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平安策略先锋混合型证券投资基金招募说明书更新(摘要)2019年第1期-ag8游戏

安全战略前锋混合型证券出资基金招募阐明书更新(摘要)2019年第1期检查PDF原文

安全战略前锋混合型证券出资基金招募阐明书更新(摘要)2019年第

1期

基金处理人:安全基金处理有限公司

基金保管人:我国银行股份有限公司

截止日期:2019年5月28日

【重要提示】

安全战略前锋混合型证券出资基金于2012年2月27日经我国证券监督处理委员会证监答应【2012】248号文核准征集,基金合同于2012年5月29日正式收效。自2018年10月25日起,安全大华战略前锋混合型证券出资基金的处理人法定称号由“安全大华基金处理有限公司”改变为“安全基金处理有限公司”。为维护出资者利益,防止对出资者构成

混杂和误导,基金称号由“安全大华战略前锋混合型证券出资基金”改变为“安全战略前锋混合型证券出资基金(以

下简称‘本基金’)”。

基金处理人确保《招募阐明书》的内容实在、精确、完好。本《招募阐明书》经我国证监会核准,但我国证监会对本

基金征集的核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或确保,也不标明出资于本基金没有危险。

出资有危险,出资者认购(或申购)基金时应仔细阅览本招募阐明书。

基金处理人按照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金工业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低

收益。

本基金出资于证券商场,基金净值会因为证券商场动摇等要素发作动摇,出资者在出本钱基金前,请仔细阅览基金合

同、本招募阐明书,全面知道本基金产品的危险收益特征和产品特性,充沛考虑本身的危险承受才能,理性判别商场,对认购(或申购)基金的志愿、机遇、数量等出资行为作出独立决议方案。出资者在取得基金出资收益的一起,亦承当基

金出资中呈现的各类危险,出本钱基金或许遇到的危险包含:政府方针改动等要素带来的作业危险以及作业股票全体

体现或许较差的危险,基金出资报答或许低于成绩比较基准的危险,证券商场全体环境引发的系统性危险,单个证券

特有的非系统性危险,很多换回或暴降导致的流动性危险,基金出资进程中发作的操作危险,因交收违约和出资债券

引发的信誉危险,以及本基金出资战略所特有的危险,等等。本基金为混合型基金,其预期危险和收益水平高于债券

型基金及钱银商场基金,低于股票型基金。基金处理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则,在出资者作出出资

决议方案后,基金运营状况与基金净值改动引致的出资危险,由出资者自行担任。

本基金可出资科创板股票,除了需求承当与A股相似的商场动摇危险等一般出资危险之外,本基金还面对科创板因投

资标的、商场准则以及生意规矩等差异带来的特有危险,包含流动性危险、退市危险等。详细危险烦请查阅本基金招

募阐明书的“危险提示”章节的详细内容。

基金的过往成绩并不预示其未来体现。基金处理人处理的其他基金的成绩并不构成对本基金成绩体现确实保。

本招募阐明书(2019年第1期)所载内容截止日期为2019年5月28日,其间出资组合陈说与基金成绩截止日期为

2019年3月31日。有关财政数据未经审计。

本基金保管人我国银行股份有限公司于2019年6月20日对本招募阐明书(2019年第1期)进行了复核。

一、基金处理人

(一)基金处理人概略

1、基金处理人:安全基金处理有限公司

注册地址:深圳市福田区福田大街益田路5033号安全金融中心34层

作业地址:深圳市福田区福田大街益田路5033号安全金融中心34层

同意树立机关:我国证券监督处理委员会

同意树立文号:我国证监会证监答应【2010】1917号

树立日期:2011年1月7日

安排形式:有限职责公司(中外合资)

注册本钱:人民币130,000万元

存续期间:继续运营

联系人:吴小红

联系电话:0755-22623179

2、股东称号、股权结构及持股比例:

股东称号出资额(万元)出资比例

安全信任有限职责公司88,64768.19%

大华财物处理有限公司22,76317.51%

三亚盈湾旅业有限公司18,59014.30%

算计130,000100%

基金处理人无任何受严重行政处分记载。

(二)首要人员状况

1、董事、监事及高档处理人员

(1)董事会成员

罗春风先生,董事长,博士,高档经济师。1966年生。曾任中华全国总工会世界部干部,安全稳妥集团作业室主任助理、安全人寿广州分公司副总司理、安全人寿总公司人事行政部/训练部总司理、安全稳妥集团品牌宣传部总司理、安全人寿北京分公司总司理、安全基金处理有限公司副总司理、安全基金处理有限公司总司理。现任安全基金处理有限公司

董事长兼任深圳安全大华汇通财富处理有限公司实行董事。

姚波先生,董事,硕士,1971年生。曾任R.J.MichalskiInc.(美国)养老金咨询剖析员、GuardianLifeIns.Co(美国)助理精算师、SwissRe(美国)精算师、DeloitteActuarialConsultingLtd.(香港)精算师、我国安全稳妥(集团)股份有限公司副总精算师、总司理助理等职务,现任我国安全稳妥(集团)股份有限公司常务副总司理兼首席财政官兼总精

算师。

陈敬达先生,董事,硕士,1948年生,新加坡。曾任香港罗兵咸管帐师事务所审计师;新鸿基证券有限公司实行董事;DBS唯高达香港有限公司实行董事;安全证券有限职责公司副总司理;安全证券有限职责公司副董事长/副总司理;安全证券有限职责公司董事长;我国安全稳妥(集团)实行委员会实行参谋,现任集团出资处理委员会副主任。

肖宇鹏先生,董事,学士,1970年生。曾任职于我国证监会系统、安全基金处理有限公司督察长。现任安全基金处理有限公司总司理。

杨玉萍女士,董事,学士,1983年生。曾于安全数据科技(深圳)有限公司从事运营规划,现任安全稳妥(集团)股份有限公司人力资源中心薪酬规划处理部高档人力资源司理。

叶杨诗明女士,董事,硕士,1961年生,加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰银行并担任高档处理职务。2011年参与大华银行集团,任大华银行有限公司董事总司理,现任大华银行有限公司董事总司理兼香港区总裁兼大华银行(我国)有限公司非实行董事,一起于香港上市公司“数码通电讯集团有限公司”任独立非实行董事。

张文杰先生,董事,学士,1964年生,新加坡。现任大华财物处理有限公司实行董事及首席实行长,新加坡出资处理协会实行委员会委员。历任新加坡政府出资公司“特别出资部分”首席出资员,大华财物处理有限公司组合司理,国

际股票和全球科技团队主管。

李兆良先生,独立董事,博士,1965年生。曾任招商局蛇口工业区华南液化气船务公司远洋三副、二副、后参与我国安全稳妥(集团)任总公司作业室法令室主任、总公司作业室主任助理、高档法令参谋、兼任我国安全稳妥(集团)总公司稳妥事务处理委员会委员、总公司出资检查委员会委员、广东海信现代律师事务所专职律师、合伙人;现任广东华

瀚律师事务所任主任律师、合伙人。

作业技能学院经济系教师、管帐专业主任、深圳作业技能学院计财处处长;现任深圳作业技能学院经济学院副院长。刘雪生先生,独立董事,硕士,1963年生。曾任深圳蛇口中华管帐师事务所审计员、深圳华裔城集团管帐师、财政司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师协会部分暂时担任人、秘书长助理;现任深圳市注册管帐师协会副秘书长。

潘汉腾先生,独立董事,学士,1949年生。曾任新加坡赫乐财政有限公司助理司理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高档实行副总裁;现任彩日本料理私家有限公司非实行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美修建集团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。

(2)监事会成员

巢傲文先生,监事长,硕士,1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师;深圳市龙岗区出资处理公司经济研讨部科员;安全银行(原深圳展开银行)运营部柜员、副主任、支行管帐部副主任、总行电脑部规划室司理、总行零售银行部归纳室司理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总司理助理;广东南粤银行总行稽核督查部副总司理(主持作业)、总行人力资源部总司理、惠州分行筹建办主任、分行行长、总行稽核部总司理;现任职于我国安全稳妥(集团)股份有限公司稽核督查部总司理室,兼任重庆金融财物生意所监事会主席。

冯方女士,监事,硕士,1975年生,新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下的富敦财物处理公司以及新加坡毕盛财物公司、鼎崴本钱处理公司。于2013年参与大华财物处理,现任区域总作业室主管。

郭晶女士,监事,硕士,1979年生。曾任广东溢达集团研制总监助理、侨鑫集团人力资源处理岗;现任安全基金处理有限公司人力资源室副司理。

李峥女士,监事,硕士,1985年生。曾任德勤华永管帐师事务所高档审计员、深圳市宝能出资集团财政部管帐主管,现任安全基金处理有限公司督查稽核岗。

(3)公司高管

罗春风先生,博士,高档经济师。1966年生。曾任中华全国总工会世界部干部,安全稳妥集团作业室主任助理、安全人寿广州分公司副总司理、安全人寿总公司人事行政部/训练部总司理、安全稳妥集团品牌宣传部总司理、安全人寿北京分公司总司理、安全基金处理有限公司副总司理、安全基金处理有限公司总司理,现任安全基金处理有限公司董事长兼任深圳安全大华汇通财富处理有限公司实行董事。

肖宇鹏先生,学士,1970年生。曾任职于我国证监会系统、安全基金处理有限公司督察长;现任安全基金处理有限公司总司理。

付强先生,博士,高档经济师,1969年生。曾任我国华润总公司进出口副科长、申银万国证券研讨所任高档研讨员、申万巴黎基金处理公司高档研讨司理、安信证券首席剖析师、嘉实基金处理公司产品总监、安全证券有限职责公司副总司理。现任安全基金处理有限公司副总司理。

林婉文女士,1969年生,结业于新加坡国立大学,具有学士和荣誉学位,新加坡籍。曾任新加坡国防部职工,大华银行集团助理司理、电子途径担任人、个人金融部出财物品出售主管、大华银行集团行长助理,大华财物处理公司大中华区事务开发主管,高档董事。现任安全基金处理有限公司副总司理。

汪涛先生,1976年生,结业于谢菲尔德大学,金融硕士学位。曾任上海赛宁世界贸易有限公司出售司理、汇丰银行上海分行商场代表、新加坡华裔银行产品司理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总司理助理、总行审计部副总司理、总行财物保管部副总司理、永赢基金处理有限公司督察长。现任安全基金处理有限公司副总司理。

陈特正先生,督察长,学士,1969年生。曾任深圳展开银行龙岗支行行长助理,龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、安全银行深圳分行信贷批阅部总司理、安全银行总行公司授信批阅部高档批阅师、安全银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任安全基金处理有限公司督察长。

2、基金司理

神爱前先生,厦门大学财政学硕士。曾任榜创始业证券研讨所作业研讨员、民生证券研讨所高档研讨员、榜创始业证券财物处理部高档研讨员,2014年12月参与安全基金处理有限公司,任出资研讨部高档研讨员,现任安全战略前锋混合型证券出资基金(2016-07-19至今)基金司理。

神爱前先生曾处理的基金称号及处理时刻:安全智能日子灵敏装备混合型证券出资基金(2016-07-25至2018-03-16)、

历任基金司理,乔海英,2015年8月4日至2017年5月11日任本基金基金司理。黄建军,2013年5月29日至

2015年8月4日任本基金基金司理。颜正华,2012年5月29日至2013年5月29日任本基金基金司理。

3、出资决议方案委员会成员

本公司出资决议方案委员会成员包含:总司理肖宇鹏先生,权益出资中心出资董事总司理李化松先生,衍生品出资中心投

资实行总司理DANIELDONGNINGSUN先生、研讨中心研讨实行总司理张晓泉先生、基金司理黄维先生。

肖宇鹏先生,学士,1970年生。曾任职于我国证监会系统、安全基金处理有限公司督察长;现任安全基金处理有限公司总司理。

李化松先生,北京大学经济学硕士,曾先后担任国信证券股份有限公司经济研讨所剖析师、华宝兴业基金处理有限公

司研讨部剖析师、嘉实基金处理有限公司研讨部高档研讨员、基金司理。2018年3月参与安全基金处理有限公司,现任安全基金权益出资中心出资董事总司理,一起担任安全才智我国灵敏装备混合型证券出资基金、安全转型立异灵敏

装备混合型证券出资基金基金司理、安全中心优势混合型证券出资基金、安全高端制作混合型证券出资基金、安全安

盈灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。

DANIELDONGNINGSUN先生,北京大学硕士,美国哥伦比亚大学博士,约翰霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再稳妥自营生意部量化剖析师、花旗集团出资银行高档副总裁、瑞士银行出资银行生意量化总监、德意志银行战略科技部

量化服务担任人。2014年10月参与安全基金处理有限公司,任衍生品出资中心出资实行总司理。现任安全深证300指数增强型证券出资基金、安全沪深300指数量化增强证券出资基金、安全量化前锋混合型主张式证券出资基金、安全股息精选沪港深股票型证券出资基金基金司理。

张晓泉先生,清华大学材料科学与工程专业硕士,曾先后担任广发证券股份有限公司研讨员、招商基金处理有限公司

研讨员、国投瑞银基金处理有限公司研讨总监助理。2017年10月参与安全基金处理有限公司,现任研讨中心研讨实行总司理。

黄维先生,北京大学微电子学硕士,2010年7月起先下一任广发证券股份有限公司研讨员、广发证券财物处理(广东)有限公司出资司理,于2016年5月参与安全基金处理有限公司,现任安全睿享文娱灵敏装备混合型证券出资基金、安全优势工业灵敏装备混合型证券出资基金、安全安盈灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。

4、上述人员之间不存在近亲属联系。

(三)基金处理人的职责

1、依法征集基金,处理或许托付经我国证监会确认的其他安排代为处理基金比例的出售、申购、换回、转化和挂号事宜;

2、处理基金存案手续;

3、对所在理的不同基金工业别离处理、别离记账,进行证券出资;

4、按照基金合同的约好确认基金收益分配方案,及时向基金比例持有人分配收益;

5、进行基金管帐核算并编制基金财政管帐陈说;

6、编制季度、半年度和年度基金陈说;

7、核算并布告基金财物净值,确认基金比例申购、换回价格;

8、处理与基金工业处理事务活动有关的信息发表事项;

9、招集基金比例持有人大会;

10、保存基金工业处理事务活动的记载、账册、报表和其他相关材料;

11、以基金处理人名义,代表基金比例持有人利益行使诉讼权力或许施行其他法令行为;

12、我国证监会规矩的其他职责。

(四)基金处理人的许诺

1、本基金处理人许诺严厉遵照现行有用的相关法令法规、基金合同和我国证监会的有关规矩,树立健全内部操控准则,采纳有用方法,防止违反现行有用的有关法令法规、基金合同和我国证监会有关规矩的行为发作。

2、本基金处理人许诺严厉遵照《证券法》、《基金法》及有关法令法规,树立健全内部操控准则,采纳有用方法,防止下列行为发作:

(2)不公正地对待其处理的不同基金工业;

(3)运用基金工业为基金比例持有人以外的第三人获取利益;

(4)向基金比例持有人违规许诺收益或许承当丢失;

(5)法令法规或我国证监会制止的其他行为。

3、本基金处理人许诺加强人员处理,强化作业操行,催促和束缚职工遵照国家有关法令法规及作业规范,诚实信誉、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规运营;

(2)违反基金合同或保管协议;

(3)成心危害基金比例持有人或其他基金相关安排的合法利益;

(4)在向我国证监会报送的材猜中招摇撞骗;

(5)回绝、搅扰、阻遏或严重影响我国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)违反现行有用的有关法令法规、基金合同和我国证监会的有关规矩,走漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,没有依法揭露的基金出资内容、基金出资方案等信息;

(8)违反证券生意场所事务规矩,运用对敲、倒仓等手法操作商场价格,打乱商场秩序;

(9)贬损同行,以抬高自己;

(10)以不正当手法寻求事务展开;

(11)有悖社会公德,危害证券出资基金人员形象;

(12)在揭露信息发表和广告中成心含有虚伪、误导、诈骗成分;

(13)其他法令、行政法规以及我国证监会制止的行为。

4、基金司理许诺

(1)按照有关法令法规和基金合同的规矩,本着慎重的准则为基金比例持有人获取最大利益;

(2)不运用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人获取利益;

(3)不违反现行有用的有关法令法规、基金合同和我国证监会的有关规矩,走漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、没有依法揭露的基金出资内容、基金出资方案等信息;

(4)不从事危害基金工业和基金比例持有人利益的证券生意及其他活动。

(五)基金处理人的内部操控准则

为确保公司规范化运作,有用地防备和化解运营危险,促进公司诚信、合法、有用运营,确保基金比例持有人利益,

维护公司及公司股东的合法权益,本基金处理人树立了科学、紧密、高效的内部操控系统。

1、公司内部操控的全体方针

(1)确保公司运营处理活动的合法合规性;

(2)确保基金比例持有人的合法权益不受侵略;

(3)完结公司稳健、继续展开,维护股东权益;

(4)促进公司全体职工遵照作业操行,正派诚信,廉洁自律,勤勉尽责;

(5)维护公司最重要的本钱:公司名誉。

2、公司内部操控遵照的准则

(1)全面性准则:内部操控有必要掩盖公司的一切部分和岗位,浸透各项事务进程和事务环节,并遍及适用于公司每一位职工;

(2)审慎性准则:内部操控的中心是有用防备各种危险,公司安排系统的构成、内部处理准则的树立都要以防备危险、审慎运营为起点;

(3)彼此约束准则:公司设置的各部分、各岗位权责清楚、彼此制衡。

(4)独立性准则:公司依据事务的需求树立相对独立的安排、部分和岗位;公司内部部分和岗位的设置有必要权责清楚;

有任何破例,任何人不得具有逾越准则或违反规章的权力;

(6)当令性准则:内部操控应具有前瞻性,而且有必要跟着公司运营战略、运营方针、运营理念等内部环境的改动和国家法令法规、方针准则等外部环境的改动及时进行相应的批改和完善;

(7)本钱效益准则:公司运用科学化的运营处理方法下降运作本钱,进步经济效益,力求以合理的操控本钱到达最佳的内部操控作用;

(8)防火墙准则:公司基金财物、自有财物、其他财物的运作应当别离,基金出资研讨、决议方案、实行、清算、点评等部分和岗位,应当在物理上和准则上恰当阻隔。

3、内部操控的准则系统

公司拟定了合理、齐备、有用并易于实行的准则系统。公司准则系统由不同层面的准则构成。按照其效能巨细分为四个层面:榜首个层面是公司内部操控纲要,它是公司拟定各项规章准则的纲要和总揽;第二个层面是公司底子处理准则,包含危险操控准则、出资处理准则、基金管帐准则、信息发表准则、督查稽核准则、信息技能处理准则、公司财政准则、材料档案准则、成绩点评考核准则和紧迫应变准则;第三个层面是部分事务规章,是在底子处理准则的根底上,对各部分的首要职责、岗位设置、岗位职责、操作守则等的详细阐明;第四个层面是事务操作手册,是各项详细事务和处理作业的运转方法,是对事务各个细节、流程进行的描绘和束缚。它们的拟定、批改、施行、废止应该遵照相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违反。公司注重对准则的继续查验,结合事务的展开、法规及监管环境的改动以及公司危险操控的要求,不断反省和增强公司准则的齐备性、有用性。

4、关于授权、研讨、出资、生意等方面的操控点

(1)授权准则

公司的授权准则贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和处理层有必要充沛实行各自的职权,健全公司逐级授权准则,确保公司各项规章准则的贯彻实行;各项经济运营事务和处理程序有必要遵照处理层拟定的操作规程,经办人员的每一项作业有必要是在事务授权规划内进行。公司严重事务的授权有必要采纳书面形式,授权书应当清晰授权内容和时效。公司授官僚恰当,对已获授权的部分和人员应树立有用的点评和反应机制,对已不适用的授权应及时批改或撤销授权。

(2)公司研讨事务

研讨作业应坚持独立、客观,不受任何部分及个人的不正当影响;树立紧密的研讨作业事务流程,构成科学、有用的研讨方法;树立出财物品备选库准则,研讨部分依据出财物品的特征,在充沛研讨的根底上树立和维护备选库。树立研讨与出资的事务沟通准则,坚持疏通的沟通途径;树立研讨陈说质量点评系统,不断进步研讨水平。

(3)基金出资事务

基金出资应树立科学的出资理念,依据决议方案的危险防备准则和效率性准则拟定合理的决议方案程序;在进行出资时应有清晰的出资授权准则,并应树立与所授权限相应的束缚准则和考核准则。树立严厉的出资制止和出资约束准则,确保基金出资的合法合规性。树立出资危险点评与处理准则,将要点出资约束在规矩的危险权限额度内;关于出资成果树立科学的出资处理成绩点评系统。

(4)生意事务

树立会集生意室和会集生意准则,出资指令经过会集生意室完结;应树立生意监测系统、预警系统和生意反应系统,完善相关的安全设备;会集生意室应对生意指令进行审理,树立公正的生意分配准则,确保各基金利益的公正;生意记载应完善,并及时进行反应、核对和存档保管;一起应树立科学的出资生意绩效点评系统。

(5)基金管帐核算

公司依据法令法规及事务的要求树立管帐准则,并依据危险操控点树立紧密的管帐系统,关于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司经过复核准则、凭据准则、合理的估值方法和估值程序等管帐方法实在、完好、及时地记载每一笔事务并正确进行管帐核算和事务核算。一起还树立管帐档案保管准则,确保档案实在完好。

(6)信息发表

公司树立了完善的信息发表准则,确保揭露发表的信息实在、精确、完好。公司树立了信息发表担任人,并树立了相应的程序进行信息的搜集、安排、审理和发布作业,以此加强对信息的检查核对,使所发布的信息契合法令法规的规

(7)督查稽核

公司树立督察长,经董事会聘任,报我国证监会相关安排认可。依据公司督查稽核作业的需求,督察长能够列席公司

相关会议,调阅公司相关档案,就内部操控准则的实行状况独登时实行检查、点评、陈说、主张功能。督察长守时和

不守时向董事会陈说公司内部操控实行状况,董事会对督察长的陈说进行审议。

公司树立法令合规督查部展开督查稽核作业,并确保法令合规督查部的独立性和威望性。公司清晰了法令合规督查部

及内部各岗位的详细职责,严厉拟定了专业任职条件、操作程序和安排纪律。

法令合规督查部强化内部检查准则,经过守时或不守时检查内部操控准则的实行状况,促进公司各项运营处理活动的

规范运转。

公司董事会和处理层充沛注重和支撑督查稽核作业,对违反法令法规和公司内部操控准则的,追查有关部分和人员的

职责。

5、基金处理人关于内部操控准则声明书

(1)本公司许诺以上关于内部操控准则的发表实在、精确;

(2)本公司许诺依据商场改动和公司事务展开不断完善内部操控准则。

二、基金保管人

(一)底子状况

称号:我国银行股份有限公司(简称“我国银行”)

居处及作业地址:北京市西城区复兴门内大街1号

初次注册挂号日期:1983年10月31日

注册本钱:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:陈四清

基金保管事务同意文号:我国证监会证监基字【1998】24号

保管部分信息发表联系人:王永民

传真:(010)66594942

我国银行客服电话:95566

(二)基金保管部分及首要人员状况

我国银行保管事务部树立于1998年,现有职工110余人,大部分职东西有丰厚的银行、证券、基金、信任从业阅历,且具有海外作业、学习或训练阅历,60%以上的职东西有硕士以上学位或高档职称。为给客户供给专业化的保管服务,我国银行已在境内、外分行展开保管事务。

作为国内榜首批展开证券出资基金保管事务的商业银行,我国银行具有证券出资基金、基金(一对多、一对一)、社保

基金、稳妥资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类安排、券商财物处理方案、信任方案、企业年金、银行理工业品、股权基金、私募基金、资金保管等类别彻底、产品丰厚的保管事务系统。在国内,我国银行首家展开绩效点评、危险剖析

等增值服务,为各类客户供给个性化的保管增值服务,是国内抢先的大型中资保管银行。

(三)证券出资基金保管状况

到2019年3月31日,我国银行已保管710只证券出资基金,其间境内基金670只,QDII基金40只,掩盖了股票型、债券型、混合型、钱银型、指数型、FOF等多品种型的基金,满意了不同客户多元化的出资理财需求,基金保管规划位居同业前列。

(四)保管事务的内部操控准则

我国银行保管事务部危险处理与操控作业是我国银行全面危险操控作业的组成部分,秉承我国银行危险操控理念,坚

持“规范运作、稳健运营”的准则。我国银行保管事务部危险操控作业贯穿事务各环节,经过危险辨认与点评、危险

操控方法设定及准则建造、内外部检查及审计等方法强化保管事务全员、全面、全程的危险管控。

2007年起,我国银行接连延聘外部管帐管帐师事务所展开保管事务内部操控审理作业。先后取得依据 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等世界干流内控审理准则的无保存定见的审理陈说。2017年,我国银行继续取得了依据“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部操控审计陈说。我国银行保管事务内控准则完善,内控方法紧密,

(五)保管人对处理人运作基金进行监督的方法和程序

依据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作处理方法》的相关规矩,基金保管人发现基金处理人的出资指令违反法令、行政法规和其他有关规矩,或许违反基金合同约好的,应当回绝实行,及时告诉基金处理人,并及时向国务院证券监督处理安排陈说。基金保管人如发现基金处理人依据生意程序现已收效的出资指令违反法令、行政法规和其他有关规矩,或许违反基金合同约好的,应当及时告诉基金处理人,并及时向国务院证券监督处理安排陈说。

三、相关服务安排

(一)基金比例出售安排

1、直销安排

(1)安全基金处理有限公司直销中心

称号:安全基金处理有限公司

作业地址:深圳市福田区福田大街益田路5033号安全金融中心34层

法定代表人:罗春风

电话:0755-22627627

传真:0755-23990088

联系人:郑权

网址:www.fund.pingan.com

(2)安全基金网上生意平台

网址:www.fund.pingan.com

联系人:张勇

客服电话:400-800-4800

2、代销安排

(1)我国银行股份有限公司

注册地址:北京市复兴门内大街1号

作业地址:北京市复兴门内大街1号

法定代表人:陈四清

联系人:陈洪源

联系电话:010-66592194

客服电话:95566

传真:010-66594465

网址:www.boc.cn

(2)我国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

作业地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

联系人:滕涛

客服电话:95599

传真:010-85109219

网址:www.abchina.com

(3)我国建造银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

作业地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立

联系人:王琳

联系电话:010-67596084

客服电话:95533

传真:010-66275654

网址:www.ccb.com

(4)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

作业地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:彭纯

联系人:曹榕

联系电话:021-58781234

客服电话:95559

传真:021-58408483

网址:www.bankcomm.com

(5)兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路154号

作业地址:福州市湖东路154号

法定代表人:高建平

联系人:卞晸煜

电话:021-52629999-218022

客服电话:95561

传真:021-62569070/62569187

网址:www.cib.com.cn

(6)民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

作业地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎

联系人:穆婷

电话:010-58560666

客服电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

(7)安全银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市深南东路5047号

作业地址:广东省深圳市深南东路5047号

法定代表人:谢永林

联系人:赵杨

客服电话:95511-3

传真:021-50979507

网址:http://bank.pingan.com/

(8)宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

作业地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

联系人:任巧超

联系电话:0574-81850830

客服电话:95574

传真:0574-87050024

网址:www.nbcb.com.cn

(9)温州银行股份有限公司

注册地址:温州市车站大路196号

作业地址:温州市车站大路196号

法定代表人:邢增福

联系人:林波

联系电话:0577-88990082

客服电话:(0577)96699

传真:0577-88990169

网址:www.wzcb.com.cn

(10)广东南粤银行股份有限公司

注册地址:湛江经济技能开发区乐山大路60号

作业地址:湛江经济技能开发区乐山大路60号

法定代表人:韩春剑

联系人:梁雅珊

电话:0759—3309102

客服电话:400-096-1818

网址:www.gdnybank.com

(11)华融湘江银行股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座

作业地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座

法定代表人:刘永生

联系人:杨舟

电话:0731-89828900

客服电话:0731-96599

网址:www.hrxjbank.com.cn

(12)天津沿海乡村商业银行股份有限公司

注册地址:天津自贸试验区(空港经济区)西三道158号金融中心1号楼作业地址:天津自贸试验区(空港经济区)西三道158号金融中心1号楼法定代表人:赵峰

联系人:白鹏

电话:022-84819664

网址:www.tjbhb.com

(13)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:我国(上海)自在贸易试验区商城路618号

作业地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

联系人:钟伟镇

联系电话:021-38032284

客服电话:95521

传真:021-38670666

网址:www.gtja.com

(14)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市向阳区安立路66号4号楼

作业地址:北京市向阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:刘畅

联系电话:010-65608231

客服电话:400-8888-108

传真:010-65182261

网址:www.csc108.com

(15)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

作业地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人:何如

联系人:李颖

联系电话:0755-82133066

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(16)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

作业地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

法定代表人:霍达

联系人:黄婵娟

联系电话:0755-82943666

客服电话:95565;400-8888-111

传真:0755-82943636

网址:www.newone.com.cn

(17)广发证券股份有限公司

注册地址:广州市黄埔区中新广场常识城腾飞一街2号618室

作业地址:广州市银河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44楼法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客服电话:95575

传真:020-87557689

(18)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场(二期)北座作业地址:北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:郑慧

联系电话:010-60838888

客服电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

(19)我国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

作业地址:北京市西城区金融大街35号世界企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

客服电话:400-8888-888/95551

传真:010-83574807

网址:www.chinastock.com.cn

(20)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市黄浦区广东路689号

作业地址:上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人:周杰

联系人:李笑鸣

联系电话:021-23219275

客服电话:95553

传真:021-23219100

网址:www.htsec.com

(21)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼

作业地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

联系电话:021-33388229

客服电话:95523或4008895523

传真:021-33388224

网址:www.swhysc.com

(22)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

作业地址:上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪

联系电话:021-38565547

客服电话:95562

传真:0591-38507538

网址:www.xyzq.com

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

作业地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

联系电话:021-68751860

客服电话:95579或4008-888-999

传真:027-85481900

网址:www.95579.com

(24)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

作业地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

电话:0755-82555551

客服电话:400-800-1001

网址:www.essence.com.cn

(25)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

作业地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

联系人:张煜

电话:023-63786633

客服电话:95355、400-8096-096

传真:023-63786212

网址:www.swsc.com.cn

(26)湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山世界大厦12楼

作业地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山世界大厦12楼

法定代表人:林俊波

联系人:钟康莺

联系电话:021-68634518-8503

客服电话:400-888-1551、95532

传真:021-68865680

网址:www.xcsc.com

(27)万联证券有限职责公司

注册地址:广东省广州市银河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层作业地址:广东省广州市银河区珠江东路11号高德置地广场E座12层

法定代表人:张建军

联系人:甘蕾

电话:020-38286026

传真:020-38286588

客服电话:400-8888-133

网址:www.wlzq.cn

注册地址:天津市经济技能开发区第二大街42号写字楼101室

作业地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:王春峰

联系人:王星

电话:022-28451922

网址:www.ewww.com.cn

(29)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路228号

作业地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

联系电话:0755-82492193

客服电话:95597

传真:0755-82492962(深圳)

网址:www.htsc.com.cn

(30)中信证券(山东)有限职责公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

作业地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛世界金融广场1号楼第20层

法定代表人:姜晓林

联系人:吴忠超

联系电话:0532-85022326

客服电话:0532-96577

传真:0532-85022605

网址:www.citicssd.com

(31)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

作业地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

联系电话:010-63081493

客服电话:95321

网址:www.cindasc.com

(32)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

作业地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层

法定代表人:潘鑫军

联系人:孔亚楠

联系电话:021-63325888

客服电话:95503

传真:021-63326173

网址:www.dfzq.com.cn

(33)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

法定代表人:施华

客服电话:95571

联系人:丁敏

电话:010-59355997

传真:010-57398130

网址:www.foundersc.com

(34)长城证券有限职责公司

注册地址:深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦14、16、17层作业地址:深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:丁益

联系人:金夏

联系电话:0755-83516289

客服电话:400-6666-888

传真:0755-83515567

网址:www.cgws.com

(35)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

作业地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

联系人:何耀、李芳芳

联系电话:021-22169999

客服电话:95525

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

(36)东北证券股份有限公司

注册地址:吉林省长春市自在大路1138号

作业地址:吉林省长春市自在大路1138号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

电话:0431-85096517

客服电话:95360

传真:0431-85096795

网址:www.nesc.cn

(37)南京证券股份有限公司

注册地址:南京市玄武区大钟亭8号

作业地址:南京市江东中路389号

法定代表人:步国旬

联系人:王万君

电话:025-58519523

客服电话:95386

网址:www.njzq.cn

(38)大同证券有限职责公司

注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中心21层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

电话:0351-4130322

传真:0351-7219891

网址:www.dtsbc.com.cn

(39)浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7楼

作业地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7楼

法定代表人:吴承根

联系人:陈姗

联系电话:021-80108643

客服电话:967777

传真:0571-87902090

网址:www.stocke.com.cn

(40)安全证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

作业地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:何之江

联系人:周一涵

联系电话:021-38637436

客服电话:400-8816-168

传真:0755-82400862

网址:stock.pingan.com

(41)国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路13号

作业地址:广西南宁市滨湖路46号

法定代表人:何春梅

联系人:牛孟宇

联系电话:0755-83709350

客服电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

(42)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路23号出资广场18层

作业地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

(43)恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

作业地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

联系人:熊丽

电话:0471-3953168

传真:0471-3979545

客服电话:400-196-6188

网址:www.cnht.com.cn

(44)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成世界大厦20楼2005室作业地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成世界大厦20楼2005室法定代表人:韩志谦

联系人:王怀春

联系电话:0991-2307105

传真:010-88085195

客服电话:4008000562

网址:www.hysec.com

(45)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经十路20518号

作业地址:山东省济南市经七路86号证券大厦

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

联系电话:021-20315117

客服电话:95538

传真:0531-68889752

网址:www.zts.com.cn

(46)榜创始业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

作业地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

电话:0755-23838750

传真:0755-25838701

客服电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

(47)中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市抚河北路291号

作业地址:江西省南昌市抚河北路291号

法定代表人:王宜四

联系人:刘小莹

联系电话:0755-83689020

传真:010-64818443

客服电话:95335

网址:www.scstock.com

(48)德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

法定代表人:武晓春

联系人:刘熠

电话:021-68761616

网址:www.tebon.com.cn

(49)我国世界金融股份有限公司

注册地址:北京市向阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

作业地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦

法定代表人:毕明建

联系人:杨涵宇

电话:010-65051166

客服电话:400-910-1166

网址:www.cicc.com.cn

(50)华信证券有限职责公司

注册地址:上海浦东新区世纪大路100号举世金融中心9楼

作业地址:上海浦东新区世纪大路100号举世金融中心9楼

邮政编码:200120

法定代表人:郭林

联系人:陈媛

电话:021-38784818-8502

传真:021-68774818

客服电话:400-820-5999

网址:www.shhxzq.com

(51)华鑫证券有限职责公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法定代表人:俞洋

作业地址:上海市徐汇区宛平南路8号

联系人:杨莉娟

事务联系电话:021-54967552

传真电话:021-54967293

网站:www.cfsc.com.cn

客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

(52)我国中投证券有限职责公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

作业地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人:高涛

联系人:刘毅

客服电话:95532、400-600-8008

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

(53)日信证券有限职责公司

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

作业地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

联系人:文思婷

联系电话:010-83991737

客服电话:4006609839

传真:010-66412537

网址:www.rxzq.com.cn

(54)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼作业地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话:0755-83331195

客服电话:95564

网址:www.lxzq.com.cn

(55)国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市东城根上街95号

作业地址:四川省成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

电话:028-86690057、028-86690058

客服电话:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

(56)我国民族证券有限职责公司

注册地址:北京市向阳区北四环中路27号院5号楼

作业地址:北京市向阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

法定代表人:何亚刚

联系人:齐冬妮

电话:010-59355807

传真:010-56437030

客服电话:400-889-5618

网址:www.e5618.com

(57)英大证券有限职责公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

作业地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:吴骏

联系人:吴尔晖

电话:0755-83007159

传真:0755-83007034

客服电话:400-018-8688

网址:www.ydsc.com.cn/ydzq/

(58)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技能开发区关东园路2号高科大厦4楼

作业地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人:余磊

电话:027-87617017

客服电话:95391/400-800-5000

网址:http://www.tfzq.com

(59)创始证券有限职责公司

注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

作业地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

法定代表人:毕劲松

联系人:刑飞

电话:010-59366004

网址:www.sczq.com.cn

(60)开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

作业地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

电话:029-63387289

传真:029-81887060

客服电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

(61)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门榜首广场西座1501-1504室

作业地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门榜首广场西座1501-1504室

邮政编码:361002

法定代表人:陈洪生

联系人:陈承智

电话:0592-3122673

传真:0592-3122701

客服电话:400-918-0808

(62)天津国美基金出售有限公司

注册地址:天津经济技能开发区南港工业区归纳服务区作业楼D座二层202-124室

作业地址:北京市向阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

法定代表人:丁东华

联系人:郭宝亮

电话:010-59287984

传真:010-59287825

客服电话:400-111-0889

(63)上海基煜基金出售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济展开区)作业地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

电话:021-65370077

传真:021-55085991

网址:www.jiyufund.com.cn

(64)深圳前海京西票号基金出售有限公司

注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)作业地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场B座211室

法定代表人:吴永宏

联系人:盖润英

电话:0755-66607751

网址:http://a24111747.atobo.com.cn

(65)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)作业地址:深圳市南山区海德三路海岸城大厦1115、1116及1307室

法定代表人:TANYIKKUAN

联系人:项晶晶

电话:0755-89460500

传真:0755-21674453

客服电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

(66)上海云湾出资处理有限公司

注册地址:我国(上海)自在贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

作业地址:我国(上海)自在贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

法定代表人:戴新装

联系人:江辉

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传真:021-20538999

客服电话:400-820-1515

网址:www.zhengtongfunds.com

(67)上海陆金所基金出售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

作业地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

(68)海银基金出售有限公司

注册地址:我国(上海)自在贸易试验区银城中路8号402室

作业地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

联系人:毛林

电话:021-80133597

传真:021-80133413

客服电话:400-808-1016

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注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

作业地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

法定代表人:路昊

联系人:茆勇强

电话:021-61058785

传真:021-61098515

客服电话:400-111-5818

网址:www.huaruisales.com

(70)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层作业地址:深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层法定代表人:张皓

联系人:韩钰

电话:010-60833754

传真:010-57762999

客服电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(71)上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址:我国(上海)自在贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

作业地址:我国(上海)自在贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人:胡燕亮

网址:www.wacaijijin.com

客服电话:021-50810687

(72)诺亚正行(上海)基金出售出资参谋有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

作业地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人:汪静波

联系人:李娟

联系电话:021-80359115

网址:www.noah-fund.com

客服电话:400-821-5399

(73)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

作业地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话:0755-33227950

网址:www.zlfund.cn

客服电话:4006-788-887

(74)上海天天基金出售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

作业地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客服电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

(75)上海好买基金出售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

作业地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯世界大厦903~906室法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-20613999

传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(76)蚂蚁(杭州)基金出售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

作业地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙年代广场B座6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

电话:021-60897840

传真:0571-26697013

客服电话:400-766-123

网址:www.fund123.cn

(77)上海长量基金出售出资参谋有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

作业地址:上海市浦东新区浦东大路555号裕景世界B座16层

法定代表人:张跃伟

联系人:何昳

电话:021-20691922

传真:021-20691861

客服电话:4008202899

网址:www.erichfund.com

(78)浙江同花顺基金出售有限公司

注册地址:杭州市文二西路1号903室

作业地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务工业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

(79)上海利得基金出售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

作业地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:沈继伟

电话:86-021-50583533

传真:86-021-50583533

客服电话:400-067-6266

网址:http://admin.leadfund.com.

(80)深圳市前海凤凰财富基金出售有限公司

注册地址:深圳市南山区招商大街粤兴二道6号武汉大学深圳产学研大楼B815房作业地址:深圳市南山区侨香路4068号才智广场B座1302

法定代表人:季文

联系人:何世勇

电话:18667151595

传真:0755-086000755-8067

客服电话:400-006-7599

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(81)乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

作业地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

联系人:高雪超

网址:www.qiandaojr.com

电话:400888080

(82)南京苏宁基金出售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大路1-5号

作业地址:南京市玄武区苏宁大路1-5号

法定代表人:钱燕飞

联系人:赵耶

客服电话:95177

网址:www.snjijin.com

(83)北京格上富信出资参谋有限公司

注册地址:北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室

作业地址:北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人:李悦章

联系人:曹庆展

联系电话:010-85932450

网址:www.igesafe.com

客服电话:400-066-8586

(84)北京增财基金出售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

作业地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

法定代表人:罗细安

联系人:李皓

联系电话:13521165454

客服电话:400-001-8811

传真:010-67000988-6000

(85)北京恒天明泽基金出售有限公司

注册地址:北京市经济技能开发区宏达北路10号五层5122室

作业地址:北京市向阳区亮马桥路39号榜首上海中心C座6层

法定代表人:李悦

联系人:张晔

电话:010-58845312

网址:www.chtfund.com

客服电话:400-8980-618

(86)北京汇成基金出售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

作业地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

电话:010-56282140

客服电话:400-619-9059

网址:http://www.fundzone.cn

(87)深圳盈信基金出售有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花大街商报东路英龙商务大厦8楼A-1

作业地址:辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

法定代表人:苗宏升

网站:www.fundying.com

客服电话:4007-903-688

(88)北京晟视全国出资处理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

作业地址:北京市向阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层

法定代表人:蒋煜

联系人:殷雯

电话:010-58170844

传真:010-58170710

网址:www.shengshiview.com.cn

客服电话:400-818-8866

(89)一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

作业地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人:吴雪秀

联系人:刘栋栋

电话:010-88312877

传真:010-88312099

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(90)北京唐鼎耀华出资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

作业地址:北京市向阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

联系人:刘美薇

联系电话:010-85870662

传真:010-59200800

网址:www.datangwealth.com

客服电话:400—819—9858

(91)中经北证(北京)财物处理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街4号

作业地址:北京市西城区车公庄大街4号

法定代表人:徐福星

联系人:徐娜

电话:010-68292940

传真:010-68292941

客服电话:400-600-0030

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(92)上海万得基金出售有限公司

注册地址:我国(上海)自在贸易试验区福山路33号11楼B座

作业地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人:王廷富

网址:www.520fund.com.cn

客服电话:400-821-0203

(93)凤凰金信(银川)出资处理有限公司

注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号1402作业地址:北京市向阳区紫月路18号院18号楼

法定代表人:程刚

联系人:张旭

哈弗F5营销动作解密:誓与年轻硬嗑到底-ag8游戏

轿车商场竞赛不只仅在于产品自身的竞赛,营销也是看不见硝烟的战场;伴跟着消费晋级已成为我国车市的新常态,轿车跨界营销、沉溺式体会营销,已然成为影响商场走势的关键因素。其间,跨界协作以日子情绪与审美方法的交融,完成了用户体会上的互补,轿车品牌玩起来更是称心如意。纵观轿车圈立异营销测验不可谓不多,但真实让人形象深化却并非易事。近一段时间来,哈弗品牌旗下新的F系列无疑是跨界营销的生力军,尤其是哈弗F5,从上一年秋季上市开端至今,接二连三的制作 大事件 ,其与年青 硬磕 究竟的劲头,上演了一出出跨界营销盛宴,让人耳目一新的一同,也让哈弗F5的名望日积月累。

  拥抱年青 潮炫轰趴晒出时髦情绪

时至今天轿车品牌为新车上市规划了种种典礼感,伴跟着我国品牌的兴起,他们对新车上市的方法和内容有了更多考虑,乃至体现出了异于国外品牌的构思天分,哈弗F5在这方面就带来了颇多惊喜。其三里屯Superlife运动日子会所那场上市活动仍让人回忆尤深,它像一枚深水炸弹丢进了趋于套路化的营销界,不只震动了轿车圈,也成为跨界营销常谈常新的经典事例。

哈弗F5为拥抱年青而来,在北京时髦地标三里屯走起了趴体风,以 潮流快闪互动+时髦健康派对+露天泳池轰趴 的方法潮炫入市,以其尖锋Battle美学规划,Nuance智能语音体系,包含2000万在线音乐、10万档在线电台在内的 无限量 最In文娱体会,灵敏获得年青人的喜爱,让每一位参与者零距离感知时髦脉动,紧跟潮流节奏。跟着科技手法介入越来越深,轿车现已进化为智能终端、时髦配饰、交际同伴,而不再是单纯的出行东西,正是根据对这一趋势的深化洞悉,哈弗F5不只以超卓的产品力改写了轿车潮品的界说,也让年青化具有了新的内在。

  潮游打卡 游览上市玩转新国潮

时髦圈里大牌奢侈品向来是潮流风向标,当李宁秀场同款1000多双鞋子上线一分钟即告售罄时,标志着我国潮牌现已无形中走向干流,与之而来的 国潮 开端大行其道。伴跟着 买国货、用国货、晒国货 现已成为 国潮青年 的新日常,哈弗F5亦感知国潮磁场,抢先业界首先推出愈加契合年青族群审美的 国潮版 车型,以智能科技、前锋美学和潮流感知,与年青人同频共振,满意他们情绪为先、表达为先、感触为先的消费心思,为年青国潮派打造全新的用车日子。

为了让顾客感触到SUV新国潮的魅力,哈弗F5国潮版在营销上再出奇招,从成都、广州到北京,独具匠心的游览上市敞开了国潮粉丝会,国潮party将京剧与rap结合,经典唱段 贵妃醉酒 与嘻哈风原创音乐 Fashion Five 混搭,让观众大开眼界,更有哈弗F5的专属原创音乐燃爆全场,轻松互动的一同更能感触到我国传统文明的厚重。将折扇与说唱、电竞与汉服等完美交融,展示了新国潮的时髦魅力!

跟着 国潮版 的推出,哈弗F5带着冷艳的产品自傲、技能自傲、品牌自傲与文明自傲,顺次打卡成都、广州、北京,用时下盛行的潮玩方法和年青车主在线下深化沟通互动,顺畅伸出占领年青人商场的绝妙先手。

  破圈迸发 路人王打造篮潮盛宴

当篮球进入网络综艺,会比说唱、街舞更燃、更爆。时下的篮球发烧友,尤其是年青一代篮球发烧友,早已不再只重视NBA和CBA等赛事,虎扑路人王挑战赛也是他们据守重视的必备项目。根据对青年潮流文明的一同聚集,哈弗F5国潮版与虎扑体育将篮球和潮流奇妙的结合在了一同,紧紧抓住年青人的眼球,在全国多地建议路人王篮球挑战赛,成为本年夏天国内篮球迷深度种草的赛事。

作为有着广泛群众基础的篮球运动,高强度的剧烈对立带来了难以比较的赏识魅力,也成为年青人最热心的竞技项目之一,灵活运球、灵敏盖帽、精确投篮,每一个招式用到极致都令人耐人寻味。

路人王传递了勇于奋斗的精力和潮流的意向。哈弗F5时髦动感的气质与篮球竞技芳华热血的主旋律十分契合,这让哈弗与篮球的跨界相辅相成,不只深化诠释了潮流的日子情绪,更煽动年青人为活出最好的芳华敢拼敢为,改写着年青人对潮流的认知。可以说,哈弗的这次破圈迸发,与发出年青荷尔蒙的超级IP将跨界营销玩的风生水起,以潮流言语读懂年青心声,深度拥抱年青日子的测验一再见效,也收到了媒体与用户口碑的共同认可。

  限量级潮玩 抢占年青新主场哈弗F5有备而来

营销唱戏,必定有好的产品搭台,哈弗F5超卓的营销背面正是因为其拔尖的产品优势。90后年青消费集体的特色也赋予了哈弗全新的开发创意,所以更契合年青人审美口味的哈弗F5横空出世,专为年青人而来。

在外观方面,年青人的审美视角拓荒了SUV商场的颜值新路,哈弗F5在原创尖锋Battle美学规划言语的加持下,浑身发出着横冲直撞的时髦魅力。尖锐的LED大灯,处处流露出战怄气场和时髦气质。

不只如此,哈弗F5还引进AI智能科技将轿车进化成为移动的科技潮品。集双屏联动、智能语音操控、2000万级在线音乐、10万档在线电台文娱节目、精准的高德在线实时导航、智能APP长途操控、7 24h智能私享管家等强壮功用于一身,为 科技控 们带来智享出行新体会。更有专为90后量身打造的百兆光纤高速网络,热剧追更不断,让沉溺式观影饶有风趣;同级抢先的智能语音交互体系,具有高达97%的语音辨认率,还可完成67项智能语音操控,即使讲方言也能精准辨认,极致交心让年青人怦然心动。

作为一款运动型SUV,哈弗F5搭载 1.5GDIT+7DCT 黄金动力组合,经过对ECU和TCU软件全新调校,动力功能全面优化,最大功率169马力,峰值扭矩285牛 米,不管城市拥堵路况仍是坑洼路面,都能让年青的驾驭者感触快人一步的汹涌动力,赋予90后主动向前的加速度!

概而言之,哈弗F5的营销诀窍其实很简单:抛弃套路,坚持初心,一直与年青人玩在一同,乐在一处。打造爆款潮品是哈弗F5为年青而生的初心,跨界营销则表明晰哈弗F5与年青人合拍的潮流态度。硬核产品实力带来潮玩新境,跨界营销带来深度体会,哈弗F5让潮派青年的每一次驾驭都充溢年青潮范儿,都是无可仿制的 智 气体会!


《雪佛兰Blzaer XL下一年引进国产 传动匹配9速》

雪佛兰Blazer定位大五座中型SUV,在美国价格区间为28800

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《英特尔将发布新款游戏NUC 处理器最高可选》

不久前,网上曝光了英特尔行将发布的石英峡谷作业站级

英特尔将发布新款游戏NUC 处理器最高可选

《台积电本年前7个月累计营收1207亿元 同比》

8月12日音讯,台湾地区半导体制作商台积电今天发布了

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《外媒:一加将于9月26日推出一加电视 将内》

据Mysmartprice音讯,一加正试图进入智能电视范畴。Mysma

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《摩托罗拉One Action新机行将露脸 将于8月》

摩托罗拉在本年将连续推出包含Moto One Vision、Moto One Ac

摩托罗拉One Action新机行将露脸 将于8月

《疑似魅族16S Pro烘托图曝光:选用曲面屏》

近来有微博网友从魅族社区中得到了一张疑似魅族16S P

疑似魅族16S Pro烘托图曝光:选用曲面屏

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年内发起式基金破百只;私募自查趋于常态化!-ag8游戏

安排装备压力渐显 10年超长关闭期定开债基现身

数据显现,到8月14日,现已建立的定开债基(A/C比例分隔核算)共有404只,可是关闭期在3年及以上的只要5只,最长关闭期为5年。

近期,多家基金公司密布上报关闭期在3年以上的定时敞开债券基金,有的定开债基的关闭期乃至超越10年。业内人士表明,这或与财物荒有关。定开债基关闭期越长,能够装备的债券财物久期越长,能够获取的收益就越高。

蓝海突变红海 指数基金供应侧变革蓄势待发

依据此前布告,广发基金旗下的广发创业板ETF及其联接基金决议下降办理费和保管费费率,其间,办理费从0.50%/年降至0.15%/年,保管费从0.10%/年降至0.05%/年,算计费率从0.60%/年降至0.20%/年。这个费率已至商场最低。

但费率的下降,并不是这条布告中最爆破的信息。人们很快就注意到,与此前降费的指数基金不同,广发创业板ETF及其联接基金并非新发基金产品,而是存量基金。关于总量已达6400亿元的存量被迫型指数基金来说,这意味着新的竞赛行将降临。

业内人士指出,相较于自动办理的偏股型基金,被迫型指数基金产品更简单堕入同质化竞赛之中,而近年来近乎全职业的指基开展狂潮,则进一步加快了蓝海变红海的进程。指基格式的大洗牌现已悄然起步,未来很有或许构成寡头独占的格式。

科创板筹码抢手 安排转融盘活存货

科创板持续火爆,商场筹码更显宝贵。我国证券报记者采访发现,现在券商、基金公司等各方正在活跃参加科创板的转融通事务,盘活手中的科创板筹码。当时,科创板转融通事务的券源主体大致包含契合条件的公募基金、社保基金、保险资金等安排出资者以及参加科创板IPO的战略出资者。而在二级商场,日内高频买卖战略的相关安排喜爱融券。转融通参加者可通过约好申报和非约好申报方法参加科创板证券出借,现在约好申报的方法较多,完成了两边的自主洽谈。

5只战略配售基金获配我国广核 算计14.48亿股

昨日,我国广核发表网下开始配售成果,8家战略出资者获配,其间,易方达战略配售、南边战略配售等5只战略配售基金算计获配14.48亿股;6只战略配售基金中仅嘉实一只缺席。

我国广核是战略配售基金建立后的第三单。我国广核的布告显现,此次发行选用战略配售、网下发行和网上发行相结合的方法进行,发行价格2.49元/股,不超越50.5亿股,估计募资总额125.74亿元;终究战略配售数量约25.25亿股,占发行总数量的50%。

年内建议式基金破百只 定开债基和养老基金为主

本年以来,新基金发行商场全体仍显低迷,建议式基金持续成为基金公司布局的要点,现在建立产品数量已达百只。

商场人士对此表明,上一年股市震动向下,为完成低位布局,基金公司建立了较多的建议式基金。本年上半年,股市回暖,基金发行难度下降,建议式基金相对较少,首要是定制债基等方针要求建议式方法的产品,以及养老方针基金等出售难度较大的细分类型产品。

百亿级私募7月成绩领跑 有产品月度收益高达174%

7月,A股商场相较此前的行情呈现了较为显着的分解,中小创体现尚可,大盘白马股遭受冲击。

值得注意的是,私募安排的商场体现在7月呈现显着分解,其间百亿级私募安排以3.55%的均匀收益大幅领跑,算计146只股票战略产品月度收益超10%,只要35只股票战略私募产品收益在20%以上。

值得注意的是,在股票战略产品中,有1只爆款产品,7月月度收益竟然达到了174.91%。

公募布局升温 粤港澳大湾区ETF缘何被偏心

2019年ETF商场连续火爆气势,各大基金公司也在发掘商场空白,寻觅具有出资价值的细分主题。北京商报记者注意到,粤港澳大湾区主题ETF正成为基金公司布局热门。

商场人士表明,复盘二级商场的体现来看,粤港澳主题相关于大盘的收益比较可观。而安排出资者关于粤港澳主题的看好首要仍是根据两点,一是国家方针方面,战略意义足够高,方针扶持力度足够大;二是粤港澳大湾区辐射区域自身经济禀赋很高,基本面过硬。

私募自查趋于常态化 下行周期合规风控成重视要点

一家安排的出资办理水平有多高,决议了基金取得高额报答的或许性;而一家安排的合规风控才能有多强,则决议了安排未来能走多远。

因为私募爆雷事情的频频发作,对私募安排的监管正在逐渐趋严。注意到,监管和自律安排安排的基金办理人自查及查看正逐渐成为常态,自查及查看频率有所提高,触及项目也在逐渐添加。

基金称A股最坚实底部行将到来!看好医药板块避险价值

本年以来,A股受外围商场影响呈现显着回调,但医药板块则显现出了必定的防御性,数据计算显现,医药生物(申万)指数本年以来涨幅达20.80%。

关于当时A股商场,部分基金公司后市仍活跃看多。有基金公司以为,国内医药职业与外围扰动要素相关度较小,且叠加医药范畴方针密布出台,职业将长时间向好。

公募定增出资节奏提速 下半年28只基金获配

进入下半年,基金公司参加定增的节奏显着提速,7月以来,已有4家基金公司旗下28只基金参加了定增项目,挨近上半年33只获配基金的总数量。下半年以来,28只基金获配非公开发行股票1514.53万股,布告的账面总价值约4.97亿元,而上半年获配数量为5996.4万股、账面价值9.78亿元。

多位业内人士表明,定向增发仍旧是资本商场重要的直接融资方法,未来仍有望持续发挥重要作用,给投融资带来更多时机。

为什么15年来偏股基金没落了 货币基金反而成为最大赢家?-ag8游戏

2001年9月,我国榜首只开放式基金诞生。

时至今日现已过去了近18年,由于公募基金的准入门槛较低且带有普惠性质,所以在理论上,公募基金,特别是在我国承受度较高的偏股型基金,应该逐年强大,成为证券市场上一股具有影响力的力气。

不过在现实生活中,实际状况与理论有一些收支。

尽管近些年来,我国开放式基金的财物总值确实在逐年添加。到2019年榜首季度季报显现,我国可查的开放式基金财物总值现已达到了24.72万亿元。

可是,偏股型基金的占比却越来越少,反而钱银基金ag亚游戏成为近15年来最大赢家。

那么,究竟是什么原因导致偏股型基金占比越来越低呢,网友们会有什么观点呢?

(以下网友的精彩谈论来自基金出资App的评论社区)

网友A:股市跌了,买钱银基金

小编定见:网友A的主意或许代表了许多网友的心声,假如股市长牛,基金盈余,那么谁还会买钱银基金呢?

网友B:我都是赔本的

小编定见:网友B的定见其实和网友A差不多,由于亏怕了,所以就不买偏股基金了。

总的来看,大多数网友认为偏股型占比越来越低,是由于近十多年来我国股市未形成杰出的挣钱效应。

在此布景下,危险较低的钱银型基金成为了大多人的挑选。此外,当时有一些钱银基金还具有付出的功用,可以直接消费。所以这样一种危险低又付出快捷的金融产品当然就会遭到我们的欢迎。

那么偏股型基金未来该怎么杀出重围,从头赢得基民的芳心呢?

小编认为做到以下两点很重要:

榜首,成绩为王

这是陈词滥调的问题了,关于财物管理机构来说,成绩便是柱石,假如成绩做欠好一切都是空谈。

别的从基民的视点来看,我们也应该留意,基金是一种比较相对成绩的金融产品,相对成绩是指基金相关于比较基准多赚了多少钱。

依照这个逻辑,并不是每一位基金司理都会想着“本年我一定要确保盈余”或“本年我一定要盈余XX%”。反而每一位基金司理都会考虑怎么打败比较基准,这也是基金合同中出资两边约好的。

所以基民在挑选基金时,要有一个合理的期望,不要过多的期望基金司理可以在弱市中发明奇观,在不或许中盈余。

第二,差异化竞赛

当时同质化的基金产品实在太多了,作为基金公司是不是可以移风易俗,供给一些差异化的产品呢?比如说,当时许多出资者都喜爱指数出资,那么基金公司完全可以供给各式各样的Smart Beta基金,满意不同出资者的需求。

相同关于出资者来说,假如基金公司供给了各式各样的投财物品,我们首要仍是要搞理解每一类投财物品的收益与危险状况,万万不可盲目出资。

所以,总结来看,基金公司假如经过成绩与差异化竞赛,把权益类产品做大了,其实对出资者来说也是一件大好事。

(文章来历:榜首财经)

迷你基金打新科创板 保收益抑或争规模?-ag8游戏

公募基金积极参加科创板打新,让规划越低的基金凸显出越高的打新收益率,招引部分出资者前来申购。业内人士纷繁戏称,“科创板打新救活了一批迷你基金”。很多券商研报剖析成果显现,迷你基金打新科创板的均匀收益率确实远远高出规划较高的权益基金。

不过,迷你基金规划走高便会摊薄打新科创板的收益,如此一来迷你基金便堕入两难挑选:约束规划确保打新收益率,或许献身打新收益率完成规划增加。

《证券日报》记者注意到,自科创板开市起,便连续有迷你基金发布了约束大额申购的布告,以此来防止被快速涌入的资金摊薄收益,但也失去了规划快速增加的机遇。迷你基金能否被“救活”,改动被清盘的命运,现在仍不得而知。

积极参加科创板打新

迷你基金重拾生机

公募基金参加科创板打新的部队仍在不断强大。第一批25只科创板股发布网下配售成果之时,共有1599只基金产品成功参加到科创板打新,单只基金均匀中签12.41只新股。到8月9日,又有3只科创板新股发布了网下配售成果,中签科创板新股的基金数量增至1793只。数十只基金均中签27只科创板新股。

公募基金全员参加科创板打新,自然是规划偏低的权益基金会有更高的收益率。天风证券此前做过不同规划基金打新科创板收益的研讨,成果显现:在科创板开市首日,2亿元规划以下基金产品在当天的打新收益率约为2.6%,2亿元至5亿元规划的基金产品在当天的打新收益率约为1.7%,规划在5亿元至10亿元产品的打新收益率现已被摊薄至1.1%。

毋庸置疑,假如仅看规划低于5000万元的迷你基金,其打新科创板的收益率会更高。参加科创板打新的迷你基金,也阅历了从无人问津到被资金抢购的回转。从另一个视点来看,资金快速涌入这类迷你基金,也进一步摊薄了其打新科创板的收益,这也是很多迷你基金纷繁约束大额申购的主要原因。

看到迷你基金打新科创板可观的收益率,有不少业内人士戏称,“科创板打新救活了一批迷你基金”。确实,打新科创板让这些迷你基金有了可观的报答、被更多出资者重视。不过,打新科创板能否真实“救活”这些基金还得另说。现在,已有基金开端约束大额申购,能否防止被清盘仍是个谜。

851只存量迷你基金

有多少可以躲过“清盘劫”

8月15日,当天有6只规划较小的权益基金连续发布了约束大额申购的布告。这6只基金在二季度末的基金规划均在1000万元至3亿元之间。其间,东兴证券旗下3只基金东兴中心生长混合、东兴众智优选灵敏装备混合和东兴品牌精选灵敏装备混合的规划分别为227万元、513万元和223万元。

《证券日报》记者注意到,上述3只基金在此前均没有有获配科创板新股的记载。整理该基金本年的布告可以发现,基金管理人也没有发布过“该基金可以参加出资科创板股票”的相关布告,这3只基金实则是从头到尾未参加科创板打新。

不过,也有部分迷你基金凭借打新科创板在短期内取得了较高的收益率。《证券日报》记者整理发现,有12只在二季度末规划缺乏5000万元的迷你基金,在本年以来现已中签了超越20只科创板新股。在此期间,安信新优选灵敏装备等迷你基金现已约束了大额申购及大额转化事务。

相对公募基金市场上851只存量的迷你基金而言,可以较高份额中签科创板新股的仍是少量。从28只科创板股的网下配售成果来看,有超越对折的迷你基金未中签过任何一只新股。有基金公司人士对记者泄漏:“有些迷你基金长期没有什么动作,忽然约束大额申购大概率是在做清盘的预备。管理人很清楚,即便是参加了科创板打新,也难以完成规划的快速增加。”

面对保收益和涨规划,打新科创板的迷你基金该怎么挑选?北京某公募权益出资负责人对《证券日报》记者剖析称:“我觉得我们仍是会先确保收益率,把一段时间的收益率做得很杰出,更简单招引资金进来。现在有些基金约束大额申购,其实有些‘饥饿营销’的意思,不阻碍个人出资者的小额资金持续申购。”

广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要-ag8游戏

广发纳斯达克100买卖型开放式指数证券出资基金更新的招募阐明书摘要检查PDF原文

广发纳斯达克 100 买卖型开放式指数证券

出资基金更新的招募阐明书摘要

基金处理人:广发基金处理有限公司

基金保管人:我国银行股份有限公司

时刻:二〇一九年七月

【重要提示】

本基金于 2015 年 2 月 16 日经我国证监会证监答应[2015]275 号文注册。

本基金处理人保证招募阐明书的内容实在、精确、完好。

本招募阐明书经我国证监会注册,但我国证监会对本基金征集的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或保证,也不标明出资于本基金没有危险。

出资有危险,出资人认购(或申购)基金时应仔细阅读本招募阐明书。

基金处理人处理的其他基金的成绩不构成对本基金成绩体现的保证。

基金处理人依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的原则处理和运用基金工业,但不保证基金必定盈余,也不保证最低收益。本基金出资于美国证券商场,基金净值会因为证券商场动摇等要素发作动摇,出资人在出本钱基金前,需充沛了解本基金的产品特性,并承当基金出资中呈现的各类危险,包含:因政治、经济、社会等环境要素对证券价格发作影响而构成的体系性危险,单个证券特有的非体系性危险,基金处理人在基金处理施行过程中发作的基金处理危险,本基金的特定危险等等。本基金为股票型基金,危险与收益高于混合型基金、债券型基金与钱银商场基金。本基金为指数型基金,首要选用彻底仿制法盯梢标的指数纳斯达克 100 的体现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场类似的危险收益特征。

本基金为出资美国商场的 ETF,基金比例的清算交收和境内一般 ETF 存在必定差异,通

常状况下,出资人当日申购的基金比例,清算交收完成后方可卖出和换回。当日买入的基金比例,同日能够换回和卖出。出资人认购本基金时需具有证券账户,证券账户是指深圳证券买卖所 A 股账户或深圳证券买卖所证券出资基金账户。运用基金账户只能参加本基金的现金认购和二级商场买卖,如出资人需求参加基金的申购、换回,则应运用 A 股账户。

本基金以人民币征集和计价,经过换汇后首要出资于美国商场以美元计价的金融东西,人民币对美元的汇率的动摇或许加大基金净值的动摇,从而对基金成绩发作影响。

基金处理人提示出资人基金出资的“买者自傲”原则,在出资人作出出资决议计划后,基金运营状况与基金净值改变引致的出资危险,由出资人自行担任。

出资人在进行出资决议计划前,请仔细阅读本基金的《招募阐明书》及《基金合同》。

本招募阐明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 6 月 10 日,有关财政数据截止日为 2019

年 3 月 31 日,净值体现截止日为 2018 年 12 月 31 日。(财政数据未经审计)

榜首部分 基金的称号

广发纳斯达克100买卖型开放式指数证券出资基金

第二部分 基金的类型

指数型

第三部分 基金的出资方针

严密盯梢标的指数,寻求盯梢违背度和盯梢差错最小化。

第四部分 基金的出资规划

本基金首要出资于标的指数的成份股、备选成份股、境外买卖的盯梢同一标的指数的公募基金(包含 ETF)、依法发行或上市的其他股票、固定收益类财物、银行存款、钱银商场东西、股指期货等金融衍生品以及法律法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西,但须契合我国证监会相关规则。

在建仓完成后,本基金出资于标的指数成份股、备选成份股比例不低于基金财物净值的90%,且不低于非现金基金财物的 80%。

如法律法规或监管组织今后答应基金出资其他品种,基金处理人在实行恰当程序后,能够将其归入出资规划。

第五部分 基金的出资战略

1、权益类出资战略

本基金首要采纳彻底仿制战略,即依照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票出资组合,并依据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。

当预期成份股发作调整和成份股发作配股、增发、分红等行为时,以及因基金的申购和换回对本基金盯梢标的指数的作用或许带来影响时,基金处理人会对出资组合进行恰当调整,下降盯梢差错。

如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数仿制的商场要素的约束,使基金处理人无法依指数权重购买成份股,基金处理人能够依据商场状况,结合阅历判别,对出资组合进行恰当调整,以取得更挨近标的指数的收益率。

2、固定收益类出资战略

本基金将首要以下降盯梢差错和出资组合流动性处理为意图,归纳考虑流动性和收益性,构建本基金债券和钱银商场东西的出资组合。

3、衍生品出资战略

为更好地完本钱基金的出资方针,本基金还将在条件答应的状况下出资于股指期货等金融衍生品,以期下降盯梢差错水平。本基金出资于金融衍生品的方针是使得基金的出资组合更严密地盯梢标的指数,以便更好地完成基金的出资方针,不得应用于投机买卖意图,或用作杠杆东西扩展基金的出资。

正常状况下,本基金力求日均盯梢违背度的绝对值不超越 0.2%,年盯梢差错不超越 2%。如因指数编制规矩调整或其他要素导致盯梢违背度和盯梢差错超越上述规划,基金处理人应采纳合理办法防止盯梢违背度、盯梢差错进一步扩展。

第六部分 基金的成绩比较基准

本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数(Nasdaq-100 Index)。本基金的成绩比较基准为

经汇率调整后的标的指数收益率。

纳斯达克 100 指数由指数供给商 NASDAQ OMX 集团编制和发布,包含了在纳斯达克股票市

场上市买卖的市值最大的 100 只股票,覆盖了信息技能、可选消费、首要消费、医疗保健、工业和通讯服务等职业,反映了美国高科技、高生长、非金融职业的全体走势,是衡量美国纳斯达克股票买卖商场上市公司全体商场体现最具代表性的股票指数。

假如指数编制单位改变或中止指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数代替、或因为指数编制办法的严重改变等事项导致本基金处理人以为标的指数不宜继续作为标的指数,或证券商场有其他代表性更强、更适合出资的指数推出时,本基金处理人能够依据保护出资者合法权益的原则,在实行恰当程序后改变本基金的标的指数、成绩比较基准和基金称号。其间,若改变标的指数对基金出资规划和出资战略无实质性影响(包含但不限于指数编制单位改变、指数更名等事项),则无需举行基金比例持有人大会,基金处理人应与基金保管人协商一致后,报我国证监会存案并及时布告。

第七部分 基金的危险收益特征

本基金为股票型基金,危险与收益高于混合型基金、债券型基金与钱银商场基金。本基金选用彻底仿制法盯梢标的指数的体现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场类似的危险收益特征。

第八部分 基金的出资组合陈说

广发基金处理有限公司董事会及董事保证本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失,并对本陈说内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

基金保管人我国银行股份有限公司依据本基金合同规则,于 2019 年 7 月 23 日复核了本

陈说中的财政指标、净值体现和出资组合陈说等内容,保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

本出资组合陈说所载数据到 2019 年 3 月 31 日,有关财政数据未经审计。

(一) 陈说期末基金财物组合状况

占基金总资

序号 项目 金额(人民币元)

产的比例(%)

1 权益出资 21,859,193.41 83.13

其间:一般股 21,522,518.01 81.85

存托凭据 336,675.40 1.28

优先股 - -

房地产信任 - -

2 基金出资 - -

3 固定收益出资 - -

其间:债券 - -

财物支撑证券 - -

4 金融衍生品出资 - -

其间:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融财物 - -

其间:买断式回购的买入返售金融财物 - -

6 钱银商场东西 - -

7 银行存款和结算备付金算计 2,712,350.56 10.32

8 其他各项财物 1,722,575.47 6.55

9 算计 26,294,119.44 100.00

(二) 陈说期末在各个国家(区域)证券商场的股票及存托凭据出资散布

国家(区域) 公允价值(人民币元) 占基金财物净值比例(%)

美国 21,859,193.41 89.64

算计 21,859,193.41 89.64

1、国家(区域)类别依据股票及存托凭据地点的证券买卖所确认。

2、上述美国比重包含注册地为开曼群岛在美国上市的ADR。

(三) 陈说期末按职业分类的股票及存托凭据出资组合

职业类别 公允价值(人民币元) 占基金财物净值比例(%)

电信事务 - -

金融 - -

原材料 - -

公用事业 - -

动力 - -

房地产 - -

信息技能 9,783,089.44 40.12

通讯服务 5,119,542.53 20.99

非日常日子消费品 3,727,407.49 15.29

医疗保健 1,933,803.29 7.93

日常消费品 826,138.91 3.39

工业 469,211.75 1.92

算计 21,859,193.41 89.64

以上分类选用全球职业分类规范(GICS)。

(四) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭据出资明

地点 所属 占基金

序 公司称号(英 公司称号 证券 数量 公允价值(人

证 国家 财物净

号 文) (中文) 代码 (股) 民币元)

券市 (地 值比例

场 区) (%)

纳斯

AAPL 达克

1 APPLE INC 苹果公司 US 证券 美国 1,930.00 2,468,524.67 10.12

买卖

纳斯

MICROSOFT MSFT 达克

2 CORP 微软 US 证券 美国 3,013.00 2,392,770.91 9.81

买卖

纳斯

AMAZON.COM 亚马逊公 AMZN 达克

3 INC 司 US 证券 美国 191.00 2,290,219.90 9.39

买卖

纳斯

ALPHABET Alphabet GOOG 达克

4 INC-CL C 公司 US 证券 美国 137.00 1,082,366.16 4.44

买卖

纳斯

FACEBOOK Facebook 达克

5 INC-CLASS A 公司 FB US 证券 美国 940.00 1,055,062.69 4.33

买卖

纳斯

ALPHABET Alphabet GOOGL 达克

6 INC-CL A 公司 US 证券 美国 117.00 927,176.89 3.80

买卖

纳斯

CISCO CSCO 达克

7 SYSTEMS INC 思科-T US 证券 美国 1,844.00 670,370.83 2.75

买卖

纳斯

INTC 达克

8 INTEL CORP 英特尔 US 证券 美国 1,826.00 660,261.42 2.71

买卖

9 COMCAST 康卡斯特 CMCSA 纳斯 美国 1,800.00 484,569.59 1.99

CORP-CLASS A US 达克

证券

买卖

纳斯

NFLX 达克

10 NETFLIX INC 奈飞公司 US 证券 美国 169.00 405,751.55 1.66

买卖

(五) 陈说期末按债券信誉等级分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

(六) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

(七) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前十名财物支撑证券出资明细本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

(八) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名金融衍生品出资明细

公允价值 占基金财物

序号 衍生品类别 衍生品称号

(人民币元) 净值比例(%)

1 股指期货 NASDAQ 100 E-MINI Jun19 0.00 0.00

Index

股指期货出资选用当日无负债结算原则,相关价值已包含在结算备付金中。

(九) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名基金出资明细

本基金本陈说期末未持有基金。

(十) 出资组合陈说附注

1. 依据揭露商场信息,本基金出资的前十名证券的发行主体在本陈说期内没有呈现被监管

部分立案查询,或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

2. 陈说期内本基金出资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。

3. 其他财物构成

称号 金额(人民币元)

序号

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 1,717,141.95

3 应收股利 4,879.43

4 应收利息 554.09

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 算计 1,722,575.47

4. 陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

5. 陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。

第九部分 基金的成绩

基金处理人依照恪尽职守、诚实信誉、勤勉尽责的原则处理和运用基金财物,但不保证基金必定盈余,也不保证最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。

出资有危险,出资者在做出出资决议计划前应仔细阅读本基金的招募阐明书。基金成绩数据截

至 2018 年 12 月 31 日。

1. 本基金本陈说期单位基金财物净值添加率与同期成绩比较基准收益率比较表

阶段 净值增 净值添加 成绩比较 成绩比较基

长率① 率规范差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

② 率③ 准差④

2015.06.10- 0.65% 1.26% 9.24% 1.32% -8.59% -0.06%

2015.12.31

2016.01.01- 11.03% 1.04% 14.75% 1.01% -3.72% 0.03%

2016.12.31

2017.01.01- 22.48% 0.72% 24.69% 0.70% -2.21% 0.02%

2017.12.31

2018.01.01- 4.10% 1.54% 5.75% 1.44% -1.65% 0.10%

2018.12.31

2015.06.10- 42.49% 1.17% 65.30% 1.13% -22.81 0.04%

2018.12.31 %

本基金成绩比较基准:人民币计价的纳斯达克 100 总收益指数收益率。

2. 本基金自基金合同收效以来单位基金财物净值的变化与同期成绩比较基准比较图

广发纳斯达克 100 买卖型开放式指数证券出资基金

累计比例净值添加率与成绩比较基准收益率前史走势比照图

(2015 年 6 月 10 日至 2018 年 12 月 31 日)

第十部分 基金处理人

一、概略

1、称号:广发基金处理有限公司

2、居处:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848(会集作业区)

3、作业地址:广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利世界广场南塔 31-33 楼

4、法定代表人:孙树明

5、树立时刻:2003 年 8 月 5 日

6、电话:020-83936666

全国一致客服热线:95105828

7、联系人:邱春杨

8、注册本钱:1.2688 亿元人民币

9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽烟通讯科技股份有限公

司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融立异

出资控股有限公司,别离持有本基金处理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和

7.881%的股权。

二、首要人员状况

1、董事会成员

孙树明先生:董事长,博士,高档经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、实行董事、党委书记,中证组织间报价体系股份有限公司副董事长,我国证券业协会第六届理事会兼职副会长,上海证券买卖所第四届理事会理事,深圳证券买卖所第二届监事会监事,我国上市公司协会第三届理事会兼职副会长,亚洲金融协作协会理事,我国注册管帐师协会品德原则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省防备糜烂作业专家咨询委员会财政金融运转规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,我国经济开发信任出资公司总司理作业室主任、总司理助理,中共中心金融作业委员会监事会作业部副部长,我国银河证券有限公司监事会监事,我国证监会管帐部副主任、主任等职务。

林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金处理有限公司总司理,兼任广发世界财物处理有限公司董事长,我国基金业协会立异与战略展开专业委员会委员、财物处理事务专业委员会委员,深圳证券买卖所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司出资银行部常务副总司理,瑞元本钱处理有限公司总司理、董事长。

孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券实行董事、副总司理、财政总监,兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司出资银行部司理、广发证券有限责任公司财政部司理、财政部副总司理、广发证券股份有限公司出资自营部副总司理,广发基金处理有限公司财政总监、副总司理,广发证券股份有限公司财政部总司理,证通股份有限公司监事长。

戈俊先生:董事,硕士,高档管帐师,现任烽烟通讯科技股份有限公司总裁。曾任烽烟通讯科技股份有限公司证券部总司理助理、财政部总司理助理、财政部总司理、董事会秘书、财政总监、副总裁。

翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总司理,深圳香江控股股份有限公司董事长、总司理,南边香江集团董事长、总司理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,我国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市侨商世界联合会会长,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港各界文明促进会主席。

许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总司理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药处理局对外沟通协作专家咨询委员会委员、我国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药规范化技能委员会委员,全国制药配备规范化技能委员会中药编造机械分技能委员会副主任委员,国家中医药职业特有工种职业技能判定作业中药编造与装备工专业专家委员会副主任委员,广东省中药规范化技能委员会副主任委员等。

罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合稳妥集团股份有限公司常务副总司理、首席危险官、集团机关党委书记,兼任保监会职业危险评价专家。曾任我国人民稳妥公司荆襄支公司司理、湖北省分公司世界稳妥部党组书记、总司理、汉口分公司党委书记、总司理,和平稳妥有限公司商场部总司理、湖北分公司党委书记、总司理、助理总司理、副总司理兼董事会秘书,阳光工业稳妥股份有限公司总裁,阳光稳妥集团实行委员会委员,中华联合工业稳妥股份有限公司总司理、董事长、党委书记。

董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。

姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华世界商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师,兼任我国管帐学会理事、东北区域高校财政与管帐教师联合会常务理事、辽宁省管帐与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商处理学院副院长、工商处理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、展开规划处处长、新华世界商学院党总支书记、东北制药(集团)股份有限公司独立董事。

2、监事会成员

符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东展开银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金处理有限公司广州分公司总司理、商场拓宽部副总司理、商场拓宽部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总监。

匡丽军女士:股东监事,硕士,高档涉外秘书,现任广州科技金融立异出资控股有限公司工会主席、副总司理。曾任广州科技房地产开发公司作业室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州市科达实业展开公司作业室主任、总司理,广州科技危险出资有限公司作业室主任、董事会秘书。

吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金处理有限公司信息技能部总司理,兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副司理、司理。

张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金处理有限公司中心买卖部买卖员。曾任广州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金处理有限公司信息技能部工程师。

刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金处理有限公司营销处理部副总司理。曾任广发基金处理有限公司商场拓宽部总司理助理,营销服务部总司理助理,产品营销处理部总司理助理。

3、总司理及其他高档处理人员

林传辉先生:总司理,学士,兼任广发世界财物处理有限公司董事长,我国基金业协会立异与战略展开专业委员会委员,财物处理事务专业委员会委员,深圳证券买卖所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司出资银行部常务副总司理,瑞元本钱处理有限公司总司理、董事长。

易阳方先生:常务副总司理,硕士。兼任广发基金处理有限公司出资总监,广发立异驱动灵敏装备混合型证券出资基金基金司理,广发世界财物处理有限公司董事。曾任广发证券出资

自营部副司理,我国证券监督处理委员会发行审阅委员会发行审阅委员,广发基金处理有限公司出资处理部总司理、公司总司理助理、副总司理,广发聚富开放式证券出资基金基金司理、广发制造业精选混合型证券出资基金基金司理、广发鑫享灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发稳裕保本混合型证券出资基金基金司理、广发聚丰混合型证券出资基金基金司理、广发聚祥灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发鑫益灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发转型晋级灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发聚惠灵敏装备混合型证券出资基金基金司理,瑞元本钱处理有限公司董事。

朱平先生:副总司理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团商场部司理、广发证券出资银行部华南事务部副总司理,基金科汇基金司理,易方达基金处理有限公司出资部研讨担任人,广发基金处理有限公司总司理助理,我国证券监督处理委员会第六届创业板发行审阅委员会兼职委员。

邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金处理有限公司组织理财部副总司理、金融工程部副总司理、金融工程部总司理、产品总监、副总司理,广发沪深 300 指数证券出资基金基金司理、广发中证 500 指数证券出资基金基金司理,瑞元本钱处理有限公司董事。

魏恒江先生:副总司理,硕士,高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司作业,历任广发基金处理有限公司上海分公司总司理、归纳处理部总司理、总司理助理。

张敬晗女士:副总司理,硕士,兼任广发世界财物处理有限公司副董事长。曾任我国农业科学院助理研讨员,我国证监会训练中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管部处长。

张芊女士:副总司理,硕士。兼任广发基金处理有限公司固定收益出资总监、广发纯债债券型证券出资基金基金司理、广发聚鑫债券型证券出资基金基金司理、广发鑫裕灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发集裕债券型证券出资基金基金司理。曾在施耐德电气公司、我国银河证券、我国人保财物处理公司、工银瑞信基金处理有限公司和长盛基金处理有限公司作业,历任广发基金处理有限公司固定收益部总司理,广发聚盛灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发安宏报答灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发安富报答灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发集安债券型证券出资基金基金司理、广发集鑫债券型证券出资基金基金司理、广发集丰债券型证券出资基金基金司理、广发集源债券型证券出资基金基金司理。

王凡先生:副总司理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金处理有限公司作业。

窦刚先生:首席信息官,硕士。曾在广发证券股份有限公司作业,历任广发基金处理有限公司中心买卖部总司理、运营总监、公司总司理助理。

4、基金司理

李耀柱先生,理学硕士,持有我国证券出资基金业从业证书。曾任广发基金处理有限公司中心买卖部股票买卖员、 世界事务部研讨员、基金司理助理、世界事务部总司理助理、广发

亚太中高收益债券型证券出资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2017 年 11 月 9 日)、广

发标普全球农业指数证券出资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广

发美国房地产指数证券出资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发

全球医疗保健指数证券出资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发

纳斯达克生物科技指数型建议式证券出资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月

20 日)、广发港股通恒生归纳中型股指数证券出资基金(LOF)基金司理(自 2017 年 9 月 21 日至

2018 年 10 月 16 日)、广发纳斯达克 100 指数证券出资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至

2019 年 4 月 12 日)、广发道琼斯美国石油开发与出产指数证券出资基金(QDII-LOF)基金司理

(自 2017 年 3 月 10 日至 2019 年 4 月 12 日)。现任广发基金处理有限公司世界事务部副总经

理、广发纳斯达克 100 买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2015 年 12 月 17 日起任

职)、广发沪港深新起点股票型证券出资基金基金司理(自 2016 年 11 月 9 日起任职)、广发海

外多元装备证券出资基金(QDII)基金司理(自 2018 年 2 月 8 日起任职)、广发科技动力股票

型证券出资基金基金司理(自 2018 年 5 月 31 日起任职)、广发恒生我国企业精明指数型建议

式证券出资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 3 月 7 日起任职)、广发港股通优质添加混合型

证券出资基金基金司理(自 2019 年 5 月 6 日起任职)、广发消费晋级股票型证券出资基金基金

司理(自 2019 年 5 月 27 日起任职)。

刘杰先生,工学学士,持有我国证券出资基金业从业证书。曾任广发基金处理有限公司信息技能部体系开发专员、数量出资部研讨员、广发沪深 300 指数证券出资基金基金司理(自 2014

年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保工业指数型建议式证券出资基金基金司理(自

2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳健混合型证券出资基金基金司理(自 2017

年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日)。现任广发基金处理有限公司指数出资部总司理助理、广发

中证 500 买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500

买卖型开放式指数证券出资基金联接基金(LOF)基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发

沪深 300 买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日起任职)、广发沪深

300 买卖型开放式指数证券出资基金联接基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日起任职)、广发中

小板 300 买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日起任职)、广发中小

板 300 买卖型开放式指数证券出资基金联接基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日起任职)、广

发中证养老工业指数型建议式证券出资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日起任职)、广发中

证军工买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日起任职)、广发中证军

工买卖型开放式指数证券出资基金建议式联接基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日起任职)、

广发中证环保工业买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日起任职)、

广发创业板买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创

业板买卖型开放式指数证券出资基金建议式联接基金基金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、

广发中证环保工业买卖型开放式指数证券出资基金建议式联接基金基金司理(自 2018 年 4 月

26 日起任职)、广发纳斯达克 100 指数证券出资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、

广发纳斯达克 100 买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广

发标普全球农业指数证券出资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发道琼斯美国石

油开发与出产指数证券出资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发港

股通恒生归纳中型股指数证券出资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发纳

斯达克生物科技指数型建议式证券出资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发美国

房地产指数证券出资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券

出资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发恒生我国企业精明指数型建议式证券投

资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日起任职)。

历任基金司理:邱炜,任职时刻为 2015 年 6 月 10 日至 2016 年 8 月 23 日。

5、基金出资采纳团体决议计划原则。基金处理人权益公募投委会由副总司理朱平先生、总司理助理陈少平女士、价值出资部总司理傅友兴先生、生长出资部总司理刘格菘先生和战略出资部副总司理李巍先生等成员组成,朱平先生担任投委会主席。基金处理人固定收益投委会由副总司理张芊女士、债券出资部总司理谢军先生、现金出资部总司理温秀娟女士、债券出资部副总司理代宇女士和固定收益研讨部总司理助理毛昞华先生等成员组成,张芊女士担任投委会主席。

6、上述人员之间均不存在近亲属联系。

第十一部分 基金保管人

一、 基本状况

称号:我国银行股份有限公司(简称“我国银行”)

居处及作业地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

初次注册挂号日期:1983 年 10 月 31 日

注册本钱:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:刘连舸

基金保管事务批准文号:我国证监会证监基字【1998】24 号

保管部分信息发表联系人:王永民

传真:(010)66594942

我国银行客服电话:95566

二、 基金保管部分及首要人员状况

我国银行保管事务部树立于 1998 年,现有职工 110 余人,大部分员东西有丰厚的银行、

证券、基金、信任从业阅历,且具有海外作业、学习或训练阅历,60%以上的员东西有硕士以上学位或高档职称。为给客户供给专业化的保管服务,我国银行已在境内、外分行展开保管事务。

作为国内榜首批展开证券出资基金保管事务的商业银行,我国银行具有证券出资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、稳妥资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类组织、券商财物处理计划、信任计划、企业年金、银行理工业品、股权基金、私募基金、资金保管等类别彻底、产品丰厚的保管事务体系。在国内,我国银行首家展开绩效评价、危险剖析等增值服务,为各类客户供给个性化的保管增值服务,是国内抢先的大型中资保管银行。

三、 证券出资基金保管状况

到 2019 年 6 月 30 日,我国银行已保管 716 只证券出资基金,其间境内基金 676 只,

QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、钱银型、指数型、FOF 等多品种型的基金,满意了不同客户多元化的出资理财需求,基金保管规划位居同业前列。

第十二部分 境外保管人

一、我国银行纽约分行概略

称号:我国银行纽约分行

地址:1045 Avenue of Americas, New York, NY 10018

法定代表人:CEO 徐辰行长

树立时刻:1981年9月8日

存续期间:继续运营

我国银行纽约分行于1981年树立,是在美国注册的我国银行分支组织。我国银行纽约分行现在首要受美国钱银监理署(OCC)、美国联邦储藏银行(Fedearl ReserveBank)及联邦存款稳妥公司(FDIC)监管。

到2017年12月底,我国银行纽约分行总财物约601.2 亿美元,在美国悉数176家外资银行中排名第20位。

2017年,美元清算CHIPS 排名第14位,在中资银行中排名榜首,世界结

算事务量达1058亿美元。

我国银行纽约分行保管事务前史悠久,现已从事保管事务20多年,是我国银行纽约分行的战略性事务之一,首要服务于国内银行及组织客户(包含国家主权基金、商业银行、方针性银行、各类QDII及其各类产品等)。

到2017年12月末,我国银行纽约分行的保管财物规划达795亿美元。

二、保管部分人员配备、安全保管财物条件的阐明

(一)我国银行纽约分行保管事务组织设置和功能

为统筹危险及功率,我国银行纽约分行保管事务前后台分属不同部分,其间金融组织部担任保管客户联系保护、保管产品营销;保管运营由运营服务部保管团队担任。

运营服务部保管团队人数 7 人,人员均匀具有10年以上相关阅历,责任包含结算、公司举动、对账、产品研制以及合作前台部分营销保管产品等。

除上述保管服务外,我国银行纽约分行亦可依据客户需求供给财物组合管帐、财物净值核算、每日估值等增值性服务。

(二)我国银行纽约分行保管事务资质

我国银行纽约分行的保管事务的资质十分全面,是美国两大中心存管组织美联储、美国

证券保管结算公司(Depository Trust & Clearing Corporation, DTCC) 的直接会员,也是

芝加哥商品买卖所的结算银行和保管银行。一起,纽约分行也是 Euroclear 清算成员,能够代客保管各类欧洲美元债券。

(三)我国银行纽约分行保管服务产品

1. 中心保管服务

署理客户收付和保管一切在美国发行和买卖的债券、股票和其他有价证券及各类欧

洲美元债券

署理发放利息股息及其他公司举动

代扣代缴所得税及报税服务

署理投票

报表服务

2. 现金和流动性处理服务

将每日现金结余出资于出资帐户,添加利息收入;供给现金预告服务,增强流动性

处理,进步资金利用率。

3. 基金或出资组合行政处理服务

出资组合管帐核算

财物净值(NAV)核算

4. 中后台外包服务

买卖核对及匹配

保管财物市值重估

保管财物核对

5. 抵押品处理

依据协议,保管行对客户因回购买卖、证券出借等活动发作的抵押品进行估值、发

起或回应追加抵押品告诉、接纳或发送抵押品等。

(四)安全保管财物条件

我国银行纽约分行在每个中心存管组织均别离开立自营及代客保管账户,以阻隔纽约分行自有证券出资财物及客户保管财物。

先进的体系是安全保管财物的重要条件。我国银行纽约分行所选用的保管体系名为“Global Custody System” 或简称“GPS”,是经过美联储认证的能与美联储证券结算体系

直连的体系之一。经过 GPS 进行结算的证券指令的直通化(“Straight through Process”)程度较高,充沛保证证券结算的精确性与及时性。

财物组合管帐、财物净值核算、每日估值等增值服务选用资金后台体系 OPICS 进行处理,该体系可相容多种钱银、多种本钱定价法及多种管帐核算法,以满意不同组织客户及各类基金的要求。体系优势包含:多重钱银;多种产品;简易操作,便利用户。体系所支撑的河段办法包含:权重均匀(Weighted Average)、先进先出(FIFO)及单个本钱(Specific ID)等。体系支撑的估值办法有:以商场价格估值(Marking to Market)、本钱法、入价与出价(Bid and Ask)等。体系支撑的摊销办法有:免摊销、直线法、实践利率法(Yield to Maturity)等。

(五)保管事务的首要处理原则

我国银行纽约分行依照美国钱银监理署的要求施行严厉的内部操控原则和危险处理流程,树立危险防备的三道防地。一道防地为事务部分,包含前台及后台运营相关部分;二道防地为危险处理部分,监管一道防地的危险操控办法;三道防地为内部审计部分,检查、复核榜首、二道防地的操作流程、指引等。

保管事务运营在危险操控办法的施行上选用重要环节施行双人复核,过后每日对账等操控办法,削减操作危险,及时发现、防止各类危险。独立危险处理部分定时或不定时对保管事务进行全面评定及监控,防止人为失误或品德危险。

我国银行纽约分行具有经过审阅的灾备计划以敷衍各类特别状况的发作。灾备计划每年均进行测验演练,模拟在突发景象下的事务运作,并对测验成果进行反省及评价,以保证在突发状况下仍能供给服务。体系方面,灾祸应变办法中心已预留独立应用软件及数据库服务器,随时替代出产服务器运作。

保管事务的规章原则及作业手册依据与保管相关的监管法令或指引(如钱银监理署保管事务指引、财物处理指引等)与我国银行纽约分行自身拟定的内控原则(如反洗钱内部操控结构、操作危险处理办法、我国银行美国灾备处理办法、信息保管办法等)编制,并应有关法令、指引或方针之修订而当令调整,以保证符合对外、对内的监控要求。

有关保管事务的重要规章原则包含《运营服务部保管事务操作规 程 》(Operational

Service Department - Custody Service Operating Procedures),首要内容包含结算流程、

公司举动流程、报表流程等。

(六)严重处分

我国银行纽约分行保管事务自树立至今已十年,从未遭到监管组织的严重处分,亦没有严重事项正在承受司法部分、监管组织的立案查询。

第十三部分 相关服务组织

一、基金比例出售组织

1、场外比例出售组织

(1)广州分公司

地址:广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利世界广场南塔 10 楼

直销中心电话:020-89899073

传真:020-89899069 020-89899070

(2)北京分公司

地址:北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元

(电梯楼层 12 层 1201 单元)

电话:010-68083368

传真:010-68083078

(3)上海分公司

地址:我国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室

电话:021-68885310

传真:021-68885200

(4)网上买卖

出资者能够经过本公司网上买卖体系处理本基金的开户、认购等事务,详细买卖细则请参阅本公司网站布告。

本公司网上买卖体系网址:www.gffunds.com.cn

本公司网址: www.gffunds.com.cn

客服电话:95105828(免远程费)或 020-83936999

客服传真:020-34281105

(5)出资人也可经过本公司客户服务电话进行本基金出售相关事宜的查询和投诉等。

2、二级商场买卖代理证券公司

出资者在深圳证券买卖所各会员单位营业部均可参加基金二级商场。

3、申购、换回代理证券公司(以下排序不分先后)

(1) 称号:中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

作业地址:北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层

法定代表人:王常青

联系人:刘芸

电话:010-85156310

传真:010-65182261

客服电话:95587/4008-888-108

公司网站:www.csc108.com

(2)称号:信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

作业地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:95321

公司网站:www.cindasc.com

(3)称号:东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号出资广场 18 层

作业地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

(4)称号:海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

作业地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

传真:021-23219100

客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网站:www.htsec.com

(5)称号:东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街 6666 号

作业地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客服热线:95360

公司网站:www.nesc.cn

(6)称号:国泰君安证券股份有限公司

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

作业地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670666

客服电话:95521

公司网站:www.gtja.com

(7)称号:申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

作业地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

联系电话:021-33388229

客户服务电话:95523、4008895523

传真:021-33388224

网址:www.swhysc.com

(8)称号:光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

作业地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客服电话:4008888788,10108998,95525

公司网站:www.ebscn.com

(9)称号:中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号杰出年代广场(二期)北座作业地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:陈忠

电话:010-60833722

传真:010-60833739

客服电话:95548

公司网站:www.cs.ecitic.com

(10)称号:兴业证券股份有限公司

居处:福州市湖东路 268 号

作业地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪

电话:021-38565547

传真:021-38565955

客户服务热线:95562

公司网站:www.xyzq.com.cn

(11)称号:安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

作业地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大路 2008 号我国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

一致客服电话:95517

公司网站:www.essence.com.cn

(12)称号:招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

客服电话:95565、4008888111

公司网站:www.newone.com.cn

(13)称号:我国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04

层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

作业地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:高涛

联系人:万玉琳

电话:0755-82026907

传真:0755-82026539

开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008

公司网站:www.china-invs.cn

(14)称号:中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001

作业地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛世界金融广场 20 层(266061)

法定代表人:姜晓林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客服电话:95548

公司网站:http://sd.citics.com/

(15)称号:中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路 86 号

作业地址:济南市经七路 86 号证券大厦

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

电话:021-20315290

传真:021-20315125

客服电话:95538

公司网站:www.zts.com.cn

(16)称号:方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔世界大厦 22-24 层作业地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔世界大厦 22-24 层法定代表人:雷杰

联系人:彭博

电话:0731-85832343

传真:0731-85832214

客服电话:95571

公司网站:www.foundersc.com

(17)称号:我国世界金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

作业地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:李剑阁

联系电话:010-65051166

事务传真:010-65051166

公司网址:www.cicc.com.cn

(18)称号:国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华出资大厦 9 层 10 层

作业地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华出资大厦 9 层 10 层

法定代表人:王少华

联系人:黄静

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

客服电话:400-818-8118

公司网站:www.guodu.com

(19)广发证券股份有限公司

注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州常识城腾飞一街 2 号 618 室联系地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼

联系电话:020-66338333/66336932/66338243

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

传真:020-87557985

客服电话:95575 或致电各地营业网点

公司网站:www.gf.com.cn

(20)称号:万联证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

作业地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层

法定代表人:张建军

开放式基金咨询电话:95322

联系人:甘蕾

联系电话:020-38286026

公司网站:www.wlzq.cn

(21)称号:中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌世界金融大厦 A 栋 41 层

居处:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌世界金融大厦 A 栋 41 层

法定代表人:王晓峰

联系人:王紫雯

电话:010-59562468

传真:0791-86770178

公司网站:www.avicsec.com

(22)称号:华泰证券股份有限公司

作业地址:南京市江东中路 228 号

法定代表人:周易

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

联系人:庞晓芸

客服电话:95597

公司网站:www.htsc.com.cn

(23)称号:国盛证券有限责任公司

注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信世界金融大厦)

作业地址:南昌市北京西路 88 号(江信世界金融大厦)

法定代表人:徐丽峰

联系人:周欣玲

电话:0791-86281305

传真:0791-86282293

客服电话: 4008-222-111

公司网站:www.gszq.com

二、挂号结算组织

称号:我国证券挂号结算有限责任公司

居处、作业地址:北京市西城区和平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系人:崔巍

电话:010-50938888

传真:010-59378907

三、出具法律意见书的律师事务所

称号:广东广信君达律师事务所

居处:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心(广州东塔)29层、10 层

担任人:王晓华

电话:020-37181333

传真:020-37181388

经办律师:刘智

联系人:刘智、杨琳

四、审计基金财物的管帐师事务所

称号:安永华明管帐师事务所(特别一般合伙)

作业地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

法人代表:毛鞍宁

联系人:020-28812618

电话:赵雅

传真:020-28812888

经办注册管帐师:赵雅、李分明

第十四部分 基金的费用

一、基金费用的品种

1、基金处理人的处理费;

2、基金保管人的保管费;

3、基金的指数答应运用费;

4、因基金的开户、证券买卖、证券清算交收、证券挂号存管而发作的各项费用;

5、基金合同收效今后的信息发表费用;

6、基金比例持有人大会费用;

7、基金合同收效今后的管帐师费和律师费;

8、基金的资金汇划费用;

9、基金上市费及年费;

10、外汇兑换买卖的相关费用;

11、与基金工业交纳税收有关的手续费、汇款费等

12、代表基金投票或其他与基金出资活动有关的费用;

13、依照国家有关规则能够列入的其他费用。

二、基金费用计提办法、计提规范和付出办法

1、基金处理人的处理费

基金处理人的基金处理费按基金财物净值的 0.80%年费率计提。

在通常状况下,基金处理费按前一日基金财物净值的 0.80%年费率计提。核算办法如下:

H=E×0.80%÷当年天数

H 为每日应计提的基金处理费

E 为前一日基金财物净值

基金处理费每日计提,按月付出。由基金处理人向基金保管人发送基金处理费划付指令,基金保管人复核后于次月首日起 10 个作业日内从基金工业中一次性付出给基金处理人。

2、基金保管人的保管费

基金保管人的基金保管费按基金财物净值的 0.25%年费率计提。

在通常状况下,基金保管费按前一日基金财物净值的 0.25%年费率计提。核算办法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金保管费

E 为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提,按月付出。由基金处理人向基金保管人发送基金保管费划付指令,基金保管人复核后于次月首日起 10 个作业日内从基金工业中一次性付出给基金保管人。

3、基金的指数答应运用费

本基金作为指数基金,需依据与指数一切人 NASDAQ OMX 集团签署的指数运用答应协议

的约好向 NASDAQ OMX 集团付出指数运用费。

通常状况下,基金每日应付出的指数运用费在次日按每日基金财物净值的年费率计提。

核算办法如下:

(1)当 E≤1 亿美元时:

H=E×0.06%÷365

(2)当 E>1 亿美元时:

H=1 亿美元×0.06%÷365+(E-1 亿美元)×0.04%÷365

H 为每日应当计提且在次日实践计提的指数运用费

E 为每日的基金财物净值

指数运用费收取下限为每年 4 万美元(年度最低指数运用费),即缺乏 4 万美元时依照 4

万美元收取。

年度最低指数运用费应在基金合同收效日及基金运作每满一整年时付出,每日应付出的指数运用费按季度从当年付出的年度最低指数运用费中抵扣。在指数运用费付出日,基金处理人向基金保管人发送基金指数运用费划付指令,经基金保管人复核后从基金工业中付出。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的,顺延至最近可付出日付出。

假如指数运用费的核算办法和费率等发作调整,本基金将选用调整后的办法或费率核算指数运用费。基金处理人应及时依照《信息发表处理办法》的规则在指定媒体进行布告并告诉基金保管人。此项调整无需举行基金比例持有人大会。

上述榜首款第4至第13项费用由基金处理人和基金保管人依据有关法规及相应协议的规则,列入或摊入当期基金费用。

三、不列入基金费用的项目

上述榜首款约好以外的其他费用,基金处理人和基金保管人因未实行或未彻底实行义务导致的费用开销或基金工业的丢失,以及处理与基金运作无关的事项发作的费用等不列入基金费用。

四、基金费用调整

基金处理人和基金保管人协商一致后,可依据基金展开状况调整基金处理费率和基金保管费等相关费率。

调低基金处理费率和基金保管费率等费率,无需举行基金比例持有人大会。

基金处理人有必要最迟于新的费率施行日前 2 个作业日在至少一种指定媒体上布告。

第十五部分 对招募阐明书更新部分的阐明

本基金处理人依据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作处理办法》、《证券出资基金出售处理办法》、《证券出资基金信息发表处理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金处理人对本基金施行的出资处理活动,对原广发纳斯达克100买卖型开放式指数证券出资基金更新的招募阐明书的内容进行了更新,首要更新的内容如下:

1、在“第四部分 基金的出资”部分,更新了到 2019 年 3 月 31 日的基金出资组合报

告。

2、在“第五部分 基金的成绩”部分,更新了到 2018 年 12 月 31 日的基金成绩。

3、在“第六部分 基金处理人”部分,更新了基金处理人的相关内容。

4、在“第十八部分 基金保管人”部分,更新了基金保管人的相关内容。

5、在“第十九部分 境外保管人”部分,更新了境外保管人的相关内容。

6、在“第二十部分 相关服务组织”部分,更新了相关服务组织的信息。

7、依据最新布告,对“第二十五部分 其他应发表事项”内容进行了更新。

广发基金处理有限公司

二〇一九年七月二十四日

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