关信息的实在、精确、完好、及时,维护基金比例持有人的合法权益。

2、内部操控安排结构

危险处理委员会整体担任我国农业银行的危险处理与内部操控作业,对保管事务危险处理和内部操控作业进行监督和点评。保管事务部专门设置了危险处理处,装备了专职内控监督人员担任保管事务的内控监督作业,独立行使监督稽核职权。

3、内部操操控度及方法

具有系统、完善的准则操控系统,建立了处理准则、操操控度、岗位职责、事务操作流程,能够确保保管事务的规范操作和顺利进行;事务人员具有从业资历;事务处理施行严厉的复核、审阅、检查准则,授权作业施行会集操控,事务印章按规程保管、寄存、运用,账户材料严厉保管,限制机制严厉有用;事务操作区专门设置,关闭处理,施行音像监控;事务信息由专职信息发表人担任,避免泄密;事务完成自动化操作,避免人为事端的发作,技能系统完好、独立。

(三)基金保管人对基金处理人运作基金进行监督的方法和程序

基金保管人经过参数设置将《基金法》、《运作方法》、基金合同、保管协议规则的出资比例和制止出资种类输入监控系统,每日登录监控系统监督基金处理人的出资运作,并经过基金资金账户、基金处理人的出资指令等监督基金处理人的其他行为。

当基金出现异常买卖行为时,基金保管人应当针对不同状况进行以下方法的处理:

1、电话提示。对媒体和言论反映会集的问题,电话提示基金处理人;

2、书面警示。对本基金出资比例挨近超支、资金头寸缺乏等问题,以书面方法对基金处理人进行提示;

3、书面陈说。对出资比例超支、清算资金透支以及其他涉嫌违规买卖等行为,书面提示有关基金处理人并报我国证监会。

三、相关服务安排

(一)基金比例出售安排

1、直销安排

(1)东吴基金处理有限公司直销中心

地址:上海市源深路279号

邮政编码:200135

电话:021-50509880

传真:021-50509884

联系人:贾云鹏

客服电话:400-821-0588(免远程话费)、021-50509666

公司网址:www.scfund.com.cn

(2)网上买卖

个人出资者能够经过本公司网上买卖系统处理本基金的开户、认购等事务,详细买卖细则请参阅本公司网站布告。

网上买卖网址:www.scfund.com.cn

2、代销安排

(1)我国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)

作业地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)

法定代表人:姜建清

客服电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(2)我国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

作业地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客服电话:95599

公司网址:www.abchina.com

(3)我国建造银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

作业地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

客服电话:95533

公司网址:www.ccb.com

(4)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

作业地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

客服电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

(5)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦

作业地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

客服电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

(6)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

作业地址:北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:田国立

客服电话:95558

公司网址:http://bank.ecitic.com

(7)我国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

作业地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

客服电话:95568

公司网址:www.cmbc.com.cn

(8)我国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

作业地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

客服电话:95580

公司网址:www.psbc.com

(9)华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)

作业地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)

法定代表人:李民吉

客户服务电话:95577

公司网址:www.hxb.com.cn

(10)安全银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南中路 1099 号安全银行大厦

作业地址:深圳市深南东路 5047 号深圳开展银行大厦

法定代表人:谢永林

客服电话:95511-3

公司网址:www.pingan.com

(11)宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号

作业地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼

法定代表人:陆华裕

客服电话:96528,上海区域 962528

公司网址:www.nbcb.com.cn

(12)温州银行股份有限公司

注册地址:温州市车站大路华海广场 1 号楼

作业地址:温州市车站大路 196 号

法定代表人:邢增福

客服电话:0577-96699

公司网址:www.wzbank.cn

(13)烟台银行股份有限公司

注册地址:烟台市芝罘区海港路 25 号

作业地址:烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人:叶文君

客服电话:4008-311-777

公司网址:www.yantaibank.net

(14)江苏银行股份有限公司

注册地址:南京市中华路 26 号

作业地址:南京市中华路 26 号

法定代表人:夏平

客服热线:95319

公司网址:www.jsbchina.cn

(15)姑苏银行股份有限公司

注册地址:江苏省姑苏工业园区钟园路 728 号

作业地址:江苏省姑苏市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

客服热线:96067

公司网址:www.suzhoubank.com

(16)天相出资参谋有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

作业地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

法定代表人:林义相

公司网址:http://www.txsec.com

(17)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室

作业地址:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

客服热线:400-920-0022

公司网址:http://licaike.hexun.com/

(18)诺亚正行基金出售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

作业地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

客服热线:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(19)深圳众禄基金出售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

作业地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

法定代表人:薛峰

客服热线:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(20)上海天天基金出售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

作业地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

法定代表人:其实

客服热线:95021/400-1818-188

公司网址:http://fund.eastmoney.com

(21)上海好买基金出售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

作业地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯世界大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

客服热线:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(22)蚂蚁(杭州)基金出售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前大街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

作业地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙年代广场 B 座

法定代表人:陈柏青

客服热线:4000766123

公司网址:www.fund123.cn

(23)上海长量基金出售有限公司

代销安排:上海长量基金出售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

作业地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-820-2899

公司网站:www.erichfund.com

(24)浙江同花顺基金出售有限公司

注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

作业地址:杭州市余杭区五常大街同顺路 18 号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

客服热线:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(25)上海利得基金出售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

作业地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 层

法定代表人:李兴春

客服电话:400-921-7755

公司网址:www.leadfund.com.cn

(26)浙江金观诚基金出售有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

作业地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:蒋雪琦

客服热线:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

(27)宜信普泽(北京)基金出售有限公司

注册地址:北京市向阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

作业地址:北京市向阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人:戎兵

客服热线:400-6099-200

公司网址:www.yixinfund.com

(28)南京苏宁基金出售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大路 1-5 号

作业地址:南京市玄武区苏宁大路 1-5 号

法定代表人:王锋

客服热线:95177

公司网址:www.snjijin.com

(29)北京恒天明泽基金出售有限公司

注册地址:北京市经济技能开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

作业地址:北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

法定代表人:周斌

客服热线:4008980618

公司网址:www.chtfund.com

(30)北京汇成基金出售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

作业地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

法定代表人:王伟刚

客服热线:400-619-9059

公司网址:www.hcjijin.com

(31)北京晟视全国出资处理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

作业地址:北京市向阳区万通中心 D 座 21&28 层

法定代表人:蒋煜

客服热线:010-58170761

公司网址:http://www.shengshiview.com.cn/

(32)一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

作业地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

客服热线:400-001-1566

公司网址:http://www.yilucaifu.com

(33)北京钱景基金出售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

作业地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

客服热线:400-678-5095

公司网址:www.qianjing.com

(34)北京植信基金出售有限公司

注册地址:北京市密云县昌盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

作业地址:北京市向阳区惠河南路盛世龙源 10 号

法定代表人:于龙

客服热线:4006-802-123

公司网址:https://www.zhixin-inv.com/

(35)成都华羿恒信基金出售有限公司

注册地址:成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰世界大厦 1 号楼 32F2 号

作业地址:成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰世界大厦 1 号楼 32F2 号

法定代表人:赵壁

客服热线:028-87326832

公司网址:http://www.huayihengxin.com

(36)北京加和基金出售有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

作业地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

法定代表人:曲阳

客服热线:400-803-1188

公司网址:http://www.bzfunds.com/

(37)杭州科地瑞富基金出售有限公司

注册地址:杭州市下城区武林年代商务中心 1604 室

作业地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林年代 20F

法定代表人:陈刚

客服热线:0571-86915761

公司网址:www.cd121.com

(38)上海万得基金出售有限公司

注册地址:我国(上海)自在贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

作业地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

法定代表人:王廷富

客服热线:400-821-0203

(39)上海联泰基金出售有限公司

注册地址:我国(上海)自在贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

作业地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

客服热线:400-166-6788

公司网址:http://www.66zichan.com

(40)上海汇付基金出售有限公司

注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

作业地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付全国总部大楼 2 楼

法定代表人:金佶

客服热线:400-821-3999

公司网址:www.hotjijin.com

(41)北京微动利基金出售有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

作业地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

法定代表人:季长军

客服热线:400-188-5687

公司网址:www.buyforyou.com.cn

(42)上海基煜基金出售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济开展

区)

作业地址:上海市浦东新区银城中路 488 号和平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

客服热线:400-820-5369

公司网址:www.jiyufund.com.cn

(43)上海攀赢基金出售有限公司

注册地址: 上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

作业地址: 上海浦东新区银城中路 488 号和平金融大厦 603 单元

法定代表人: 田为奇

客服热线:68889082

公司网址:www.pytz.cn

(44)上海陆金所基金出售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

作业地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:王之光

客户服务电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

(45)大泰金石基金出售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

作业地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

法定代表人:姚杨

客服热线:021-22267943

公司网址:http://www.dtfortune.com/

(46)珠海盈米基金出售有限公司

注册地址:珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491

作业地址:广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利世界广场南塔 1201-1203 室(邮编:510308)

法定代表人:肖雯

客户服务电话:020-89629066

网址:http://www.yingmi.cn/

(47)奕丰基金出售有限公司

注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书

有限公司)

作业地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人:TEOWEEHOWE(张伟豪)

客服热线:400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(48)中民财富处理(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

作业地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

法定代表人:弭洪军

客服热线:400-876-5716

公司网址:www.cmiwm.com

(49)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号杰出年代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

作业地址:深圳市福田区中心三路 8 号杰出年代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

法定代表人:张皓

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(50)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:我国(上海)自在贸易试验区商城路 618 号

作业地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客户服务热线:95521/4008888666

公司网址:http://www.gtja.com

(51)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼

作业地址:北京市朝内大街 188 号

法定代表人:张佑君

客服电话:400-8888-108

公司网址:www.csc108.com

(52)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

作业地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

客服电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

(53)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

作业地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:霍达

客服电话:95565、4008888111

公司网址:www.newone.com.cn

(54)广发证券股份有限公司

注册地址:广州银河区银河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

作业地址:广东省广州银河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

法定代表人:孙树明

客服电话:95575 或致电各地营业网点

公司网址:www.gf.com.cn

(55)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号杰出年代广场(二期)北座

作业地址:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

客服热线:95548

公司网址:www.cs.ecitic.com

(56)我国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

作业地址:北京市西城区金融大街 35 号世界企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

客服电话:4008-888-888 或 95551

公司网址:www.chinastock.com.cn

(57)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

作业地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:周杰

客服电话:021-23219000

公司网址:www.htsec.com

(58)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

作业地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

客服电话:95523 或 4008895523

公司网址:www.swhysc.com

联系人:黄莹

(59)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

作业地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人:杨华辉

客服电话:95562

公司网址:www.xyzq.com

(60)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

作业地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

客服电话:95579 或 4008-888-999

公司网址:www.95579.com

(61)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02

作业地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02

法定代表人:王连志

客服电话:95517

公司网址:www.essence.com.cn

(62)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

作业地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

客服热线:95355、4008096096

公司网址:www.swsc.com.cn

(63)湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

作业地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:孙永祥

客服电话:95351

公司网址:www.xcsc.com

(64)万联证券股份有限公司

注册地址:广东省广州市银河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

作业地址:广东省广州市银河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

法定代表人:张建军

客服热线:4008888133

公司网址:www.wlzq.com.cn

(65)国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

作业地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

客服电话:95578

公司网址:www.gyzq.com.cn

(66)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

作业地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

客服电话:400-6515-988

公司网址:www.ewww.com.cn

(67)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 228 号

作业地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

法定代表人:周易

客服电话:95597

公司网址:www.htsc.com.cn

(68)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

作业地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

客服电话:95548

公司网址:www.zxzqsd.com.cn

(69)东吴证券股份有限公司

注册地址:姑苏工业园区星阳街 5 号

作业地址:姑苏工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

客服电话:0512-3339628895530

公司网址:www.dwzq.com.cn

(70)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

作业地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

客服电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

(71)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层

作业地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层

法定代表人:潘鑫军

客服电话:95503

公司网址:www.dfzq.com.cn

(72)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 16-17 楼

作业地址:深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 16-17 楼

法定代表人:丁益

客服电话:400-6666-888

公司网址:www.cgws.com

(73)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

作业地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:周健男

客服电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

(74)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市珠江西路 5 号广州世界金融中心主塔 19、20 楼

作业地址:广州市珠江西路 5 号广州世界金融中心主塔 19、20 楼

法定代表人:邱三发

客服电话:020-961303

公司网址:www.gzs.com.cn

(75)南京证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 389 号

作业地址:南京市江东中路 389 号

法定代表人:步国旬

客服电话:95386

公司网址:www.njzq.com.cn

(76)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

作业地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人:李豪杰

传真:021-53686100,021-53686200

网址:www.shzq.com

(77)国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市金融一街 8 号

作业地址:无锡市金融一街 8 号国联大厦

法定代表人:姚志勇

客服电话:95570

公司网址:www.glsc.com.cn

(78)安全证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

作业地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)

法定代表人:谢永林

客服热线:95511-8

公司网址:www.PINGAN.com

(79)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路 198 号

作业地址:安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:章宏韬

客服电话:95318

公司网址:www.hazq.com

(80)国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

作业地址:广西南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

客服热线:95563

公司网址:www.ghzq.com.cn

(81)财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天世界财富中心 26 楼

作业地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天世界财富中心 26-28 楼

法定代表人:蔡一兵

客服电话:95317

公司网址:www.cfzq.com

(82)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号出资广场 18 层

作业地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

(83)中银世界证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

作业地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F

法定代表人:许刚

客户服务电话:4006208888

公司网址:www.bocichina.com

(84)恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

作业地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号

法定代表人:鞠瑾

客服电话:0471-4961259

公司网址:www.cnht.com.cn

(85)申万宏源(西部)证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成世界大厦 20 楼 2005

作业地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成世界大厦 20 楼 2005

室(邮编:830002)

法定代表人:韩志谦

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

(86)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

作业地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:李玮

客服电话:95538

公司网址:www.qlzq.com.cn

(87)世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 40-42 层

作业地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:姜昧军

客服电话:4008323000

公司网址:www.csco.com.cn

(88)金元证券股份有限公司

注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

作业地址:深圳市福田区深南大路 4001 号年代金融中心 17 层

法定代表人:王作义

客服电话:95372

公司网址:www.jyzq.com.cn

(89)中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号世界金融大厦 A 座 41 楼

作业地址:北京市向阳区望京东园四区 2 号中航本钱大厦 35 层

法定代表人:王晓峰

客服电话:95335

公司网址:www.avicsec.com

(90)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

作业地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层

法定代表人:黄金琳

客服电话:0591-95547(福建省外请先拨 0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

(91)上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大路 100 号举世金融中心 9 楼

作业地址:上海市浦东新区世纪大路 100 号举世金融中心 9 楼

法定代表人:罗浩

客服热线:68777877

公司网址:www.cf-clsa.com

(92)五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层

作业地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层

法定代表人:张永衡

客服热线:40018-40028

公司网址:www.wkzq.com.cn

(93)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

作业地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

客户服务电话:95323;4001099918

公司网站:www.cfsc.com.cn

(94)我国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

作业地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

客服热线:4006008008

公司网址:www.china-invs.cn

(95)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区世界总部城 10 栋楼

作业地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

客服热线:95357

公司网址:http://www.18.cn

(96)神州证券股份有限公司

注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

作业地址:北京市向阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

法定代表人:魏前锋

客服热线:95305

公司网址:http://www.jzsec.com

(97)国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

作业地址:四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

客服热线:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

(98)华宝证券有限责任公司

注册地址:我国(上海)自在贸易试验区世纪大路 100 号 57 层

作业地址:我国(上海)自在贸易试验区世纪大路 100 号 57 层

法定代表人:陈林

客服电话:4008209898

公司网址:www.cnhbstock.com

(99)长城国瑞证券有限公司

注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

作业地址:厦门市思明区深田路 46 号深田世界大厦 20 楼

法定代表人:王勇

客服热线:400-0099-886

公司网址:www.gwgsc.com

(100)爱建证券有限责任公司

注册地址:我国(上海)自在贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼

作业地址:我国(上海)自在贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼

法定代表人:祝健

客服电话:4001962502

公司网址:www.ajzq.com

(101)金惠家保险代理有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2107

作业地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2107

法定代表人:夏予柱

客服热线:400-8557333

公司网址:www.jhjfund.com

(102)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13 层

作业地址:北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰世界大厦 12 层

法定代表人:李科

客服热线:4006-802-123

公司网址:https://www.zhixin-inv.com/

(二)注册挂号安排:东吴基金处理有限公司

注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

作业地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

法定代表人:王炯

联系人:贾云鹏

电话:021-50509888

传真:021-50509884

客户服务电话:021-50509666

网站:www.scfund.com.cn

(三)律师事务所和经办律师

称谓:上海市通力律师事务所

居处:上海市银城中路68号年代金融中心19楼

作业地址:上海市银城中路68号年代金融中心19楼

担任人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陆奇

经办律师:拂晓、陆奇

(四)管帐师事务所和经办注册管帐师

称谓:安永华明管帐师事务所(特别一般合伙)

居处:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

实职事务合伙人:毛鞍宁

电话:010-58153000

传真:010-85188298

联系人:徐艳

经办注册管帐师:徐艳、张亚旎

四、基金的称谓

本基金称谓:东吴价值生长双动力混合型证券出资基金

五、基金的类型

本基金类型:混合型基金

六、基金的出资方针

本基金为混合型基金,经过对出资方针价值和生长动力的掌握,风格动态装备,以本钱增值和现金盈余的方法获取较高收益。

七、基金的出资方向

本基金的出资规模为股票、债券、权证和法律法规或我国证监会答应基金出资的其它金融工具。其间,本基金出资组合中股票出资比例为基金财物的 60%-95%,债券出资比例为基金财物的 0-35%,现金以及到期日在一年以内债券等短期金融工具财物比例算计不低于基金财物净值的 5%,其间,现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等。权证出资比例不高于基金财物净值的 3%。如法律法规或监管安排往后答应基金出资其他金融种类,基金处理人在实行恰当程序后,能够将其归入出资规模。

八、基金的出资战略

本基金,采纳自上而下战略,依据对宏观经济、方针和证券商场走势的归纳剖析,确认基金财物在股票、衍出产品、债券和现金上的装备比例。采纳自下而上战略,以价值、生长动力为主线,依据东吴价值动力点评系统精选估值处在相对安全边沿之内,而且具有杰出现金分红才能的价值型股票,和依据东吴生长动力点评系统精选生长性高、公司本质优异和杰出生长型股票作为出资方针。在价值和生长风格装备上,依据未来商场环境判别成果,动态调理出资组合中价值股和生长股的相比照例,下降基金组合出资危险,寻求自动出资的超量收益。

1、股票出资战略

本基金股票出资组合采纳自下而上的战略并依据东吴双动力点评系统精选股票构建组

合,东吴双动力点评系统详细由以下两个动力点评系统组成:东吴价值动力点评系统和东吴生长动力点评系统。本基金股票出资组合详细构建程序如下:

1)依据东吴价值动力点评系统构建价值型股票池

本基金价值型股票池是从股票估值安全边沿和分红才能安全边沿两个层面进行构建的。咱们以为,当一只股票被商场轻视,而且还具有杰出现金分红才能时,该类型股票就存在价值动力。这种价值动力不只体现在估值优势和获取安稳收益上,还体现在全流转环境下的并购价值。

本基金价值型股票池详细构建流程是:首要,严厉实行估值相对安全边沿(以商场均匀市盈率的 0.75 倍作为股票估值安全边沿),选出正常化市盈率 NPE(NPE=最新股价/(5年均匀 ROE*最新净财物))目标值低于估值安全边沿的股票。其次,在估值相对安全的股票里,依据分红才能安全边沿挑选分红才能强的股票作为本基金价值型股票池。其间,本基金挑选正常化市盈率目标衡量股票估值是否处于安全边沿之内,该目标首要依据上市公司前史数年盈余才能核算得到正常化每股收益(Normalized Earnings),其次将最新股价除以正常化每股收益据此得到 NPE,该目标能够很好捕捉商场对公司股票过度反响带来的出资时机。关于分红才能的衡量,本基金选取上市公司股利、股息率(每股股利/股价)、以及分红安稳性目标衡量上市公司分红才能。本基金东吴价值动力点评系统和规范见表 1。

表 1 东吴价值动力点评系统

东吴价值动力点评系统

估值安全边沿 1、正常化市盈率 NPE=0.20 元和 5 年均匀每股股利 Div>=0.10 元

分红才能安全边沿 3、5 年均匀税后股息率 D/P>=一年期税后存款利率(现为 2.025%)

4、分红安稳性系数 DE>=0.60

注:分红安稳性系数=分红年数/上市年数,其间,分红年数获得是最近 5 年分红年数;关于“上市年数”

取值规范如下:上市 5 年以上的公司,“上市年数”取值为 5 年;上市 5 年以内的公司,“上市年数”取值

为实践上市年数取整加 1。

2)依据生长动力点评系统构建生长型股票池

本基金生长型股票池是依据上市公司未来净利润添加率和公司本质点评根底上构建的。DCF 价值模型指出,企业内涵价值取决于企业未来自在现金流和折现率。生长所带来的未来现金流的添加无疑将进步企业的内涵价值,而企业内涵价值的进步将会体现在股价上升上。出资于生长性高、有继续生长才能的上市公司,是出资获取高收益的有用手法。

本基金生长型股票池详细构建流程是:首要本基金充分利用本公司职业研讨员的盈余猜测数据,并结合至少有 3 家国内研讨安排做过盈余猜测数据的上市公司,开端筛选出未来两

年每年净利润添加率超越 1.5 倍 GDP 增速,但不低于 5%的上市公司股票,作为“未来添加

潜力股票池”。其次,本基金在“未来添加潜力股票池”根底上,依据公司本质评级,精选公司本质评级为优异和杰出的股票作为具有生长动力的股票,组本钱基金生长型股票池。本基金东吴生长动力点评规范见表 2。

表 2 东吴生长动力点评规范

类别 点评规范

生长性 未来两年每年净利润添加率>=1.5 倍 GDP 增速(但不低于 5%)

公司本质 公司本质评级处于优异和杰出。

注:公司本质评级内容详细包含:1)中心竞赛力;2)产品线;3)财物质量;4)危险水平;5)与出资者联系,及通明程度。

3)本基金股票池的构建

将由东吴价值动力点评系统构建的价值型股票池和由东吴生长动力点评系统构建的生长型股票池兼并,作为本基金股票池。

本基金股票池详细构建进程见图 1。

图 1 东吴双动力基金股票池构建进程图

东吴价值动力 价值型股票池:

点评系统 估值相对安全

分红才能强

基 金

股 票

东吴生长动力 生长型股票池:

点评系统 生长性高、有继续生长才能

公司本质优异和杰出

材料来历:东吴基金

2、债券出资战略

本基金采纳活跃的债券出资处理战略。拟定详细出资战略自上而下考虑的要素是:根底利率、债券收益率曲线、商场动摇、个券的相对价值和套利或许性。与之相对应,本基金别离采纳利率预期战略、骑乘收益率战略、相机挑选战略、相对价值战略和套利买卖战略。结合出资战略的拟定结构债券组合,别离在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合傍边进行挑选。

在债券种类挑选上,本基金遵从相对价值准则和流动性准则。现券的相对价值准则指挑选到期收益率处于收益率曲线上方的个券,在到期收益率挨近的券种之间,挑选久期较短者,在久期挨近的券种之间,挑选凸性较大者;本基金在种类挑选上优先考虑流动性高的个券。

3、操作战略

在操作战略上,首要,本基金采纳自上而下战略,确认大类财物装备。公司出资决议计划委员会参阅出资研讨团队的研讨成果,结合宏观经济、方针和证券商场走势的归纳剖析,对未来商场运转趋势给出判别,然后确认基金财物在股票、衍出产品、债券和现金上的装备比例。

其次,采纳自下而上战略,以价值、生长动力为主线,依据东吴价值动力点评系统精选估值处在相对安全边沿之内,而且具有杰出现金分红才能的价值型股票,和依据东吴生长动力点评系统精选生长性高、公司本质优异和杰出上市公司股票作为出资方针。在价值和生长风格装备上,依据未来商场环境判别成果,动态调理出资组合中价值股和生长股的相比照例,下降基金组合出资危险,寻求自动出资的超量收益。

基金司理及操作小组依据公司出资决议计划委员会的决议计划定见,并结合未来商场结构性改变趋势的判别,来相机动态调整价值型股票和生长型股票装备比例。假如判别未来商场环境处于平衡状况,则生长型股票和价值型股票均衡装备;假如判别未来商场环境归于强势环境,则添加生长型股票装备比例;假如判别未来商场环境归于弱势环境,则添加价值型股票装备比例。详细价值型股票和生长型股票装备联系见表 3。

表 3 价值型和生长型股票财物装备比例

商场环境 强市 平衡市 弱势

比例装备 生长型>价值型 价值、生长均衡装备 价值型>生长型

材料来历:东吴基金

九、基金的成绩比较基准

本基金的成绩比较基准:75%*新华富时 A600 指数+25%*中证全债指数

十、基金的危险收益特征

本基金是一只进行自动出资的混合型基金,其危险和预期收益高于货币商场基金,低于股票型基金,在证券出资基金中归于危险较高、预期收益也较高的基金产品。

十一、基金的出资组合陈说

东吴价值生长双动力混合型证券出资基金(以下简称“本基金”)基金处理人的董事会及

董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失,并对其内容的实在性、

精确性和完好性承当单个及连带责任。

本基金的保管人我国农业银行股份有限公司依据本基金合同规则,于 2019 年 04 月 17

日复核了本陈说中的财政目标、净值体现和出资组合陈说等内容,确保复核内容不存在虚伪

记载、误导性陈说或许严重遗失。

本出资组合陈说所载数据到 2019 年 03 月 31 日(未经审计)。

1、陈说期末基金财物组合状况

序 项目 金额(元) 占基金总财物的比例

号 (%)

1 权益出资 274,768,609.62 89.93

其间:股票 274,768,609.62 89.93

2 基金出资 - -

3 固定收益出资 - -

其间:债券 - -

财物支撑证券 - -

4 贵金属出资 - -

5 金融衍生品出资 - -

6 买入返售金融财物 - -

其间:买断式回购

的买入返售金融资 - -

7 银行存款和结算备 24,188,898.27 7.92

付金算计

8 其他财物 6,572,480.53 2.15

9 算计 305,529,988.42 100.00

2、陈说期末按职业分类的股票出资组合

2.1 陈说期末按职业分类的境内股票出资组合

代码 职业类别 公允价值(元) 占基金财物净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 5,829,394.40 1.94

C 制造业 153,885,831.16 51.13

电力、热力、燃气

D 及水出产和供给 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和 - -

邮政业

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和 72,188,542.40 23.99

信息技能服务业

J 金融业 36,486,963.90 12.12

K 房地产业 - -

L 租借和商务服务 845,262.00 0.28

M 科学研讨和技能 - -

服务业

N 水利、环境和公共 3,902,037.76 1.30

设备处理业

O 居民服务、修补和 - -

其他服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会作业 - -

R 文明、体育和文娱 - -

S 归纳 1,630,578.00 0.54

算计 274,768,609.62 91.29

2.2 陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合

本基金本陈说期末未持有港股通股票。

3、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

序号 股票代码 股票称谓 数量(股) 公允价值(元) 占基金财物净值比例(%)

1 600570 恒生电子 260,200 22,783,112.00 7.57

2 603601 再升科技 1,931,272 17,226,946.24 5.72

3 002371 北方华创 218,333 15,390,293.17 5.11

4 600030 中信证券 602,700 14,934,906.00 4.96

5 603986 兆易立异 130,137 13,220,617.83 4.39

6 300059 东方财富 577,467 11,191,310.46 3.72

7 002768 国恩股份 431,055 10,845,343.80 3.60

8 600837 海通证券 728,000 10,213,840.00 3.39

9 600588 用友网络 288,300 9,773,370.00 3.25

10 300450 先导智能 238,499 8,869,777.81 2.95

4、陈说期末按债券种类分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

5、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

6、陈说期末按公允价值占基金财物净值