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工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书(2019年第2号)-ag8游戏

工银瑞信恒享纯债债券型证券出资基金更新的招募阐明书(2019年第2号)查看PDF原文

工银瑞信恒享纯债债券型证券出资基金

更新的招募阐明书

(2019年第2号)

基金处理人:工银瑞信基金处理有限公司

基金保管人:上海浦东展开银行股份有限公司

重要提示

本基金经我国证券监督处理委员会2016年5月18日证监答应﹝2016﹞1079号文注册征集。本基金基金合同于2016年5月31日正式收效,自该日起基金处理人开端处理本基金。

基金处理人保证本招募阐明书的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证监会注册,但我国证监会对本基金征集的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或保证,也不标明出资于本基金没有危险。

出资有危险,出资者认购(或申购)基金比例时应仔细阅读本招募阐明书,全面知道本基金产品的危险收益特征,应充沛考虑出资者自身的危险承受能力,并对认购(或申购)基金的志愿、机遇、数量等出资行为作出独立抉择计划。基金处理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则,在出资者作出出资抉择计划后,基金运营状况与基金净值改变导致的出资危险,由出资者自行担负。

本基金出资于证券商场,基金净值会因为证券商场动摇等要素发作动摇,出资者在出本钱基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判别商场,并承当基金出资中呈现的各类危险,包含:商场危险、利率危险、信誉危险、再出资危险、活动性危险、操作危险、本基金特有的危险及其他危险。

本基金为债券型基金,归于低危险基金产品,其长时刻均匀危险和预期收益率低于股票型及混合型基金,高于货币商场基金。

本基金的出资规划包含国债、央行收据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期收据、次级债、证券公司短期公司债、可别离生意可转债的纯债部分、财物支撑证券、银行存款、同业存单、债券回购等固定收益类金融工具,以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融工具。

本基金不主动买入股票、权证等权益类财物,可转债仅出资可别离生意可转债的纯债部分。

本基金出资组合财物装备比例:债券财物占基金财物的比例不低于80%,现金及到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金财物净值的5%,其间现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

法令法规或监管安排今后答应基金出资的其他品种,基金处理人在施行恰当程序后,能够将其归入出资规划,其出资比例遵从到时有用法令法规或相关规矩。

本基金初始征集面值为人民币1.00元。在商场动摇要素影响下,本基金净值或许低于

初始面值,本基金出资者有或许呈现亏本。

基金的过往成绩并不预示其未来表现。

基金处理人处理的其它基金的成绩并不构成对本基金成绩表现的保证。基金处理人按照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金工业,但不保证基金必定盈余,也不保证最低收益。

本招募阐明书所载内容截止日为2019年5月30日,有关财政数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日(财政数据未经审计)。本招募阐明书现已基金保管人复核。

目 录

重要提示 ............................................................................................................................................1

一、绪言 ............................................................................................................................................1

二、释义 ............................................................................................................................................2

三、基金处理人 ................................................................................................................................5

四、基金保管人 ..............................................................................................................................15

五、相关服务安排 ..........................................................................................................................20

六、基金的征集 ..............................................................................................................................22

七、基金合同的收效 ......................................................................................................................23

八、基金比例的申购、换回与转化 ..............................................................................................23

九、基金的出资 ..............................................................................................................................32

十、基金的成绩 ..............................................................................................................................40

十一、基金的工业 ..........................................................................................................................41

十二、基金财物估值 ......................................................................................................................42

十三、基金的费用与税收 ..............................................................................................................46

十四、基金的收益与分配 ..............................................................................................................47

十五、基金的管帐与审计 ..............................................................................................................48

十六、基金的信息宣布 ..................................................................................................................49

十七、基金的危险提醒 ..................................................................................................................54

十八、基金合同的改变、停止与基金工业的清算 ......................................................................56

十九、基金合同的内容摘要 ..........................................................................................................58

二十、基金保管协议的内容摘要 ..................................................................................................58

二十一、对基金比例持有人的服务 ..............................................................................................58

二十二、其他应宣布事项 ..............................................................................................................61

二十三、招募阐明书寄存及查阅方法 ..........................................................................................61

二十四、备检文件 ..........................................................................................................................61

附件一基金合同内容摘要 ..............................................................................................................1

附件二基金保管协议内容摘要 ......................................................................................................1

一、绪言

《工银瑞信恒享纯债债券型证券出资基金招募阐明书》(以下简称“本招募阐明书”或“招募阐明书”)依据《中华人民共和国证券出资基金法》(以下简称“《基金

法》”)、《证券出资基金出售处理方法》(以下简称“《出售方法》”)、《揭露征集证券出资基金运作处理方法》(以下简称“《运作方法》”)、《证券出资基金信息宣布处理方法》(以下简称“《信息宣布方法》”)、《揭露征集敞开式证券出资基金活动性危险处理规矩》(以下简称“《活动性危险规矩》”)及其他有关法令法规以及《工银瑞信恒享纯债债券型证券出资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募阐明书论述了工银瑞信恒享纯债债券型证券出资基金的出资方针、战略、风

险、费率等与出资者出资抉择计划有关的悉数必要事项,出资者在作出出资抉择计划前应仔细阅读本招募阐明书。

基金处理人许诺本招募阐明书不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失,并对其实在性、精确性、完好性承当法令责任。

本基金依据本招募阐明书所载明的材料请求征集。本招募阐明书由工银瑞信基金处理有限公司解说。本基金处理人没有托付或授权任何其别人供给未在本招募阐明书中载明的信息,或对本招募阐明书作任何解说或许阐明。

本招募阐明书依据本基金的基金合同编写,并经我国证监会注册。基金合同是约好基金当事人之间权力、责任的法令文件。基金出资者自依基金合同取得基金比例,即成为基金比例持有人和基金合同的当事人,其持有基金比例的行为自身即标明其对基金合同的供认和承受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规矩享有权力、承当责任。基金出资者欲了解基金比例持有人的权力和责任,应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募阐明书中,除非辞意还有所指,下列词语或简称具有如下意义:

1、基金或本基金:指工银瑞信恒享纯债债券型证券出资基金

2、基金处理人:指工银瑞信基金处理有限公司

3、基金保管人:指上海浦东展开银行股份有限公司

4、基金合同:指《工银瑞信恒享纯债债券型证券出资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和弥补

5、保管协议:指基金处理人与基金保管人就本基金签定之《工银瑞信恒享纯债债券型证券出资基金保管协议》及对该保管协议的任何有用修订和弥补

6、招募阐明书或本招募阐明书:指《工银瑞信恒享纯债债券型证券出资基金招募阐明书》及其守时的更新

7、基金比例出售布告:指《工银瑞信恒享纯债债券型证券出资基金基金比例出售布告》

8、法令法规:指我国现行有用并发布施行的法令、行政法规、标准性文件、司法解说、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的抉择、抉择、告诉等

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议经过,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起施行的,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修正等七部法令的抉择》修正的《中华人民共和国证券出资基金法》及公布机关对其不时做出的修订

10、《出售方法》:指我国证监会2013年3月15日公布、同年6月1日施行的《证券出资基金出售处理方法》及公布机关对其不时做出的修订

11、《信息宣布方法》:指我国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日施行的《证券出资基金信息宣布处理方法》及公布机关对其不时做出的修订

12、《运作方法》:指我国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日施行的《揭露征集证券出资基金运作处理方法》及公布机关对其不时做出的修订

13、《活动性危险规矩》:指我国证监会2017年8月31日公布、同年10月1日施行的《揭露征集敞开式证券出资基金活动性危险处理规矩》及公布机关对其不时做出的修订

14、我国证监会:指我国证券监督处理委员会

15、银作业监督处理安排:指我国人民银行和/或我国银行稳妥监督处理委员会

16、基金合同当事人:指受基金合同束缚,依据基金合同享有权力并承当责任的法令主体,包含基金处理人、基金保管人和基金比例持有人

17、个人出资者:指依据有关法令法规规矩可出资于证券出资基金的自然人

18、安排出资者:指依法能够出资证券出资基金的、在中华人民共和国境内合法挂号并存续或经有关政府部分赞同树立并存续的企业法人、作业法人、社会团体或其他安排

19、合格境外安排出资者:指契合相关法令法规规矩能够出资于在我国境内依法征集的证券出资基金的我国境外的安排出资者

20、出资人、出资者:指个人出资者、安排出资者和合格境外安排出资者以及法令法规或我国证监会答应购买证券出资基金的其他出资人的合称

21、基金比例持有人:指依基金合同和招募阐明书合法取得基金比例的出资人

22、基金出售事务:指基金处理人或出售安排宣扬推介基金,出售基金比例,处理基金比例的申购、换回、转化、转保管及守时定额出资等事务

23、出售安排:指工银瑞信基金处理有限公司以及契合《出售方法》和我国证监会规矩的其他条件,取得基金出售事务资历并与基金处理人签定了基金出售服务署理协议,代为处理基金出售事务的安排

24、挂号事务:指基金挂号、存管、过户、清算和结算事务,详细内容包含出资人基金账户的树立和处理、基金比例挂号、基金出售事务的承认、清算和结算、署理发放盈利、树立并保管基金比例持有人名册和处理非生意过户等

25、挂号安排:指处理挂号事务的安排。基金的挂号安排为工银瑞信基金处理有限公司或承受工银瑞信基金处理有限公司托付代为处理挂号事务的安排

26、基金账户:指挂号安排为出资人开立的、记载其持有的、基金处理人所处理的基金比例余额及其改变状况的账户

27、基金生意账户:指出售安排为出资人开立的、记载出资人经过该出售安排处理认购、申购、换回、转化、转保管及守时定额出资等事务而引起基金比例改变及结余状况的账户

28、基金合同收效日:指基金征集到达法令法规规矩及基金合同规矩的条件,基金处理人向我国证监会处理基金存案手续完毕,并取得我国证监会书面承认的日期

29、基金合同停止日:指基金合同规矩

的基金合同停止事由呈现后,基金工业清算完毕,清算成果报我国证监会存案并予以布告的日期

30、基金征集期:指自基金比例出售之日起至出售完毕之日止的期间,最长不得超越3个月

31、存续期:指基金合同收效至停止之间的不守时期限

32、作业日:指上海证券生意所、深圳证券生意所的正常生意日

33、T日:指出售安排在规矩时刻受理出资人申购、换回或其他事务请求的敞开日

34、T+n日:指自T日起第n个作业日(不包含T日)

35、敞开日:指为出资人处理基金比例申购、换回或其他事务的作业日

36、敞开时刻:指敞开日基金承受申购、换回或其他生意的时刻段

37、《事务规矩》:指《工银瑞信基金处理有限公司证券出资基金注册挂号事务规矩》,是标准基金处理人所处理的敞开式证券出资基金挂号方面的事务规矩,由基金处理人和出资人一起恪守

38、认购:指在基金征集期内,出资人依据基金合同和招募阐明书的规矩请求购买基金比例的行为

39、申购:指基金合同收效后,出资人依据基金合同和招募阐明书的规矩请求购买基金比例的行为

40、换回:指基金合同收效后,基金比例持有人按基金合同和招募阐明书规矩的条件要求将基金比例兑换为现金的行为

41、基金转化:指基金比例持有人按照基金合同和基金处理人到时有用布告规矩的条件,请求将其持有基金处理人处理的、某一基金的基金比例转化为基金处理人处理的其他基金基金比例的行为

42、转保管:指基金比例持有人在本基金的不同出售安排之间施行的改变所持基金比例出售安排的操作

43、守时定额出资计划:指出资人经过有关出售安排提出请求,约好每期申购日、扣款金额及扣款方法,由出售安排于每期约好扣款日在出资人指定银行账户内主动完结扣款及受理基金申购请求的一种出资方法

44、巨额换回:指本基金单个敞开日,基金净换回请求(换回请求比例总数加上基金转化中转出请求比例总数后扣除申购请求比例总数及基金转化中转入请求比例总数后的余额)超越上一敞开日基金总比例的10%

45、元:指人民币元

46、基金收益:指基金出资所得债券利息、生意证券价差、银行存款利息、已完成的其他合法收入及因运用基金工业带来的本钱和费用的节省

47、基金财物总值:指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收金钱及其他财物的价值总和

48、基金财物净值:指基金财物总值减去基金负债后的价值

49、基金比例净值:指核算日基金财物净值除以核算日基金比例总数

50、基金财物估值:指核算点评基金财物和负债的价值,以承认基金财物净值和基金比例净值的进程

51、指定前言:指我国证监会指定的用以进行信息宣布的报刊、互联网网站及其他前言

52、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事情

53、活动性受限财物:指因为法令法规、监管、合同或操作妨碍等原因无法以合理价格予以变现的财物,包含但不限于到期日在10个生意日以上的逆回购与银行守时存款(含协议约好有条件提早支取的银行存款)、停牌股票、流转受限的新股及非揭露发行股票、财物支撑证券、因发行人债款违约无法进行转让或生意的债券等

54、摇摆定价机制:指当本基金遭受大额申购换回时,经过调整基金比例净值的方法,将基金调整出资组合的商场冲击本钱分配给实践申购、换回的出资者,然后削减对存量基金比例持有人利益的晦气影响,保证出资者的合法权益不受危害并得到公正对待

三、基金处理人

(一)基金处理人概略

称号:工银瑞信基金处理有限公司

居处:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

作业地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

邮政编码:100033

法定代表人:王海璐

树立日期:2005年6月21日

赞同树立机关:我国证监会

赞同树立文号:我国证监会证监基金字[2005]93号

运营规划:基金征集、基金出售、财物处理及我国证监会答应的其他事务

安排方法:有限责任公司

注册本钱:贰亿元人民币

联系人:朱碧艳

联系电话:400-811-9999

股权结构:我国工商银行股份有限公司占公司注册本钱的80%;瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册本钱的20%。

存续期间:继续运营

(二)首要人员状况

1、董事会成员

郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金处理有限公司总司理。历任我国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,我国工商银行总行财物保管部处长、副总经

理。

MichaelLevin先生,董事,瑞士信贷董事总司理、亚太区域财物处理主管。Levin先生担任拟定和辅导亚太区财物处理战略,包含出售、产品和合作同伴联系。他还与安排和私家银行密切合作,以供给财物处理出资解决计划。 在2011年8月参加瑞士信贷之前,Levin先生是AsiaCrestCapital的首席施行官,AsiaCrestCapital是一家坐落香港的对冲基金FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任出资组合司理。Levin先生也是MetropolitanVenturePartners的联合创始人。他在活动和非活动性特别出资作业具有超越20年的经历。Levin先生结业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并取得经济学理学士学位。

王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金处理有限公司党委书记、总司理。1997年7月开端先后在我国工商银行总行处理信息部、作业室、金融商场部作业;2010年9月至2019年1月任我国工商银行总行金融商场部副总司理;2019年参加工银瑞信基金处理有限公司。

王专心女士,董事,高档经济师。我国工商银行战略处理与出资者联系部高档专家、专职董事。历任我国工商银行专项融资部(公司事务二部、经营部)副总司理;我国工商银行经营部历任副处长、处长;我国工商银行总行技术改造信贷部司理。

王莹女士,董事,高档管帐师,我国工

商银行战略处理与出资者联系部高档专家、专职派出董事,于2004年11月取得世界内审协会注册内部审计师(CertifiedInternalAuditor)资历证书。历任我国工商银行世界事务部外汇清算处担任人,我国工商银行清算中心外汇清算处担任人、副处长,我国工商银行稽核监督局外汇事务稽核处副处长、处长,我国工商银行内部审计局境外安排审计处处

长,工行悉尼分行内部审计师、危险专家。

田国强先生,独立董事,经济学博士。上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高档研讨院院长,美国德州A&M大学经济系AlfredF.Chalk讲席教授。第一批中组部“千人计划”当选者及其国家特聘专家,第一批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘抉择计划咨询专家,我国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为我国大陆十大最具影响力的经济学家之一。首要研讨范畴包含经济理论、鼓励机制规划、我国经济等。

葛蓉蓉女士,独立董事,处理学博士,高档经济师。2017年12月起担任北京立异同伴教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中心汇金出资有限公司,曾任汇金公司股权监事、银行一部副主任(董事总司理)。2001年9月至2005年3月任职于我国证监会发行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司(北京)研讨部副研讨员。1994年7月至1998年8月在北京工业大学经济处理学院担任讲师。

AlanHSmith先生,独立董事,法学学士,香港和平绅士,香港律师公会律师。历任云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法令专业讲师,恒生指数参谋委员会委员,香港医院处理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委

员,香港政府经济参谋委员会展开局成员,香港联合生意所新商场展开作业小组主席,曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。

2、监事会成员

郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于我国工商银行监事会作业室,先后担任归纳处理处处长、监督专员和监事会作业室副主任,首要担任危险、内控及董事高管履职的监督查看作业。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为我国工商银行战略处理与出资者联系部集团派驻子公司董监事作业室高档专家、专职派出董事。

黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于2006年参加CreditSuisseGroup(瑞士信贷集团),先后担任全球出资银行战略部助理副总裁、亚太区出资银行战略部副总裁、我国区施行首席运营官,财物处理大我国区首席运营官,现任财物处理我国区担任人。

洪波女士,监事,硕士。ACCA非执业会员。2005年至2008年任安永华明管帐师事务所高档审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司督查稽核总部事务主管;2009年6月参加工银瑞信法令合规部,现任内控稽核部总监。

倪莹女士,监事,硕士。2000年至2009年任职于我国人民大学,历任副科长、科

长,校团委副书记。2009年至2011年上任于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年参加工银瑞信战略展开部,现任人力资源部总监。

章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财政部;2003年至2005年任职于银河基金,担任注册挂号专员。2005年参加工银瑞信运作部,现任中心生意室总监。

3、高档处理人员

王海璐女士,总司理,简历同上。

朱碧艳女士,硕士,世界注册内部审计师,现任工银瑞信基金处理有限公司党委委员、督察长,兼任工银瑞信出资处理有限公司监事。1997-1999年我国华融信任出资公司证券总部司理,2000-2005年我国华融财物处理公司出资银行部、证券事务部高档副司理。2005年参加工银瑞信基金处理有限公司。

杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金处理有限公司副总司理,兼任工银瑞信财物处理(世界)有限公司董事,1997年7月至2002年9月,任职于长城证券有限责任公司,历任职工、债券(金融工程)研讨员;2002年10月至2003年5月,任职于宝盈基金处理有限公司,历任研讨员、基金司理助理;2003年6月至2006年3月,任职于招商基金处理有限公司,历任研讨员、基金司理。2006年参加工银瑞信基金处理有限公司。

赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金处理有限公司党委委员、副总司理,兼任工银瑞信出资处理有限公司董事,1989年8月至1993年5月,任职于我国工商银行海淀支

行,从事世界事务;1993年6月至2002年4月,任职于我国工商银行北京市分行世界事务部,历任归纳科科长、世界事务部副总司理;2002年5月至2005年6月,任职于我国工商银行牡丹卡中心,历任商场营销部副总司理、清算部副总司理。2005年参加工银瑞信基金处理有限公司。

郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金处理有限公司党委委员、副总司理,兼任工银瑞信财物处理(世界)有限公司董事,工银瑞信出资处理有限公司董事。2001年4月至2005年6月,任职于我国工商银行财物保管部。2005年参加工银瑞信基金处理有限公司。

4、本基金基金司理

陈桂都先生,11年证券从业经历;2008年参加工银瑞信,现任固定收益部基金司理。2016年9月2日至今,担任工银瑞信恒享纯债债券型证券出资基金基金司理;2016年9月2日至今,担任工银瑞信泰享三年理财债券型证券出资基金基金司理;2017年4月14日至2018年5月3日,担任工银瑞信恒泰纯债债券型证券出资基金基金司理;2017年4月14日至2018年3月20日,担任工银瑞信恒丰纯债债券型证券出资基金基金司理;2017年4月14日至今,担任工银瑞信丰淳半年守时敞开债券型证券出资基金(自2017年9月23日起,改变为工银瑞信丰淳半年守时敞开债券型主张式证券出资基金)基金司理;2017年4月14日至2018年3月28日,担任工银瑞信丰益一年守时敞开债券型证券出资基金基金司理;2017年6月23日至今,担任工银瑞信中高档级信誉债债券型证券出资基金基金司理;2018年6月12日,担任工银瑞信瑞景守时敞开债券型主张式证券出资基金基金司理。

谷衡先生,14年证券从业经历;先后在华夏银行总行担任生意员,在中信银行总行担任生意员;2012年参加工银瑞信,现任固定收益部副总监;2012年11月13日至今,担任工银瑞信14天理财债券型主张式证券出资基金;2013年1月28日至今,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金司理;2014年9月30日至今,担任工银瑞信货币商场基金基金司理;2015年7月10日至2018年2月28日,担任工银瑞信财富快线货币商场基金基金司理;2015年12月14日至2018年8月28日,担任工银瑞信添福债券基金基金司理;2016年4月26日至2018年4月9日,担任工银瑞信安盈货币商场基金基金司理;2016年12月7日至2018年3月28日,担任工银瑞信丰益一年守时敞开债券型证券出资基金基金司理;2017年2月28日至2019年1月24日,担任工银瑞信丰淳半年守时敞开债券型证券出资基金(自2017年9月23日起,改变为工银瑞信丰淳半年守时敞开债券型主张式证券出资基金)基金司理;2017年6月12日至2018年11月30日,担任工银瑞信丰实三年守时敞开债券型证券出资基金基金司理;2017年12月26日至今,担任工银瑞信纯债债券型证券出资基金基金司理;2018年2月28日至今,担任工银瑞信信誉添利债券型证券出资基金基金司理;2018年6月15日,担任工银瑞信瑞祥守时敞开债券型主张式证券出资基金基金司理;2018年11月7日,担任工银瑞信恒享纯债债券型证券出资基金基金司理。

本基金历任基金司理:

陆欣先生,2016年5月31日至2018年2月23日处理本基金。

5、出资抉择计划委员会成员

王海璐女士,简历同上。

杜海涛先生,出资抉择计划委员会主任,简历同上。

宋炳珅先生,15年证券从业经历;曾任中信建投证券有限公司研讨员;2007年参加工银瑞信,现任权益出资总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券出资基金基金司理;2013年1月18日至今,担任工银双利债券基金基金司理;2013年1月28日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金司理;2014年1月20日至2018年8月28日,担任工银瑞信盈利混合型证券出资基金基金司理;2014年1月20日至2017年5月27日,担任工银瑞信中心价值混合型证券出资基金基金司理;2014年10月23日至今,担任工银瑞信研讨精选股票型基金基金司理;2014年11月18日至2018年8月28日,担任工银医疗保健作业股票型基金基金司理;2015年2月16日至2017年12月22日,担任工银战略转型主题股票基金基金司理;2017年4月12日至2018年12月28日,担任工银瑞信我国制作2025股票型证券出资基金基金司理。

欧阳凯先生,17年证券从业经历;曾任中海基金处理有限公司基金司理;2010年参加工银瑞信,现任固定收益出资总监。2010年8月16日至今,担任工银双利债券型基金基金司理;2011年12月27日至2017年4月21日,担任工银保本混合基金基金司理;2013年2月7日至2017年2月6日,担任工银保本2号混合型主张式基金(自2016年2月19日起改变为工银瑞信优质精选混合型证券出资基金)基金司理;2013年6月26日至2018年2月27日,担任工银瑞信保本3号混合型基金基金司理;2013年7月4日至2018年2月23日,担任工银信誉纯债两年守时敞开基金基金司理;2014年9月19日起至今,担任工银新财富灵敏装备混合型基金基金司理;2015年5月26日起至2018年6月5日,担任工银丰盈报答灵敏装备混合型基金基金司理。

黄安泰先生,16年证券从业经历;先后在天相出资参谋有限公司担任研讨员,国信证券经济研讨所担任资深分析师,国信证券财物处理总部担任出资司理、研讨员;2010年参加工银瑞信,现任权益出资总监。2011年11月23日至今,担任工银瑞信主题战略混合型证券出资基金基金司理;2013年9月23日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金司理;2014年10月22日至2017年10月9日,担任工银高端制作作业股票型基金基金司理;2015年4月28日至2018年3月2日,担任工银新材料新能源作业股票型基金基金司理;2016年1月29日至2018年11月30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金司理;2017年4月21日至2019年1月24日,担任工银瑞信互联网加股票型证券出资基金基金司理;2018年3月28日至今,担任工银瑞信中小盘生长混合型证券出资基金基金司理,2018年6月5日至今,担任工银瑞信高端制作作业股票型证券出资基金基金司理。

李剑峰先生,16年证券从业经历;曾任中心国债挂号结算有限责任公司事务司理、高档副司理;2008年参加工银瑞信,曾任固定收益研讨员,现任固定收益出资总监兼养老金出资中心总司理。

郝康先生,21年证券从业经历;先后在澳大利亚首源出资处理公司担任基金司理,在联和运通出资参谋处理公司担任施行董事,在工银瑞信担任世界事务总监,在工银瑞信财物处理(世界)有限公司担任副总司理;2016年参加工银瑞信基金处理有限公司,现任权益出资总监,兼任工银瑞信(世界)出资总监,2016年12月30日至今,担任工银瑞信沪港深股票型证券出资基金基金司理;2017年11月9日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵敏装备混合型证券出资基金基金司理,2018年5月10日至今,担任工银瑞信新经济灵敏装备混合型证券出资基金(QDII)基金司理;2018年12月25日至今,担任工银瑞信盈利优享灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。

石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金处理有限公司出资总监,1990年至1995年,任职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995年至2002年,任职于日本大和出资信任(香港)有限公司,担任资深出资司理;2003年至2004年,任职于台湾英国保诚出资信任公司,担任出资总监;2004年至2006年,任职于台湾汇丰中华出资信任公司,担任出资处理部副总裁;2006年至2008年,任职于国联安基金处理有限公司,担任副总司理兼出资总监;2008年至2013年,任职于台湾景顺出资信任公司,担任副总司理兼出资总监;

2014年至2016年,任职于台湾我国人寿稳妥有限公司,担任全球权益商场担任人;2017年至2018年6月,任职于尤梅出资公司,担任公司董事总司理。

朱碧艳女士,简历同上。

章赟先生,12年证券从业经历;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学处理学研讨生;曾先后在上海天狮津泉出资咨询有限公司担任数量分析师,在安全财物处理有限公司担任量化出资司理,在国泰基金处理有限公司担任指数出资组长(量化施行总监);2014年参加工银瑞信,现任指数出资中心总司理。

上述人员之间均不存在近亲属联系。

(三)基金处理人的责任

1、依法征集资金,处理基金比例的出售和挂号事宜;

2、处理基金存案手续;

3、对所处理的不同基金工业别离处理、别离记账,进行证券出资;

4、按照基金合同的约好承认基金收益 分配计划,及时向基金比例持有人分配收

益;

5、进行基金管帐核算并编制基金财政管帐陈述;

6、编制中期和年度基金陈述;

7、核算并布告基金财物净值,承认基金比例申购、换回价格;

8、处理与基金工业处理事务活动有关的信息宣布事项;

9、招集基金比例持有人大会;

10、保存基金工业处理事务活动的记载、账册、报表和其他相关材料;

11、以基金处理人名义,代表基金比例持有人利益行使诉讼权力或许施行其他法令行为;

12、国务院证券监督处理安排规矩的其他责任。

(四)基金处理人许诺

1、本基金处理人将依据基金合同的规矩,按照招募阐明书列明的出资方针、战略及束缚等全权处理本基金的出资。

2、本基金处理人不从事违背《证券法》的行为,并树立健全内部操控准则,采纳有用方法,避免违背《证券法》行为的发作。

3、本基金处理人不从事违背《基金法》的行为,并树立健全内部操控准则,采纳有用方法,保证基金工业不用于下列出资或许活动:

(1)承销证券;

(2)违背规矩向别人告贷或许供给担保;

(3)从事使基金承当无限责任的出资;

(4)生意其他基金比例,可是我国证监会还有规矩的在外;

(5)向基金处理人、基金保管人出资;

(6)从事内情生意、操作证券生意价格及其他不正当的证券生意活动;

(7)法令、行政法规和国务院证券监督处理安排规矩制止的其他活动。

基金处理人运用基金工业生意基金处理人、基金保管人及其控股股东、实践操控人或许与其有严重利害联系的公司发行的证券或许承销期内承销的证券,或许从事其他严重相关生意的,应当契合本基金的出资方针和出资战略,遵从持有人利益优先准则,防备利益冲突,树立健全内部批阅机制和点评机制,按照商场公正合理价格施行。相关生意有必要事前得到基金保管人赞同,并按法令法规予以宣布。严重相关生意应提交基金处理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通

过。基金处理人董事会应至少每半年对相关生意事项进行查看。

法令、行政法规或监管部分吊销或改变上述制止性规矩,如适用于本基金,则本基金出资不再受相关束缚,或以改变后的规矩为准,不需要经基金比例持有人大会审议,但须提早布告。

4、本基金处理人将加强人员处理,强化作业操行,催促和束缚职工恪守国家有关法令、法规及作业标准,诚实信誉、勤勉尽责,不从事以下行为:

(1)将其固有工业或许别人工业混同于基金工业从事证券出资;

(2)不公正地对待其处理的不同基金工业;

(3)使用基金工业或职务之便为基金比例持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金比例持有人违规许诺收益或许承当丢失;

(5)侵吞、移用基金工业;

(6)走漏因职务便当获取的未揭露信息、使用该信息从事或许明示、暗示别人从事相关的生意活动;

(7)玩忽职守,不按照规矩施行责任;

(8)其它法令法规以及国务院证券监督处理安排制止的行为。

5、基金司理许诺

(1)按照有关法令、法规和基金合同的规矩,本着慎重的准则为基金比例持有人获取利益。

(2)晦气用职务之便为自己、被署理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人获取不妥利益。

(3)不走漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及没有依法揭露的基金出资内容、基金出资计划等信息。

(4)不以任何方法为除基金处理人以外的其他安排或个人进行证券生意。

(五)基金处理人的内部操控准则

1、内部操控的准则

(1)健全性准则。内部操控应当包含公司的各项事务、各个部分或安排和各级人员,并包含到抉择计划、施行、监督、反应等各个环节。

(2)有用性准则。经过科学的内控手法和方法,树立合理的内控程序,维护内操控度的有用施行。

(3)独立性准则。基金处理人各机

构、部分和岗位责任应当坚持相对独立,基金处理人基金财物、自有财物、其他财物的运作应当别离。

(4)彼此约束准则。基金处理人内部部分和岗位的设置应当权责清楚、彼此制衡。

(5)本钱效益准则。基金处理人运用科学化的运营处理方法下降运作本钱,进步经济效益,以合理的操控本钱到达最佳的内部操控效果。

2、内部操控的首要内容

(1)操控环境

董事会下设公司处理与危险操控委员会,担任对公司处理结构进行守时的点评、查验,提出对公司处理结构的修正和完善计划,对公司运营处理和基金出资事务进行危险处理和合规性操控,对公司内部稽核审计作业成果进行查看和监督并向董事会陈述;董事会下设资历查看与薪酬委员会,担任对股东引荐的董事人选资历、高档处理人员资历、独立董事资历进行查看,拟定董事、监事、高档处理人员薪酬和鼓励方针,报股东会或董事会赞同。

公司处理层在总司理领导下,仔细施行董事会承认的内部操控战略,为了有用遵从公司董事会拟定的运营方针及展开战略,总司理下设施行委员会,担任公司日常运营处理活动中的重要抉择计划,施行委员会下设出资抉择计划委员会和危险处理委员会,就基金出资和危险操控等宣布专业定见及主张,出资抉择计划委员会是基金的最高出资抉择计划安排。

公司树立督察长,对董事会担任,首要担任对公司内部操控的合法合规性、有用性和合理性进行查看,发现严重危险事情时向公司董事会和我国证监会陈述。

(2)危险点评

a)董事会部属的公司处理与危险操控委员会和督察长对公司内外部危险进行点评;

b)施行委员会部属的危险处理委员会担任对公司运营处理中的严重突发性事情和严重危机状况进行点评,拟定危机处理计划并监督施行;担任对基金出资和运作中的严重问题和严重事项进行危险点评;

c)各级部分担任对责任规划内的事务所面对的危险进行辨认和点评。

(3)操控活动

操控活动包含自我操控、责任别离、督查稽核、什物操控、成绩点评、严厉授权、财物别离等方针、程序或方法。

操控活动表现为:自我操控以各岗位的方针责任制为根底,是内部操控的第一道防地。在公司内部树立科学、严厉的岗位别离

准则、授权准则、财物别离准则等,在相关部分和相关岗位之间树立重要事务处理凭证传递和信息沟通准则,后续部分及岗位对前一部分及岗位负有监督责任,使彼此监督制衡的机制成为内部操控的第二道防地。充沛发挥督察长和内控稽核部对各岗位、各部分、各安排、各项事务全面督查稽核效果,树立内部操控的第三道防地。

(4)信息与沟通

公司树立双向的信息沟通途径,构成了自上而下的信息传达途径和自下而上的信息呈报途径。经过树立有用的信息沟通途径,保证了公司职工及各级处理人员能够充沛了解与其责任相关的信息,并及时送达恰当的人员进行处理。公司依据安排架构和授权准则,树立了明晰的事务陈述体系。

(5)内部监控

内部监控由公司处理与危险操控委员会、督察长、危险处理委员会和内控稽核部等部分在各自的职权规划内展开。本公司树立了独立于各事务部分的内控稽核部,其间督查稽核人员施行内部稽核功能,查看、点评公司内部操控准则合理性、齐备性和有用性,监督公司内部操控准则的施行状况,提醒公司内部处理及基金运作中的危险,及时提出改善定见,促进公司内部处理准则有用地施行。

3、基金处理人关于内部操控的声明

(1)基金处理人确知树立、施行和坚持内部操控准则是本公司董事会及处理层的责任;

(2)上述关于内部操控的宣布实在、精确;

(3)本公司许诺将依据商场环境的改变及公司的展开不断完善内部操控准则。

四、基金保管人

(一)基金保管人概略

本基金保管人为上海浦东展开银行股份有限公司,基本信息如下:

称号:上海浦东展开银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12号

作业地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

树立时刻:1992年10月19日

运营规划:经我国人民银行和我国银作业监督处理委员会赞同,公司主经营务首要包

括:吸收大众存款;发放短期、中期和长时刻告贷;处理结算;处理收据贴现;发行金融债券;署理发行、署理兑付、承销政府债券;生意政府债券;同业拆借;供给信誉证服务及担保;署理收付金钱及署理稳妥事务;供给稳妥箱事务;外汇存款;外汇告贷;外汇汇款;外币兑换;世界结算;同业外汇拆借;外汇收据的承兑和贴现;外汇告贷;外汇担保;结汇、售汇;生意和署理生意股票以外的外币有价证券;自营外汇生意;代客外汇生意;资信查询、咨询、见证事务;离岸银行事务;证券出资基金保管事务;全国社会保证基金保管事务;经我国人民银行和我国银作业监督处理委员会赞同运营的其他事务。

安排方法:股份有限公司

注册本钱:293.52亿元人民币

存续期间:继续运营

基金保管资历批文及文号:我国证监会证监基金字[2003]105号

联系人:胡波

联系电话:(021)61618888

上海浦东展开银行自2003年展开财物保管事务,是较早展开银行财物保管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健运营和事务开辟,各项事务展开一向坚持较快添加,各项运营方针在股份制商业银行中处于较好水平。

上海浦东展开银行总行于2003年树立基金保管部,2005年更名为财物保管部,2013年更名为财物保管与养老金事务部,2016年进行安排架构优化调整,并更名为财物保管部,现在下设证券保管处、客户财物保管处、内控处理处、事务保证处、总行财物保管运营中心(含合肥分中心)五个功能处室。

现在,上海浦东展开银行已具有客户资金保管、资金信任保管、证券出资基金保管、全球财物保管、稳妥资金保管、基金专户理财保管、证券公司客户财物保管、期货公司客户财物保管、私募证券出资基金保管、私募股权保管、银行理工业品保管、企业年金保管等多项保管产品,构成齐备的产品体系,可满意多范畴客户、境内外商场的财物保管需求。

(二)首要人员状况

高国富,男,1956年出世,研讨生学历,博士学位,高档经济师职称。曾任上海外高桥保税区开发(控股)公司总司理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总司理;上海市城市建设出资开发总公司总司理;我国和平洋稳妥(集团)股份有限公司党委书记、董事长。

现任上海浦东展开银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城我国事务参谋委员会委员,中欧世界工商学院理事会成员、世界参谋委员会委员,上海交通大学安泰经济处理学院参谋委员会委员。

刘信义,男,1965年出世,硕士研讨生,高档经济师。曾任上海浦东展开银行上海区域总部副总司理,上海市金融服务办挂职任安排处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东展开银行党委委员、副行长、财政总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东展开银行党委副书记、副董事长、行长。

孔建,男,1968年出世,博士研讨生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任科员,世界事务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东展开银行济南分行信管处总司理,上海浦东展开银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东展开银行总行财物保管部党支部书记、财物保管部总司理。

(三)基金保管事务运营状况

截止2019年3月31日,上海浦东展开银行证券出资基金保管规划为4614.20亿元,比去年末添加9.52%。保管证券出资基金共一百五十六只,别离为国泰金龙作业精选基

金、国泰金龙债券基金、天治财富添加基金、广发小盘生长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券出资基金、中海战略精选灵敏装备混合基金、博时安丰18个月基金

(LOF)、易方达裕丰报答基金、鹏华丰泰守时敞开基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银方针收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康工业基金、国寿安保尊益信誉纯债基金、华富安居乐业灵敏装备混合基金、安信动态战略灵敏装备基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实安排快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保安稳报答基金、金鹰变革盈利基金、易方达裕祥报答债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵敏装备混合基金、华夏新生机混合基金、鑫元汇利债券型基金、南边转型驱动灵敏装备基金、银华前景债券基金、富安达长盈灵敏装备混合型基金、中信建投睿溢混合型证券出资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华昌盛灵敏装备混合型证券出资基金、华富元鑫灵敏装备基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基

金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵敏装备混合基金、广发汇瑞3个月守时敞开债券主张式证券出资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南边宣利定开债券基金、招商兴福灵敏装备混合基金、博时鑫润灵敏装备混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵敏装备混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵敏装备混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券出资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵敏装备混合型证券出资基金、景顺长城中证500指数基金、南边和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵敏装备混合基金、长安鑫富抢先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币商场基金、易方达瑞富灵敏装备证券出资基金、博时富腾纯债债券型证券出资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵敏装备混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵敏装备混合基金、泰康年年红纯债一年守时敞开债券基金、广发高端制作股票型主张式基金、永赢永益债券基金、南边安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、和平变革盈利精选灵敏装备混合基金、富荣富乾债券型证券出资基金基金、国联安安稳灵敏装备混合型证券出资基金、前海开源景鑫灵敏装备混合型证券出资基金、前海开源润鑫灵敏装备混合型证券出资基金、中海沪港深多战略灵敏装备混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券出资基金、前海开源盛鑫灵敏装备混合型证券出资基金、鑫元作业轮动灵敏装备混合型证券出资基金、兴业3个月守时敞开债券型主张式证券出资基金、富国颐利纯债债券型证券出资基金、华安安浦债券型证券出资基金、南边泽元债券型证券出资基金、鹏扬淳利守时敞开债券型证券出资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券出资基金、永赢盈益债券型证券出资基金、中加颐合纯债债券型证券出资基金、中信保诚稳达债券型证券出资基金基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券出资基金、东方红中心优选一年守时敞开混合型证券出资基金、安全大华惠锦纯债债券型证券出资基金、华夏鼎通债券型证券出资基金、鑫元全利债券型主张式证券出资基金、中融恒裕纯债债券型证券出资基金、嘉实致盈债券型证券出资基金、永赢消费主题灵敏配

置混合型证券出资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券出资基金、广发景智纯债债券型证券出资基金、东兴品牌精选灵敏装备混合型证券出资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券出资基金、融统统捷债券型证券出资基金、华富恒盛纯债债券型证券出资基金、建信中证1000指数增强型主张式证券出资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券出资基金、中欧瑾泰债券型证券出资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券出资基金、海富通聚丰纯债债券型证券出资基金、博时中债1-3年方针性金融债指数证券出资基金、银河家盈纯债债券型证券出资基金、博时富永纯债3个月守时敞开债券型主张式证券出资基金、南边畅利守时敞开债券型主张式证券出资基金、中加瑞利纯债债券型证券出资基金、华安安泰守时敞开债券型主张式证券出资基金、华富中证5年稳定久期国开债指数型证券出资基金、永赢合益债券型证券出资基金等。

(四)基金保管人的内部操控准则

1、内部操控方针为:保证运营活动中严厉恪守国家有关法令法规、监管部分监管规矩和规章准则,构成遵法运营、标准运作的运营思想。保证运经营务的稳健运转,保证基金财物的安全和完好,保证事务活动信息的实在、精确、完好,维护基金比例持有人的合法权益。

2、内部操控安排架构为:总行法令合规部是全行内部操控的牵头处理部分,辅导事务部分树立并维护财物保管事务的内部操控体系。总行危险监控部是全行操作危险的牵头处理部分。辅导事务部分展开财物保管事务的操作危险管控作业。总行财物保管部下设内控处理处。内控处理处是全行保管事务条线的内部操控详细处理施行安排,并装备专职内控监督人员担任保管事务的内控监督作业,独立行使监督稽核责任。

3、内部操控准则及方法:已树立完善的内部操控准则。内操控度贯穿财物保管事务的抉择计划、施行、监督全进程,渗透到各事务流程和各操作环节,掩盖到从事财物保管各级安排结构、岗位及人员。内部操控以防备危险、合规运营为起点,各项事务流程表现“内控优先”要求。

详细内控方法包含:培养职工树立内控优先、准则先行、全员化危险操控的危险处理理念,营建稠密的内控文化氛围,使危险意识贯穿到安排架构、事务岗位、人员的各个环节。拟定权责明晰的事务授权处理准则、清晰岗位责任和各项操作规程、职作业业道德标准、事务数据备份和保密等在内的各项事务处理准则;树立严厉完善的财物阻隔和财物保管准则,保管财物与保管人财物及不同保管财物之间施行独立运作、别离核算;对各类突发事情或毛病,树立齐备有用的应急计划,

守时安排灾备演练,树立严重事项陈述准则;在基金运作作业区域树立健全安全监控体系,使用录音、录像等技术手法完成危险操控;守时对事务状况进行自查、内部稽核等方法进行监控,经过专项/全面审计等方法施行事务监控,排查危险危险。

(五)保管人对处理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督依据

保管人严厉按照有关方针法规、以及基金合同、保管协议等进行监督。监督依据详细包含:

(1)《中华人民共和国证券法》;

(2)《中华人民共和国证券出资基金法》;

(3)《揭露征集证券出资基金运作处理方法》;;

(4)《证券出资基金出售处理方法》

(5)《基金合同》、《保管协议》;

(6)法令、法规、方针的其他规矩。

2、监督内容

依据基金合同及保管协议约好,对基金合同收效之后所保管基金的出资规划、出资比例、出资束缚等进行严厉监督,及时提示基金处理人违规危险。

3、监督方法

(1)财物保管部设置核算监督岗位,装备相应的事务人员,在授权规划内独立行使对基金处理人出资生意行为的监督责任,标准基金运作,维护基金出资人的合法权益,不受任何外界力气的干涉;

(2)在日常运作中,凡可量化的监督方针,由核算监督岗经过保管事务的主动处理程序进行监督,完成体系的主动盯梢和预警;

(3)对非量化方针、出资指令、处理人供给的各种报表和陈述等,采纳人工监督的方法。

4、监督成果的处理方法

(1)基金保管人对基金处理人的出资运作监督成果,采纳守时和不守时陈述方法向基金处理人和我国证监会陈述。守时陈述包含基金监控周报等。不守时陈述包含提示函、暂时日报、其他暂时陈述等;

(2)若基金保管人发现基金处理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函的方法告诉基金处理人,指明违规事项,清晰纠正

期限。在规矩期限内基金保管人再对基金处理人违规事项进行复查,假如基金处理人对违规事项未予纠正,基金保管人将陈述我国证监会。假如发现基金处理人出资运作有严重违规行为时,基金保管人应立即陈述我国证监会,一起告诉基金处理人期限纠正;

(3)针对我国证监会、我国人民银行对基金出资运作监督状况的查看,应及时供给有关状况和材料。

五、相关服务安排

(一)基金比例出售安排

1、直销中心

称号:工银瑞信基金处理有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

作业地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

法定代表人:王海璐

联系人:宋倩芳

电话:010-66583199

传真:010-81042588、010-81042599

客户服务电话:400-811-9999

网址:www.icbccs.com.cn

2、其他出售安排

(1)蚂蚁(杭州)基金出售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常大街文一西路969号3幢5层599室

作业地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙年代广场B座6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

电话:0571-28829790,021-60897869

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

网址:http://www.fund123.cn/

(2)上海浦东展开银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12号

作业地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

联系人:吴雅婷

电话:021-61162160

传真:021-63602431

客户服务电话:95528

网址:http://www.spdb.com.cn

(3)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市向阳区安立路66号4号楼

作业地址:北京市向阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

客户服务电话:95587/4008-888-108

网址:www.csc108.com

3、基金处理人可依据《基金法》、《运作方法》、《出售方法》和本基金基金合平等的规矩,挑选其他契合要求的安排出售本基金,并及时施行布告责任。

(二)基金挂号安排

称号:工银瑞信基金处理有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号

701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

注册挂号事务作业地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层

法定代表人:王海璐

全国一致客户服务电话:400-811-9999

传真:010-66583100

联系人:朱辉毅

(三)律师事务所及经办律师

称号:北京市天元律师事务所

居处:北京市西城区丰富胡同28号和平洋稳妥大厦10层

作业地址:北京市西城区丰富胡同28号和平洋稳妥大厦10层

担任人:朱小辉

电话:010-57763888

传真:010-57763777

经办律师:吴冠雄、李晗

(四)管帐师事务所及经办注册管帐师

称号:普华永道中天管帐师事务所(特别一般合伙)

居处:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

作业地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

施行事务合伙人:李丹

经办注册管帐师:(验资陈述签字人)单峰、张勇

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:(验资陈述签字人)张勇

六、基金的征集

(一)基金征集的依据

本基金由基金处理人按照《基金法》、《运作方法》、《出售方法》、基金合同及其他法令法规的有关规矩征集。本基金征集请求现已我国证监会2016年5月18日证监答应【2016】1079号文予以注册。

(二)基金类型

债券型。

(三)基金的运作方法

契约型、敞开式。

(四)基

广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要-ag8游戏

广发纳斯达克100买卖型开放式指数证券出资基金更新的招募阐明书摘要检查PDF原文

广发纳斯达克 100 买卖型开放式指数证券

出资基金更新的招募阐明书摘要

基金处理人:广发基金处理有限公司

基金保管人:我国银行股份有限公司

时刻:二〇一九年七月

【重要提示】

本基金于 2015 年 2 月 16 日经我国证监会证监答应[2015]275 号文注册。

本基金处理人保证招募阐明书的内容实在、精确、完好。

本招募阐明书经我国证监会注册,但我国证监会对本基金征集的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或保证,也不标明出资于本基金没有危险。

出资有危险,出资人认购(或申购)基金时应仔细阅读本招募阐明书。

基金处理人处理的其他基金的成绩不构成对本基金成绩体现的保证。

基金处理人依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的原则处理和运用基金工业,但不保证基金必定盈余,也不保证最低收益。本基金出资于美国证券商场,基金净值会因为证券商场动摇等要素发作动摇,出资人在出本钱基金前,需充沛了解本基金的产品特性,并承当基金出资中呈现的各类危险,包含:因政治、经济、社会等环境要素对证券价格发作影响而构成的体系性危险,单个证券特有的非体系性危险,基金处理人在基金处理施行过程中发作的基金处理危险,本基金的特定危险等等。本基金为股票型基金,危险与收益高于混合型基金、债券型基金与钱银商场基金。本基金为指数型基金,首要选用彻底仿制法盯梢标的指数纳斯达克 100 的体现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场类似的危险收益特征。

本基金为出资美国商场的 ETF,基金比例的清算交收和境内一般 ETF 存在必定差异,通

常状况下,出资人当日申购的基金比例,清算交收完成后方可卖出和换回。当日买入的基金比例,同日能够换回和卖出。出资人认购本基金时需具有证券账户,证券账户是指深圳证券买卖所 A 股账户或深圳证券买卖所证券出资基金账户。运用基金账户只能参加本基金的现金认购和二级商场买卖,如出资人需求参加基金的申购、换回,则应运用 A 股账户。

本基金以人民币征集和计价,经过换汇后首要出资于美国商场以美元计价的金融东西,人民币对美元的汇率的动摇或许加大基金净值的动摇,从而对基金成绩发作影响。

基金处理人提示出资人基金出资的“买者自傲”原则,在出资人作出出资决议计划后,基金运营状况与基金净值改变引致的出资危险,由出资人自行担任。

出资人在进行出资决议计划前,请仔细阅读本基金的《招募阐明书》及《基金合同》。

本招募阐明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 6 月 10 日,有关财政数据截止日为 2019

年 3 月 31 日,净值体现截止日为 2018 年 12 月 31 日。(财政数据未经审计)

榜首部分 基金的称号

广发纳斯达克100买卖型开放式指数证券出资基金

第二部分 基金的类型

指数型

第三部分 基金的出资方针

严密盯梢标的指数,寻求盯梢违背度和盯梢差错最小化。

第四部分 基金的出资规划

本基金首要出资于标的指数的成份股、备选成份股、境外买卖的盯梢同一标的指数的公募基金(包含 ETF)、依法发行或上市的其他股票、固定收益类财物、银行存款、钱银商场东西、股指期货等金融衍生品以及法律法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西,但须契合我国证监会相关规则。

在建仓完成后,本基金出资于标的指数成份股、备选成份股比例不低于基金财物净值的90%,且不低于非现金基金财物的 80%。

如法律法规或监管组织今后答应基金出资其他品种,基金处理人在实行恰当程序后,能够将其归入出资规划。

第五部分 基金的出资战略

1、权益类出资战略

本基金首要采纳彻底仿制战略,即依照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票出资组合,并依据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。

当预期成份股发作调整和成份股发作配股、增发、分红等行为时,以及因基金的申购和换回对本基金盯梢标的指数的作用或许带来影响时,基金处理人会对出资组合进行恰当调整,下降盯梢差错。

如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数仿制的商场要素的约束,使基金处理人无法依指数权重购买成份股,基金处理人能够依据商场状况,结合阅历判别,对出资组合进行恰当调整,以取得更挨近标的指数的收益率。

2、固定收益类出资战略

本基金将首要以下降盯梢差错和出资组合流动性处理为意图,归纳考虑流动性和收益性,构建本基金债券和钱银商场东西的出资组合。

3、衍生品出资战略

为更好地完本钱基金的出资方针,本基金还将在条件答应的状况下出资于股指期货等金融衍生品,以期下降盯梢差错水平。本基金出资于金融衍生品的方针是使得基金的出资组合更严密地盯梢标的指数,以便更好地完成基金的出资方针,不得应用于投机买卖意图,或用作杠杆东西扩展基金的出资。

正常状况下,本基金力求日均盯梢违背度的绝对值不超越 0.2%,年盯梢差错不超越 2%。如因指数编制规矩调整或其他要素导致盯梢违背度和盯梢差错超越上述规划,基金处理人应采纳合理办法防止盯梢违背度、盯梢差错进一步扩展。

第六部分 基金的成绩比较基准

本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数(Nasdaq-100 Index)。本基金的成绩比较基准为

经汇率调整后的标的指数收益率。

纳斯达克 100 指数由指数供给商 NASDAQ OMX 集团编制和发布,包含了在纳斯达克股票市

场上市买卖的市值最大的 100 只股票,覆盖了信息技能、可选消费、首要消费、医疗保健、工业和通讯服务等职业,反映了美国高科技、高生长、非金融职业的全体走势,是衡量美国纳斯达克股票买卖商场上市公司全体商场体现最具代表性的股票指数。

假如指数编制单位改变或中止指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数代替、或因为指数编制办法的严重改变等事项导致本基金处理人以为标的指数不宜继续作为标的指数,或证券商场有其他代表性更强、更适合出资的指数推出时,本基金处理人能够依据保护出资者合法权益的原则,在实行恰当程序后改变本基金的标的指数、成绩比较基准和基金称号。其间,若改变标的指数对基金出资规划和出资战略无实质性影响(包含但不限于指数编制单位改变、指数更名等事项),则无需举行基金比例持有人大会,基金处理人应与基金保管人协商一致后,报我国证监会存案并及时布告。

第七部分 基金的危险收益特征

本基金为股票型基金,危险与收益高于混合型基金、债券型基金与钱银商场基金。本基金选用彻底仿制法盯梢标的指数的体现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场类似的危险收益特征。

第八部分 基金的出资组合陈说

广发基金处理有限公司董事会及董事保证本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失,并对本陈说内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

基金保管人我国银行股份有限公司依据本基金合同规则,于 2019 年 7 月 23 日复核了本

陈说中的财政指标、净值体现和出资组合陈说等内容,保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

本出资组合陈说所载数据到 2019 年 3 月 31 日,有关财政数据未经审计。

(一) 陈说期末基金财物组合状况

占基金总资

序号 项目 金额(人民币元)

产的比例(%)

1 权益出资 21,859,193.41 83.13

其间:一般股 21,522,518.01 81.85

存托凭据 336,675.40 1.28

优先股 - -

房地产信任 - -

2 基金出资 - -

3 固定收益出资 - -

其间:债券 - -

财物支撑证券 - -

4 金融衍生品出资 - -

其间:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融财物 - -

其间:买断式回购的买入返售金融财物 - -

6 钱银商场东西 - -

7 银行存款和结算备付金算计 2,712,350.56 10.32

8 其他各项财物 1,722,575.47 6.55

9 算计 26,294,119.44 100.00

(二) 陈说期末在各个国家(区域)证券商场的股票及存托凭据出资散布

国家(区域) 公允价值(人民币元) 占基金财物净值比例(%)

美国 21,859,193.41 89.64

算计 21,859,193.41 89.64

1、国家(区域)类别依据股票及存托凭据地点的证券买卖所确认。

2、上述美国比重包含注册地为开曼群岛在美国上市的ADR。

(三) 陈说期末按职业分类的股票及存托凭据出资组合

职业类别 公允价值(人民币元) 占基金财物净值比例(%)

电信事务 - -

金融 - -

原材料 - -

公用事业 - -

动力 - -

房地产 - -

信息技能 9,783,089.44 40.12

通讯服务 5,119,542.53 20.99

非日常日子消费品 3,727,407.49 15.29

医疗保健 1,933,803.29 7.93

日常消费品 826,138.91 3.39

工业 469,211.75 1.92

算计 21,859,193.41 89.64

以上分类选用全球职业分类规范(GICS)。

(四) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭据出资明

地点 所属 占基金

序 公司称号(英 公司称号 证券 数量 公允价值(人

证 国家 财物净

号 文) (中文) 代码 (股) 民币元)

券市 (地 值比例

场 区) (%)

纳斯

AAPL 达克

1 APPLE INC 苹果公司 US 证券 美国 1,930.00 2,468,524.67 10.12

买卖

纳斯

MICROSOFT MSFT 达克

2 CORP 微软 US 证券 美国 3,013.00 2,392,770.91 9.81

买卖

纳斯

AMAZON.COM 亚马逊公 AMZN 达克

3 INC 司 US 证券 美国 191.00 2,290,219.90 9.39

买卖

纳斯

ALPHABET Alphabet GOOG 达克

4 INC-CL C 公司 US 证券 美国 137.00 1,082,366.16 4.44

买卖

纳斯

FACEBOOK Facebook 达克

5 INC-CLASS A 公司 FB US 证券 美国 940.00 1,055,062.69 4.33

买卖

纳斯

ALPHABET Alphabet GOOGL 达克

6 INC-CL A 公司 US 证券 美国 117.00 927,176.89 3.80

买卖

纳斯

CISCO CSCO 达克

7 SYSTEMS INC 思科-T US 证券 美国 1,844.00 670,370.83 2.75

买卖

纳斯

INTC 达克

8 INTEL CORP 英特尔 US 证券 美国 1,826.00 660,261.42 2.71

买卖

9 COMCAST 康卡斯特 CMCSA 纳斯 美国 1,800.00 484,569.59 1.99

CORP-CLASS A US 达克

证券

买卖

纳斯

NFLX 达克

10 NETFLIX INC 奈飞公司 US 证券 美国 169.00 405,751.55 1.66

买卖

(五) 陈说期末按债券信誉等级分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

(六) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

(七) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前十名财物支撑证券出资明细本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

(八) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名金融衍生品出资明细

公允价值 占基金财物

序号 衍生品类别 衍生品称号

(人民币元) 净值比例(%)

1 股指期货 NASDAQ 100 E-MINI Jun19 0.00 0.00

Index

股指期货出资选用当日无负债结算原则,相关价值已包含在结算备付金中。

(九) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名基金出资明细

本基金本陈说期末未持有基金。

(十) 出资组合陈说附注

1. 依据揭露商场信息,本基金出资的前十名证券的发行主体在本陈说期内没有呈现被监管

部分立案查询,或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

2. 陈说期内本基金出资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。

3. 其他财物构成

称号 金额(人民币元)

序号

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 1,717,141.95

3 应收股利 4,879.43

4 应收利息 554.09

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 算计 1,722,575.47

4. 陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

5. 陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。

第九部分 基金的成绩

基金处理人依照恪尽职守、诚实信誉、勤勉尽责的原则处理和运用基金财物,但不保证基金必定盈余,也不保证最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。

出资有危险,出资者在做出出资决议计划前应仔细阅读本基金的招募阐明书。基金成绩数据截

至 2018 年 12 月 31 日。

1. 本基金本陈说期单位基金财物净值添加率与同期成绩比较基准收益率比较表

阶段 净值增 净值添加 成绩比较 成绩比较基

长率① 率规范差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

② 率③ 准差④

2015.06.10- 0.65% 1.26% 9.24% 1.32% -8.59% -0.06%

2015.12.31

2016.01.01- 11.03% 1.04% 14.75% 1.01% -3.72% 0.03%

2016.12.31

2017.01.01- 22.48% 0.72% 24.69% 0.70% -2.21% 0.02%

2017.12.31

2018.01.01- 4.10% 1.54% 5.75% 1.44% -1.65% 0.10%

2018.12.31

2015.06.10- 42.49% 1.17% 65.30% 1.13% -22.81 0.04%

2018.12.31 %

本基金成绩比较基准:人民币计价的纳斯达克 100 总收益指数收益率。

2. 本基金自基金合同收效以来单位基金财物净值的变化与同期成绩比较基准比较图

广发纳斯达克 100 买卖型开放式指数证券出资基金

累计比例净值添加率与成绩比较基准收益率前史走势比照图

(2015 年 6 月 10 日至 2018 年 12 月 31 日)

第十部分 基金处理人

一、概略

1、称号:广发基金处理有限公司

2、居处:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848(会集作业区)

3、作业地址:广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利世界广场南塔 31-33 楼

4、法定代表人:孙树明

5、树立时刻:2003 年 8 月 5 日

6、电话:020-83936666

全国一致客服热线:95105828

7、联系人:邱春杨

8、注册本钱:1.2688 亿元人民币

9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽烟通讯科技股份有限公

司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融立异

出资控股有限公司,别离持有本基金处理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和

7.881%的股权。

二、首要人员状况

1、董事会成员

孙树明先生:董事长,博士,高档经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、实行董事、党委书记,中证组织间报价体系股份有限公司副董事长,我国证券业协会第六届理事会兼职副会长,上海证券买卖所第四届理事会理事,深圳证券买卖所第二届监事会监事,我国上市公司协会第三届理事会兼职副会长,亚洲金融协作协会理事,我国注册管帐师协会品德原则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省防备糜烂作业专家咨询委员会财政金融运转规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,我国经济开发信任出资公司总司理作业室主任、总司理助理,中共中心金融作业委员会监事会作业部副部长,我国银河证券有限公司监事会监事,我国证监会管帐部副主任、主任等职务。

林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金处理有限公司总司理,兼任广发世界财物处理有限公司董事长,我国基金业协会立异与战略展开专业委员会委员、财物处理事务专业委员会委员,深圳证券买卖所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司出资银行部常务副总司理,瑞元本钱处理有限公司总司理、董事长。

孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券实行董事、副总司理、财政总监,兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司出资银行部司理、广发证券有限责任公司财政部司理、财政部副总司理、广发证券股份有限公司出资自营部副总司理,广发基金处理有限公司财政总监、副总司理,广发证券股份有限公司财政部总司理,证通股份有限公司监事长。

戈俊先生:董事,硕士,高档管帐师,现任烽烟通讯科技股份有限公司总裁。曾任烽烟通讯科技股份有限公司证券部总司理助理、财政部总司理助理、财政部总司理、董事会秘书、财政总监、副总裁。

翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总司理,深圳香江控股股份有限公司董事长、总司理,南边香江集团董事长、总司理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,我国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市侨商世界联合会会长,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港各界文明促进会主席。

许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总司理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药处理局对外沟通协作专家咨询委员会委员、我国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药规范化技能委员会委员,全国制药配备规范化技能委员会中药编造机械分技能委员会副主任委员,国家中医药职业特有工种职业技能判定作业中药编造与装备工专业专家委员会副主任委员,广东省中药规范化技能委员会副主任委员等。

罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合稳妥集团股份有限公司常务副总司理、首席危险官、集团机关党委书记,兼任保监会职业危险评价专家。曾任我国人民稳妥公司荆襄支公司司理、湖北省分公司世界稳妥部党组书记、总司理、汉口分公司党委书记、总司理,和平稳妥有限公司商场部总司理、湖北分公司党委书记、总司理、助理总司理、副总司理兼董事会秘书,阳光工业稳妥股份有限公司总裁,阳光稳妥集团实行委员会委员,中华联合工业稳妥股份有限公司总司理、董事长、党委书记。

董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。

姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华世界商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师,兼任我国管帐学会理事、东北区域高校财政与管帐教师联合会常务理事、辽宁省管帐与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商处理学院副院长、工商处理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、展开规划处处长、新华世界商学院党总支书记、东北制药(集团)股份有限公司独立董事。

2、监事会成员

符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东展开银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金处理有限公司广州分公司总司理、商场拓宽部副总司理、商场拓宽部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总监。

匡丽军女士:股东监事,硕士,高档涉外秘书,现任广州科技金融立异出资控股有限公司工会主席、副总司理。曾任广州科技房地产开发公司作业室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州市科达实业展开公司作业室主任、总司理,广州科技危险出资有限公司作业室主任、董事会秘书。

吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金处理有限公司信息技能部总司理,兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副司理、司理。

张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金处理有限公司中心买卖部买卖员。曾任广州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金处理有限公司信息技能部工程师。

刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金处理有限公司营销处理部副总司理。曾任广发基金处理有限公司商场拓宽部总司理助理,营销服务部总司理助理,产品营销处理部总司理助理。

3、总司理及其他高档处理人员

林传辉先生:总司理,学士,兼任广发世界财物处理有限公司董事长,我国基金业协会立异与战略展开专业委员会委员,财物处理事务专业委员会委员,深圳证券买卖所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司出资银行部常务副总司理,瑞元本钱处理有限公司总司理、董事长。

易阳方先生:常务副总司理,硕士。兼任广发基金处理有限公司出资总监,广发立异驱动灵敏装备混合型证券出资基金基金司理,广发世界财物处理有限公司董事。曾任广发证券出资

自营部副司理,我国证券监督处理委员会发行审阅委员会发行审阅委员,广发基金处理有限公司出资处理部总司理、公司总司理助理、副总司理,广发聚富开放式证券出资基金基金司理、广发制造业精选混合型证券出资基金基金司理、广发鑫享灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发稳裕保本混合型证券出资基金基金司理、广发聚丰混合型证券出资基金基金司理、广发聚祥灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发鑫益灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发转型晋级灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发聚惠灵敏装备混合型证券出资基金基金司理,瑞元本钱处理有限公司董事。

朱平先生:副总司理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团商场部司理、广发证券出资银行部华南事务部副总司理,基金科汇基金司理,易方达基金处理有限公司出资部研讨担任人,广发基金处理有限公司总司理助理,我国证券监督处理委员会第六届创业板发行审阅委员会兼职委员。

邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金处理有限公司组织理财部副总司理、金融工程部副总司理、金融工程部总司理、产品总监、副总司理,广发沪深 300 指数证券出资基金基金司理、广发中证 500 指数证券出资基金基金司理,瑞元本钱处理有限公司董事。

魏恒江先生:副总司理,硕士,高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司作业,历任广发基金处理有限公司上海分公司总司理、归纳处理部总司理、总司理助理。

张敬晗女士:副总司理,硕士,兼任广发世界财物处理有限公司副董事长。曾任我国农业科学院助理研讨员,我国证监会训练中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管部处长。

张芊女士:副总司理,硕士。兼任广发基金处理有限公司固定收益出资总监、广发纯债债券型证券出资基金基金司理、广发聚鑫债券型证券出资基金基金司理、广发鑫裕灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发集裕债券型证券出资基金基金司理。曾在施耐德电气公司、我国银河证券、我国人保财物处理公司、工银瑞信基金处理有限公司和长盛基金处理有限公司作业,历任广发基金处理有限公司固定收益部总司理,广发聚盛灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发安宏报答灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发安富报答灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、广发集安债券型证券出资基金基金司理、广发集鑫债券型证券出资基金基金司理、广发集丰债券型证券出资基金基金司理、广发集源债券型证券出资基金基金司理。

王凡先生:副总司理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金处理有限公司作业。

窦刚先生:首席信息官,硕士。曾在广发证券股份有限公司作业,历任广发基金处理有限公司中心买卖部总司理、运营总监、公司总司理助理。

4、基金司理

李耀柱先生,理学硕士,持有我国证券出资基金业从业证书。曾任广发基金处理有限公司中心买卖部股票买卖员、 世界事务部研讨员、基金司理助理、世界事务部总司理助理、广发

亚太中高收益债券型证券出资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2017 年 11 月 9 日)、广

发标普全球农业指数证券出资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广

发美国房地产指数证券出资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发

全球医疗保健指数证券出资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发

纳斯达克生物科技指数型建议式证券出资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月

20 日)、广发港股通恒生归纳中型股指数证券出资基金(LOF)基金司理(自 2017 年 9 月 21 日至

2018 年 10 月 16 日)、广发纳斯达克 100 指数证券出资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至

2019 年 4 月 12 日)、广发道琼斯美国石油开发与出产指数证券出资基金(QDII-LOF)基金司理

(自 2017 年 3 月 10 日至 2019 年 4 月 12 日)。现任广发基金处理有限公司世界事务部副总经

理、广发纳斯达克 100 买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2015 年 12 月 17 日起任

职)、广发沪港深新起点股票型证券出资基金基金司理(自 2016 年 11 月 9 日起任职)、广发海

外多元装备证券出资基金(QDII)基金司理(自 2018 年 2 月 8 日起任职)、广发科技动力股票

型证券出资基金基金司理(自 2018 年 5 月 31 日起任职)、广发恒生我国企业精明指数型建议

式证券出资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 3 月 7 日起任职)、广发港股通优质添加混合型

证券出资基金基金司理(自 2019 年 5 月 6 日起任职)、广发消费晋级股票型证券出资基金基金

司理(自 2019 年 5 月 27 日起任职)。

刘杰先生,工学学士,持有我国证券出资基金业从业证书。曾任广发基金处理有限公司信息技能部体系开发专员、数量出资部研讨员、广发沪深 300 指数证券出资基金基金司理(自 2014

年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保工业指数型建议式证券出资基金基金司理(自

2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳健混合型证券出资基金基金司理(自 2017

年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日)。现任广发基金处理有限公司指数出资部总司理助理、广发

中证 500 买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500

买卖型开放式指数证券出资基金联接基金(LOF)基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发

沪深 300 买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日起任职)、广发沪深

300 买卖型开放式指数证券出资基金联接基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日起任职)、广发中

小板 300 买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日起任职)、广发中小

板 300 买卖型开放式指数证券出资基金联接基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日起任职)、广

发中证养老工业指数型建议式证券出资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日起任职)、广发中

证军工买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日起任职)、广发中证军

工买卖型开放式指数证券出资基金建议式联接基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日起任职)、

广发中证环保工业买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日起任职)、

广发创业板买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创

业板买卖型开放式指数证券出资基金建议式联接基金基金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、

广发中证环保工业买卖型开放式指数证券出资基金建议式联接基金基金司理(自 2018 年 4 月

26 日起任职)、广发纳斯达克 100 指数证券出资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、

广发纳斯达克 100 买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广

发标普全球农业指数证券出资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发道琼斯美国石

油开发与出产指数证券出资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发港

股通恒生归纳中型股指数证券出资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发纳

斯达克生物科技指数型建议式证券出资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发美国

房地产指数证券出资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券

出资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发恒生我国企业精明指数型建议式证券投

资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日起任职)。

历任基金司理:邱炜,任职时刻为 2015 年 6 月 10 日至 2016 年 8 月 23 日。

5、基金出资采纳团体决议计划原则。基金处理人权益公募投委会由副总司理朱平先生、总司理助理陈少平女士、价值出资部总司理傅友兴先生、生长出资部总司理刘格菘先生和战略出资部副总司理李巍先生等成员组成,朱平先生担任投委会主席。基金处理人固定收益投委会由副总司理张芊女士、债券出资部总司理谢军先生、现金出资部总司理温秀娟女士、债券出资部副总司理代宇女士和固定收益研讨部总司理助理毛昞华先生等成员组成,张芊女士担任投委会主席。

6、上述人员之间均不存在近亲属联系。

第十一部分 基金保管人

一、 基本状况

称号:我国银行股份有限公司(简称“我国银行”)

居处及作业地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

初次注册挂号日期:1983 年 10 月 31 日

注册本钱:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:刘连舸

基金保管事务批准文号:我国证监会证监基字【1998】24 号

保管部分信息发表联系人:王永民

传真:(010)66594942

我国银行客服电话:95566

二、 基金保管部分及首要人员状况

我国银行保管事务部树立于 1998 年,现有职工 110 余人,大部分员东西有丰厚的银行、

证券、基金、信任从业阅历,且具有海外作业、学习或训练阅历,60%以上的员东西有硕士以上学位或高档职称。为给客户供给专业化的保管服务,我国银行已在境内、外分行展开保管事务。

作为国内榜首批展开证券出资基金保管事务的商业银行,我国银行具有证券出资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、稳妥资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类组织、券商财物处理计划、信任计划、企业年金、银行理工业品、股权基金、私募基金、资金保管等类别彻底、产品丰厚的保管事务体系。在国内,我国银行首家展开绩效评价、危险剖析等增值服务,为各类客户供给个性化的保管增值服务,是国内抢先的大型中资保管银行。

三、 证券出资基金保管状况

到 2019 年 6 月 30 日,我国银行已保管 716 只证券出资基金,其间境内基金 676 只,

QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、钱银型、指数型、FOF 等多品种型的基金,满意了不同客户多元化的出资理财需求,基金保管规划位居同业前列。

第十二部分 境外保管人

一、我国银行纽约分行概略

称号:我国银行纽约分行

地址:1045 Avenue of Americas, New York, NY 10018

法定代表人:CEO 徐辰行长

树立时刻:1981年9月8日

存续期间:继续运营

我国银行纽约分行于1981年树立,是在美国注册的我国银行分支组织。我国银行纽约分行现在首要受美国钱银监理署(OCC)、美国联邦储藏银行(Fedearl ReserveBank)及联邦存款稳妥公司(FDIC)监管。

到2017年12月底,我国银行纽约分行总财物约601.2 亿美元,在美国悉数176家外资银行中排名第20位。

2017年,美元清算CHIPS 排名第14位,在中资银行中排名榜首,世界结

算事务量达1058亿美元。

我国银行纽约分行保管事务前史悠久,现已从事保管事务20多年,是我国银行纽约分行的战略性事务之一,首要服务于国内银行及组织客户(包含国家主权基金、商业银行、方针性银行、各类QDII及其各类产品等)。

到2017年12月末,我国银行纽约分行的保管财物规划达795亿美元。

二、保管部分人员配备、安全保管财物条件的阐明

(一)我国银行纽约分行保管事务组织设置和功能

为统筹危险及功率,我国银行纽约分行保管事务前后台分属不同部分,其间金融组织部担任保管客户联系保护、保管产品营销;保管运营由运营服务部保管团队担任。

运营服务部保管团队人数 7 人,人员均匀具有10年以上相关阅历,责任包含结算、公司举动、对账、产品研制以及合作前台部分营销保管产品等。

除上述保管服务外,我国银行纽约分行亦可依据客户需求供给财物组合管帐、财物净值核算、每日估值等增值性服务。

(二)我国银行纽约分行保管事务资质

我国银行纽约分行的保管事务的资质十分全面,是美国两大中心存管组织美联储、美国

证券保管结算公司(Depository Trust & Clearing Corporation, DTCC) 的直接会员,也是

芝加哥商品买卖所的结算银行和保管银行。一起,纽约分行也是 Euroclear 清算成员,能够代客保管各类欧洲美元债券。

(三)我国银行纽约分行保管服务产品

1. 中心保管服务

署理客户收付和保管一切在美国发行和买卖的债券、股票和其他有价证券及各类欧

洲美元债券

署理发放利息股息及其他公司举动

代扣代缴所得税及报税服务

署理投票

报表服务

2. 现金和流动性处理服务

将每日现金结余出资于出资帐户,添加利息收入;供给现金预告服务,增强流动性

处理,进步资金利用率。

3. 基金或出资组合行政处理服务

出资组合管帐核算

财物净值(NAV)核算

4. 中后台外包服务

买卖核对及匹配

保管财物市值重估

保管财物核对

5. 抵押品处理

依据协议,保管行对客户因回购买卖、证券出借等活动发作的抵押品进行估值、发

起或回应追加抵押品告诉、接纳或发送抵押品等。

(四)安全保管财物条件

我国银行纽约分行在每个中心存管组织均别离开立自营及代客保管账户,以阻隔纽约分行自有证券出资财物及客户保管财物。

先进的体系是安全保管财物的重要条件。我国银行纽约分行所选用的保管体系名为“Global Custody System” 或简称“GPS”,是经过美联储认证的能与美联储证券结算体系

直连的体系之一。经过 GPS 进行结算的证券指令的直通化(“Straight through Process”)程度较高,充沛保证证券结算的精确性与及时性。

财物组合管帐、财物净值核算、每日估值等增值服务选用资金后台体系 OPICS 进行处理,该体系可相容多种钱银、多种本钱定价法及多种管帐核算法,以满意不同组织客户及各类基金的要求。体系优势包含:多重钱银;多种产品;简易操作,便利用户。体系所支撑的河段办法包含:权重均匀(Weighted Average)、先进先出(FIFO)及单个本钱(Specific ID)等。体系支撑的估值办法有:以商场价格估值(Marking to Market)、本钱法、入价与出价(Bid and Ask)等。体系支撑的摊销办法有:免摊销、直线法、实践利率法(Yield to Maturity)等。

(五)保管事务的首要处理原则

我国银行纽约分行依照美国钱银监理署的要求施行严厉的内部操控原则和危险处理流程,树立危险防备的三道防地。一道防地为事务部分,包含前台及后台运营相关部分;二道防地为危险处理部分,监管一道防地的危险操控办法;三道防地为内部审计部分,检查、复核榜首、二道防地的操作流程、指引等。

保管事务运营在危险操控办法的施行上选用重要环节施行双人复核,过后每日对账等操控办法,削减操作危险,及时发现、防止各类危险。独立危险处理部分定时或不定时对保管事务进行全面评定及监控,防止人为失误或品德危险。

我国银行纽约分行具有经过审阅的灾备计划以敷衍各类特别状况的发作。灾备计划每年均进行测验演练,模拟在突发景象下的事务运作,并对测验成果进行反省及评价,以保证在突发状况下仍能供给服务。体系方面,灾祸应变办法中心已预留独立应用软件及数据库服务器,随时替代出产服务器运作。

保管事务的规章原则及作业手册依据与保管相关的监管法令或指引(如钱银监理署保管事务指引、财物处理指引等)与我国银行纽约分行自身拟定的内控原则(如反洗钱内部操控结构、操作危险处理办法、我国银行美国灾备处理办法、信息保管办法等)编制,并应有关法令、指引或方针之修订而当令调整,以保证符合对外、对内的监控要求。

有关保管事务的重要规章原则包含《运营服务部保管事务操作规 程 》(Operational

Service Department - Custody Service Operating Procedures),首要内容包含结算流程、

公司举动流程、报表流程等。

(六)严重处分

我国银行纽约分行保管事务自树立至今已十年,从未遭到监管组织的严重处分,亦没有严重事项正在承受司法部分、监管组织的立案查询。

第十三部分 相关服务组织

一、基金比例出售组织

1、场外比例出售组织

(1)广州分公司

地址:广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利世界广场南塔 10 楼

直销中心电话:020-89899073

传真:020-89899069 020-89899070

(2)北京分公司

地址:北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元

(电梯楼层 12 层 1201 单元)

电话:010-68083368

传真:010-68083078

(3)上海分公司

地址:我国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室

电话:021-68885310

传真:021-68885200

(4)网上买卖

出资者能够经过本公司网上买卖体系处理本基金的开户、认购等事务,详细买卖细则请参阅本公司网站布告。

本公司网上买卖体系网址:www.gffunds.com.cn

本公司网址: www.gffunds.com.cn

客服电话:95105828(免远程费)或 020-83936999

客服传真:020-34281105

(5)出资人也可经过本公司客户服务电话进行本基金出售相关事宜的查询和投诉等。

2、二级商场买卖代理证券公司

出资者在深圳证券买卖所各会员单位营业部均可参加基金二级商场。

3、申购、换回代理证券公司(以下排序不分先后)

(1) 称号:中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

作业地址:北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层

法定代表人:王常青

联系人:刘芸

电话:010-85156310

传真:010-65182261

客服电话:95587/4008-888-108

公司网站:www.csc108.com

(2)称号:信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

作业地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:95321

公司网站:www.cindasc.com

(3)称号:东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号出资广场 18 层

作业地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

(4)称号:海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

作业地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

传真:021-23219100

客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网站:www.htsec.com

(5)称号:东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街 6666 号

作业地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客服热线:95360

公司网站:www.nesc.cn

(6)称号:国泰君安证券股份有限公司

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

作业地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670666

客服电话:95521

公司网站:www.gtja.com

(7)称号:申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

作业地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

联系电话:021-33388229

客户服务电话:95523、4008895523

传真:021-33388224

网址:www.swhysc.com

(8)称号:光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

作业地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客服电话:4008888788,10108998,95525

公司网站:www.ebscn.com

(9)称号:中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号杰出年代广场(二期)北座作业地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:陈忠

电话:010-60833722

传真:010-60833739

客服电话:95548

公司网站:www.cs.ecitic.com

(10)称号:兴业证券股份有限公司

居处:福州市湖东路 268 号

作业地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪

电话:021-38565547

传真:021-38565955

客户服务热线:95562

公司网站:www.xyzq.com.cn

(11)称号:安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

作业地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大路 2008 号我国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

一致客服电话:95517

公司网站:www.essence.com.cn

(12)称号:招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

客服电话:95565、4008888111

公司网站:www.newone.com.cn

(13)称号:我国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04

层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

作业地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:高涛

联系人:万玉琳

电话:0755-82026907

传真:0755-82026539

开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008

公司网站:www.china-invs.cn

(14)称号:中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001

作业地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛世界金融广场 20 层(266061)

法定代表人:姜晓林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客服电话:95548

公司网站:http://sd.citics.com/

(15)称号:中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路 86 号

作业地址:济南市经七路 86 号证券大厦

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

电话:021-20315290

传真:021-20315125

客服电话:95538

公司网站:www.zts.com.cn

(16)称号:方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔世界大厦 22-24 层作业地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔世界大厦 22-24 层法定代表人:雷杰

联系人:彭博

电话:0731-85832343

传真:0731-85832214

客服电话:95571

公司网站:www.foundersc.com

(17)称号:我国世界金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

作业地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:李剑阁

联系电话:010-65051166

事务传真:010-65051166

公司网址:www.cicc.com.cn

(18)称号:国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华出资大厦 9 层 10 层

作业地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华出资大厦 9 层 10 层

法定代表人:王少华

联系人:黄静

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

客服电话:400-818-8118

公司网站:www.guodu.com

(19)广发证券股份有限公司

注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州常识城腾飞一街 2 号 618 室联系地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼

联系电话:020-66338333/66336932/66338243

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

传真:020-87557985

客服电话:95575 或致电各地营业网点

公司网站:www.gf.com.cn

(20)称号:万联证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

作业地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层

法定代表人:张建军

开放式基金咨询电话:95322

联系人:甘蕾

联系电话:020-38286026

公司网站:www.wlzq.cn

(21)称号:中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌世界金融大厦 A 栋 41 层

居处:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌世界金融大厦 A 栋 41 层

法定代表人:王晓峰

联系人:王紫雯

电话:010-59562468

传真:0791-86770178

公司网站:www.avicsec.com

(22)称号:华泰证券股份有限公司

作业地址:南京市江东中路 228 号

法定代表人:周易

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

联系人:庞晓芸

客服电话:95597

公司网站:www.htsc.com.cn

(23)称号:国盛证券有限责任公司

注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信世界金融大厦)

作业地址:南昌市北京西路 88 号(江信世界金融大厦)

法定代表人:徐丽峰

联系人:周欣玲

电话:0791-86281305

传真:0791-86282293

客服电话: 4008-222-111

公司网站:www.gszq.com

二、挂号结算组织

称号:我国证券挂号结算有限责任公司

居处、作业地址:北京市西城区和平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系人:崔巍

电话:010-50938888

传真:010-59378907

三、出具法律意见书的律师事务所

称号:广东广信君达律师事务所

居处:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心(广州东塔)29层、10 层

担任人:王晓华

电话:020-37181333

传真:020-37181388

经办律师:刘智

联系人:刘智、杨琳

四、审计基金财物的管帐师事务所

称号:安永华明管帐师事务所(特别一般合伙)

作业地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

法人代表:毛鞍宁

联系人:020-28812618

电话:赵雅

传真:020-28812888

经办注册管帐师:赵雅、李分明

第十四部分 基金的费用

一、基金费用的品种

1、基金处理人的处理费;

2、基金保管人的保管费;

3、基金的指数答应运用费;

4、因基金的开户、证券买卖、证券清算交收、证券挂号存管而发作的各项费用;

5、基金合同收效今后的信息发表费用;

6、基金比例持有人大会费用;

7、基金合同收效今后的管帐师费和律师费;

8、基金的资金汇划费用;

9、基金上市费及年费;

10、外汇兑换买卖的相关费用;

11、与基金工业交纳税收有关的手续费、汇款费等

12、代表基金投票或其他与基金出资活动有关的费用;

13、依照国家有关规则能够列入的其他费用。

二、基金费用计提办法、计提规范和付出办法

1、基金处理人的处理费

基金处理人的基金处理费按基金财物净值的 0.80%年费率计提。

在通常状况下,基金处理费按前一日基金财物净值的 0.80%年费率计提。核算办法如下:

H=E×0.80%÷当年天数

H 为每日应计提的基金处理费

E 为前一日基金财物净值

基金处理费每日计提,按月付出。由基金处理人向基金保管人发送基金处理费划付指令,基金保管人复核后于次月首日起 10 个作业日内从基金工业中一次性付出给基金处理人。

2、基金保管人的保管费

基金保管人的基金保管费按基金财物净值的 0.25%年费率计提。

在通常状况下,基金保管费按前一日基金财物净值的 0.25%年费率计提。核算办法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金保管费

E 为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提,按月付出。由基金处理人向基金保管人发送基金保管费划付指令,基金保管人复核后于次月首日起 10 个作业日内从基金工业中一次性付出给基金保管人。

3、基金的指数答应运用费

本基金作为指数基金,需依据与指数一切人 NASDAQ OMX 集团签署的指数运用答应协议

的约好向 NASDAQ OMX 集团付出指数运用费。

通常状况下,基金每日应付出的指数运用费在次日按每日基金财物净值的年费率计提。

核算办法如下:

(1)当 E≤1 亿美元时:

H=E×0.06%÷365

(2)当 E>1 亿美元时:

H=1 亿美元×0.06%÷365+(E-1 亿美元)×0.04%÷365

H 为每日应当计提且在次日实践计提的指数运用费

E 为每日的基金财物净值

指数运用费收取下限为每年 4 万美元(年度最低指数运用费),即缺乏 4 万美元时依照 4

万美元收取。

年度最低指数运用费应在基金合同收效日及基金运作每满一整年时付出,每日应付出的指数运用费按季度从当年付出的年度最低指数运用费中抵扣。在指数运用费付出日,基金处理人向基金保管人发送基金指数运用费划付指令,经基金保管人复核后从基金工业中付出。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的,顺延至最近可付出日付出。

假如指数运用费的核算办法和费率等发作调整,本基金将选用调整后的办法或费率核算指数运用费。基金处理人应及时依照《信息发表处理办法》的规则在指定媒体进行布告并告诉基金保管人。此项调整无需举行基金比例持有人大会。

上述榜首款第4至第13项费用由基金处理人和基金保管人依据有关法规及相应协议的规则,列入或摊入当期基金费用。

三、不列入基金费用的项目

上述榜首款约好以外的其他费用,基金处理人和基金保管人因未实行或未彻底实行义务导致的费用开销或基金工业的丢失,以及处理与基金运作无关的事项发作的费用等不列入基金费用。

四、基金费用调整

基金处理人和基金保管人协商一致后,可依据基金展开状况调整基金处理费率和基金保管费等相关费率。

调低基金处理费率和基金保管费率等费率,无需举行基金比例持有人大会。

基金处理人有必要最迟于新的费率施行日前 2 个作业日在至少一种指定媒体上布告。

第十五部分 对招募阐明书更新部分的阐明

本基金处理人依据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作处理办法》、《证券出资基金出售处理办法》、《证券出资基金信息发表处理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金处理人对本基金施行的出资处理活动,对原广发纳斯达克100买卖型开放式指数证券出资基金更新的招募阐明书的内容进行了更新,首要更新的内容如下:

1、在“第四部分 基金的出资”部分,更新了到 2019 年 3 月 31 日的基金出资组合报

告。

2、在“第五部分 基金的成绩”部分,更新了到 2018 年 12 月 31 日的基金成绩。

3、在“第六部分 基金处理人”部分,更新了基金处理人的相关内容。

4、在“第十八部分 基金保管人”部分,更新了基金保管人的相关内容。

5、在“第十九部分 境外保管人”部分,更新了境外保管人的相关内容。

6、在“第二十部分 相关服务组织”部分,更新了相关服务组织的信息。

7、依据最新布告,对“第二十五部分 其他应发表事项”内容进行了更新。

广发基金处理有限公司

二〇一九年七月二十四日

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北京大学科技成果转化基金管理机构遴选工作完成-ag8游戏

8月9日上午,依据北京大学科技效果转化基金(简称“北大转化基金”)组成方案,科技开发部安排召开了北大转化基金办理组织遴选路演会。遴选小组由来自校内外相关单位负责同志、私募职业资深人士以及出资研讨专家等九位成员组成。
北大转化基金组成方案于2019年6月26日经校园校长办公会审议经过。6月27日,北京大学面向全社会发布了《关于揭露遴选北京大学科技效果转化基金办理组织的布告》。布告期间,科技开发部累计收到全国范围内20家基金办理组织提交的申请材料。经过开始审阅挑选,终究确认五家办理组织作为候选组织参与本次遴选路演会。
路演会上,科技开发部负责同志介绍了北大转化基金的布景状况、组成方案、遴选条件以及评分规矩。五家候选组织别离环绕北大转化基金的方案设计和基金架构、基金征集方案、团队组成与前史成绩、项目储藏状况、基金风控系统、基金报答北大机制等要点内容进行了介绍,并对遴选小组提出的问题给予现场反应。
依据遴选规矩与现场评分效果,方正和生出资有限责任公司(简称“方正和生”)终究锋芒毕露,得分名列第一,被确认为北大科技效果转化基金的办理组织。下一步,方正和生将与北大签署协作协议,并结合北京市科技立异基金的有关要求,正式发动北大转化基金的征集、注册、存案及出资运转等相关作业。
北大科技效果转化基金的建立是推进校园科技效果转化作业的重要布局。科技开发部将与方正和生密切协作,依照商场化、专业化规矩办理运营好北大转化基金,进一步促进科技与金融的深度交融,努力实现北大科技效果转化作业标准运转与立异开展,推进北大面向世界科技前沿、面向国家严重需求、面向国民经济主战场作出更大奉献。
延伸阅览:
方正和生是方正集团金融工业板块方正证券之全资私募出资基金子公司,注册资本金9亿人民币。曾接连多年取得我国“最佳券商私募基金子公司TOP10”称谓。方正和生现在办理超越十支私募股权基金,其中有三支为产学研交融基金。方正和生中心团队在与科技效果转化相关的股权出资、基金征集与运作等方面具有深沉的职业沉淀。
近年来方正和生已投出希迪智驾、宇视科技、英集芯、亚盛医药、复宏汉霖和久日新材等优异的科技立异项目。针对科技效果转化的出资,尤其是原始立异阶段,项目因技能与商场脱节、产品化才能缺乏等原因此屡遭“逝世谷”的问题,方正和生依托方正集团旗下六家上市公司完好的全工业链资源以及团队在科技效果转化方面丰厚的经历,饯别“科技顶天、商场登时”的理念,经过投前投后的深度赋能,助力科技立异效果快速转化。

特别阐明:因为各方面状况的不断调整与改变,华禹教育网(Www.Huaue.Com)所供给的信息为非商业性的教育和科研之意图,并不意味着附和其观点或证明其内容的真实性,仅供参考,相关信息敬请以权威部门发布的正式信息为准。

华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-ag8游戏

原标题:华夏睿磐泰兴混合型证券出资基金招募阐明书(更新)摘要

基金办理人:华夏基金办理有限公司

基金保管人:我国建设银行股份有限公司

重要提示

华夏睿磐泰兴混合型证券出资基金(以下简称“本基金”)经我国证监会2016年12月19日证监答应[2016]3124号文准予注册。本基金基金合同于2017年7月14日正式收效。

基金办理人确保本招募阐明书的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证监会注册,但我国证监会对本基金征集的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或确保,也不标明出资于本基金没有危险。

本基金出资于证券商场,基金净值会因为证券商场动摇等要素发作动摇,出资者依据所持有的基金份额享用基金收益,一起承当相应的出资危险。本基金出资中的危险包含:因全体政治、经济、社会等环境要素对证券商场价格发作影响而构成的体系性危险,单个证券特有的非体系性危险,因为基金份额持有人接连很多换回基金发作的流动性危险,基金办理人在基金办理施行过程中发作的活泼办理危险,本基金的特定危险等。本基金归于混合型基金,长时刻危险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、钱银商场基金。本基金可出资中小企业私募债券,当基金所出资的中小企业私募债券之债务人呈现违约,或在买卖过程中发作交收违约,或因为中小企业私募债券信誉质量下降导致价格下降等,或许构成基金产业损失。此外,受商场规划及买卖活泼程度的影响,中小企业私募债券或许无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在必定的流动性危险,从而对基金收益构成影响。

出资有危险,出资者在出本钱基金之前,请仔细阅读本基金的招募阐明书和基金合同,全面知道本基金的危险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的危险承受才能,理性判别商场,慎重做出出资决策。

基金的过往成绩并不预示其未来体现。

基金办理人依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则办理和运用基金产业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。

本摘要依据本基金的基金合同和招募阐明书编写,并经我国证监会核准。基金合同是约好基金当事人之间权力、责任的法令文件。基金出资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的供认和承受,并依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规则享有权力、承当责任。基金出资者欲了解基金份额持有人的权力和责任,应具体查阅基金合同。

本招募阐明书所载内容截止日为2019年7月14日,有关财政数据和净值体现数据截止日为2019年6月30日。(本招募阐明书中的财政材料未经审计)

一、基金办理人

(一)基金办理人概略

称号:华夏基金办理有限公司

居处:北京市顺义区天竺空港工业区A区

作业地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

建立日期:1998年4月9日

法定代表人:杨明辉

联系人:邱曦

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

华夏基金办理有限公司注册本钱为23800万元,公司股权结构如下:

(二)首要人员状况

1、基金办理人董事、监事、司理及其他高档办理人员根本状况

杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高档经济师。现任中信证券股份有限公司党委副书记、施行董事、总司理、施行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总司理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信任董事,信诚基金办理有限公司董事长,我国建银出资证券有限责任公司施行董事、总裁等。

Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信出资公司(Mackenzie Financial Corporation)总裁兼首席施行官。曾在多家北美抢先的金融安排担任高档办理职位。

胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华本钱集团主席,兼任百胜我国控股有限公司非施行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任世界钱银基金安排高档经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总司理等。

杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司施行委员会委员、财物办理事务行政担任人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部买卖员、财物办理事务出资司理、财物办理事务出资主管等。

李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司施行委员会委员、中信证券财富办理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司施行董事兼总司理。曾任我国农业银行大连市分行世界事务部科员,申银万国证券大连营业部部门司理,中信证券大连营业部总司理助理、副总司理、总司理,中信证券生意事务办理部高档副总裁、总监,中信证券(浙江)有限责任公司总司理,中信证券浙江分公司总司理,中信证券生意事务开展与办理委员会主任等。

李一梅女士:董事、总司理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有限公司董事。曾任华夏基金办理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理,上海华夏财富出资办理有限公司施行董事、总司理等。

张平先生:独立董事,博士。现任我国社科院经济研讨所研讨员。兼任民生通惠财物办理公司及香港中航工业世界独立董事。曾任我国社科院经济研讨所微观研讨室副主任、经济添加室主任、所长助理、副所长,国家金融与开展实验室副主任等。

张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信任有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会参谋,全国侨联法令参谋委员会委员及民事法令委员会主任,我国世界经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海世界经济贸易仲裁委员会仲裁员等。

支晓强先生:独立董事,博士。现任我国公民大学继续教育处处长、商学院财政与金融系教授、博士生导师。兼任全国管帐专业学位研讨生教育辅导委员会委员兼副秘书长、我国管帐学会财政本钱分会副会长、财政部企业管帐准则咨询委员会咨询专家、我国管帐学会内部操控专业委员会委员、我国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事等。

杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔平和有限公司总裁,担任总部加拿大鲍尔公司(Power Corporation of Canada)在我国的出资活动,兼任三川动力开发有限公司董事、我国出资协会常务理事。曾任世界金融公司(世界银行安排成员)驻我国的首席代表,华夏基金办理有限公司董事等。

杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司危险办理部行政担任人、公司副首席危险官。曾任中信证券股份有限公司危险办理部B角(主持作业)、总监等。

史本良先生:监事,硕士,注册管帐师。现任中信证券股份有限公司方案财政部联席担任人、公司副财政总监。曾任中信证券股份有限公司方案财政部B角、总监等。

宁晨新先生:监事,博士,高档修改。现任华夏基金办理有限公司作业室总监、董事会秘书(兼)。曾任我国证券报社记者、修改、作业室主任、副总修改,我国政法大学讲师等。

陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金办理有限公司商场部施行总司理、行政担任人。曾任我国出资银行事务司理,北京证券有限责任公司高档事务司理,华夏基金办理有限公司北京分公司副总司理、商场推广部副总司理等。

朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金办理有限公司基金运作部施行总司理、行政担任人。曾任基金运作部B角等。

张霄岭先生:副总司理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席施行官、我国石化出售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储藏委员会(华盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信誉衍生品买卖模型危险主管、我国银监会银行监管三部副主任等。

刘义先生:副总司理,硕士。现任华夏基金办理有限公司党委委员。曾任我国公民银行总行方案资金司副主任科员、主任科员,我国农业开展银行总行信息电脑部信息归纳处副处长(主持作业),华夏基金办理有限公司监事、党办主任、养老金事务总监,华夏本钱办理有限公司施行董事、总司理等。

阳琨先生:副总司理、出资总监,硕士。现任华夏基金办理有限公司党委委员。曾任我国对外经济贸易信任出资有限公司财政部部门司理,宝盈基金办理有限公司基金司理助理,益民基金办理有限公司出资部部门司理,华夏基金办理有限公司股票出资部副总司理等。

李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金办理有限公司合规部行政担任人。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金办理有限责任公司。曾任华夏基金办理有限公司督查稽核部总司理助理,法令督查部副总司理、联席担任人等。

2、本基金基金司理

张弘弢先生,硕士。2000年4月参加华夏基金办理有限公司,曾任研讨开展部总司理、数量出资部副总司理、上证动力买卖型敞开式指数建议式证券出资基金基金司理(2013年3月28日至2016年3月28日期间)、恒生买卖型敞开式指数证券出资基金基金司理(2012年8月9日至2017年11月10日期间)、恒生买卖型敞开式指数证券出资基金联接基金基金司理(2012年8月21日至2017年11月10日期间)、华夏沪港通恒生买卖型敞开式指数证券出资基金基金司理(2014年12月23日至2017年11月10日期间)、华夏沪港通恒生买卖型敞开式指数证券出资基金联接基金基金司理(2015年1月13日至2017年11月10日期间)、MSCI我国A股买卖型敞开式指数证券出资基金基金司理(2015年2月12日至2017年11月10日期间)、MSCI我国A股买卖型敞开式指数证券出资基金联接基金基金司理(2015年2月12日至2017年11月10日期间)、华夏睿磐泰利六个月定时敞开混合型证券出资基金基金司理(2017年12月27日至2019年2月26日期间)等,现任数量出资部董事总司理,华夏沪深300买卖型敞开式指数证券出资基金联接基金基金司理(2009年7月10日起任职)、华夏沪深300买卖型敞开式指数证券出资基金基金司理(2012年12月25日起任职)、上证医药卫生买卖型敞开式指数建议式证券出资基金基金司理(2013年3月28日起任职)、华夏网购精选灵敏装备混合型证券出资基金基金司理(2016年11月2日起任职)、上证50买卖型敞开式指数证券出资基金基金司理(2016年11月18日起任职)、华夏鼎融债券型证券出资基金基金司理(2016年12月29日起任职)、华夏睿磐泰盛六个月定时敞开混合型证券出资基金基金司理(2017年3月15日起任职)、华夏睿磐泰兴混合型证券出资基金基金司理(2017年7月14日起任职)、华夏睿磐泰茂混合型证券出资基金基金司理(2017年12月6日起任职)、华夏睿磐泰荣混合型证券出资基金基金司理(2017年12月27日起任职)、华夏睿磐泰利混合型证券出资基金基金司理(2019年2月27日起任职)。

宋洋女士,我国科学院数学与体系科学研讨院博士。曾任嘉实基金办理有限公司研讨员、出资司理。2016年3月参加华夏基金办理有限公司,曾任数量出资部研讨员、华夏新锦图灵敏装备混合型证券出资基金基金司理(2017年3月24日至2018年9月10日期间)、华夏睿磐泰利六个月定时敞开混合型证券出资基金基金司理(2018年4月10日至2019年2月26日期间)等,现任数量出资部总监,华夏沪深300指数增强型证券出资基金基金司理(2016年11月18日起任职)、华夏鼎汇债券型证券出资基金基金司理(2017年3月24日起任职)、华夏睿磐泰盛六个月定时敞开混合型证券出资基金基金司理(2017年8月29日起任职)、华夏睿磐泰兴混合型证券出资基金基金司理(2017年8月29日起任职)、华夏睿磐泰荣混合型证券出资基金基金司理(2018年4月10日起任职)、华夏睿磐泰茂混合型证券出资基金基金司理(2018年4月10日起任职)、华夏睿磐泰利混合型证券出资基金基金司理(2019年2月27日起任职)。

3、本公司量化出资决策委员会

主任:张弘弢先生,华夏基金办理有限公司董事总司理,基金司理。

成员:阳琨先生,华夏基金办理有限公司副总司理、出资总监,基金司理。

徐猛先生,华夏基金办理有限公司数量出资部总监,基金司理。

宋洋女士,华夏基金办理有限公司数量出资部总监,基金司理。

4、上述人员之间不存在近亲属联系。

二、基金保管人

(一)基金保管人状况

1、根本状况

称号:我国建设银行股份有限公司(简称“我国建设银行”)

居处:北京市西城区金融大街25号

作业地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

建立时刻:2004年9月17日

安排形式:股份有限公司

注册本钱:公民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:继续运营

基金保管资历批文及文号:我国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田青

联系电话:010-67595096

我国建设银行建立于1954年10月,是一家国内抢先、世界闻名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合买卖所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年6月末,本集团财物总额228,051.82亿元,较上年底添加6,807.99亿元,增幅3.08%。上半年,本集团盈余平稳添加,利润总额较上年同期添加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期添加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。

2017年,本集团先后荣获香港《亚洲钱银》“2017年我国最佳银行”,美国《举世金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年我国最佳数字银行”、“2017年我国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及我国银职业协会“年度最具社会责任金融安排”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

我国建设银行总行设财物保管事务部,下设归纳与合规办理处、基金商场处、证券稳妥财物商场处、理财信任股权商场处、QFII保管处、养老金保管处、清算处、核算处、跨境保管运营处、监督稽核处等10个功能处室,在安徽合肥设有保管运营中心,在上海设有保管运营中心上海分中心,共有职工315余人。自2007年起,保管部接连延聘外部管帐师事务所对保管事务进行内部操控审计,并已经成为惯例化的内控作业手法。

2、首要人员状况

纪伟,财物保管事务部总司理,曾先后在我国建设银行南通分行、总行方案财政部、信贷运营部任职,并在总行公司事务部、出资保管事务部、授信批阅部担任领导职务。其具有八年保管从业阅历,了解各项保管事务,具有丰厚的客户服务和事务办理经验。

龚毅,财物保管事务部资深司理(专业技能一级),曾上任于我国建设银行北京市分行世界部、营业部并担任副行长,长时刻从事信贷事务和集团客户事务等作业,具有丰厚的客户服务和事务办理经验。

黄秀莲,财物保管事务部资深司理(专业技能一级),曾上任于我国建设银行总行管帐部,长时刻从事保管事务办理等作业,具有丰厚的客户服务和事务办理经验。

郑绍平,财物保管事务部副总司理,曾上任于我国建设银行总行出资部、托付署理部、战略客户部,长时刻从事客户服务、信贷事务办理等作业,具有丰厚的客户服务和事务办理经验。

原玎,财物保管事务部副总司理,曾上任于我国建设银行总行世界事务部,长时刻从事海外安排及海外事务办理、境内外汇事务办理、国外金融安排客户营销拓宽等作业,具有丰厚的客户服务和事务办理经验。

3、基金保管事务运营状况

作为国内榜首批开办证券出资基金保管事务的商业银行,我国建设银行一向秉持“以客户为中心”的运营理念,不断加强危险办理和内部操控,严厉施行保管人的各项责任,实在维护财物持有人的合法权益,为财物托付人供给高质量的保管服务。经过多年稳步开展,我国建设银行保管财物规划不断扩大,保管事务种类不断添加,已构成包含证券出资基金、社保基金、稳妥资金、根本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的保管事务体系,是目前国内保管事务种类最完全的商业银行之一。到2018年二季度末,我国建设银行已保管857只证券出资基金。我国建设银行专业高效的保管服务才能和事务水平,赢得了业界的高度认同。我国建设银行先后9次取得《全球保管人》“我国最佳保管银行”、4次取得《财资》“我国最佳次保管银行”、接连5年取得中债登“优异财物保管安排”等奖项,并在2016年被《举世金融》评为我国商场仅有一家“最佳保管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳保管体系施行奖”。

(二)基金保管人的内部操操控度

1、内部操控方针

作为基金保管人,我国建设银行严厉遵守国家有关保管事务的法令法规、职业监管规章和本行内有关办理规则,遵法运营、标准运作、严厉督查,确保事务的稳健运转,确保基金产业的安全完好,确保有关信息的实在、精确、完好、及时,维护基金份额持有人的合法权益。

2、内部操控安排结构

我国建设银行设有危险与内控办理委员会,担任全行危险办理与内部操控作业,对保管事务危险操控作业进行查看辅导。财物保管事务部装备了专职内控合规人员担任保管事务的内控合规作业,具有独立行使内控合规作业职权和才能。

3、内部操操控度及办法

财物保管事务部具有体系、完善的准则操控体系,建立了办理准则、操操控度、岗位责任、事务操作流程,能够确保保管事务的标准操作和顺利进行;事务人员具有从业资历;事务办理严厉施行复核、审阅、查看准则,授权作业施行集中操控,事务印章按规程保管、寄存、运用,账户材料严厉保管,限制机制严厉有用;事务操作区专门设置,关闭办理,施行音像监控;事务信息由专职信息发表人担任,避免泄密;事务完成自动化操作,避免人为事端的发作,技能体系完好、独立。

(三)基金保管人对基金办理人运作基金进行监督的办法和程序

1、监督办法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约好,监督所保管基金的出资运作。使用自行开发的“新一代保管使用监督子体系”,严厉依照现行法令法规以及基金合同规则,对基金办理人运作基金的出资份额、出资规模、出资组合等状况进行监督。在日常为基金出资运作所供给的基金清算和核算服务环节中,对基金办理人发送的出资指令、基金办理人对各基金费用的提取与开支状况进行查看监督。

2、监督流程

(1)每作业日准时经过新一代保管使用监督子体系,对各基金出资运作份额操控等状况进行监控,如发现出资反常状况,向基金办理人进行危险提示,与基金办理人进行状况核实,催促其纠正,如有严重反常事项及时陈述我国证监会。

(2)收到基金办理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核对。

(3)经过技能或非技能手法发现基金涉嫌违规买卖,电话或书面要求基金办理人进行解说或举证,如有必要将及时陈述我国证监会。

三、相关服务安排

(一)出售安排

1、直销安排:华夏基金办理有限公司

居处:北京市顺义区天竺空港工业区A区

作业地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:张德根

网址:www.ChinaAMC.com

2、代销安排

(1)我国建设银行股份有限公司

居处:北京市西城区金融大街25号

作业地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

客户服务电话:95533

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:www.ccb.com

(2)中信银行股份有限公司

居处:北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座

作业地址:北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:李庆萍

电话:010-65556689

传真:010-65550827

联系人:方爽

网址:bank.ecitic.com

客户服务电话:95558

(3)华夏银行股份有限公司

居处:北京市东城区建国门内大街22号

作业地址:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:吴建

电话:010-85238670

传真:010-85238680

联系人:李慧

网址:www.hxb.com.cn

客户服务电话:95577

(4)北京乡村商业银行股份有限公司

居处:北京市西城区月坛南街1号院2号楼

作业地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼

法定代表人:王金山

电话:010-89198762

传真:010-89198678

联系人:鲁娟

网址:www.bjrcb.com

客户服务电话:96198

(5)杭州银行股份有限公司

居处:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

作业地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576

联系人:陈振峰

网址:www.hzbank.com.cn

客户服务电话:400-888-8508

(6)江苏江南乡村商业银行股份有限公司

居处:江苏省常州市平和中路413号

作业地址:江苏省常州市平和中路413号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋娇

网址:www.jnbank.com.cn

客户服务电话:0519-96005

(7)厦门银行股份有限公司

居处:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

作业地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

电话:0592-5337315

传真:0592-5061952

联系人:许蓉芳

网址:www.xmccb.com

客户服务电话:400-858-8888

(8)姑苏银行股份有限公司

居处:江苏省姑苏市工业园区钟园路728号

作业地址:江苏省姑苏市工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤

电话:0512-69868389

联系人:项喻楠

网址:www.suzhoubank.com

客户服务电话:96067

(9)华融湘江银行股份有限公司

居处:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座

作业地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋

法定代表人:张永宏

电话:0731-89828592

传真:0731-89828806

联系人:曾玉姣

网址:www.hrxjbank.com.cn

客户服务电话:0731-96599

(10)天相出资参谋有限公司

居处:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

作业地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

网址:www.txsec.com

客户服务电话:010-66045678

(11)鼎信汇金(北京)出资办理有限公司

居处:北京市海淀区太月园3号楼5层521室

作业地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室

法定代表人:齐凌峰

电话:010-82050520

传真:010-82086110

联系人:阮志凌

网址:www.9ifund.com

客户服务电话:400-158-5050

(12)深圳市新兰德证券出资咨询有限公司

居处:深圳市福田区福田大街民田路178号华融大厦27层2704

作业地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人:洪弘

电话:010-83363101

传真:010-83363072

联系人:文雯

网址:http://8.jrj.com.cn/

客户服务电话:400-166-1188

(13)北京百度百盈基金出售有限公司

居处:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

作业地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

法定代表人:张旭阳

电话:010-61952702

传真:010-61951007

联系人:霍博华

网址:https://8.baidu.com/

客户服务电话:95055

(14)深圳众禄基金出售股份有限公司

居处:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

作业地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn

客户服务电话:4006-788-887

(15)上海好买基金出售有限公司

居处:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

作业地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯世界大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635

传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:www.ehowbuy.com

客户服务电话:400-700-9665

(16)蚂蚁(杭州)基金出售有限公司

居处:杭州市余杭区仓前大街文一西路1218号1栋202室

作业地址:北京市向阳区东三环中路1号举世金融中心西塔14层

法定代表人:陈柏青

电话:18205712248

联系人:韩爱彬

网址:www.antfortune.com

客户服务电话:95188

(17)上海长量基金出售有限公司

居处:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

作业地址:上海市浦东新区浦东大路555号裕景世界B座16层

法定代表人:张跃伟

电话:021-20691832

传真:021-20691861

联系人:黄辉

网址:www.erichfund.com

客户服务电话:400-820-2899

(18)浙江同花顺基金出售有限公司

居处:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

作业地址:浙江省杭州市余杭区五常大街同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

联系人:吴强

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:400-877-3772

(19)北京展恒基金出售有限公司

居处:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

作业地址:北京市向阳区华严勾栏2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088-6006

传真:010-62020355

联系人:翟飞飞

网址:www.myfund.com

客户服务电话:400-888-6661

(20)上海利得基金出售有限公司

居处:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

作业地址:上海市虹口区东台甫路1098号53楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-61101630

联系人:曹怡晨

网址:http://www.leadfund.com.cn/

客户服务电话:95733

(21)乾道盈泰基金出售(北京)有限公司

居处:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

作业地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

电话:010-62062880

传真:010-82057741

联系人:高雪超

网址:www.qiandaojr.com

客户服务电话:4000888080

(22)宜信普泽(北京)基金出售有限公司

居处:北京市向阳区建国路88号9号楼15层1809

作业地址:北京市向阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:www.yixinfund.com

客户服务电话:400-609-9200

(23)深圳腾元基金出售有限公司

居处:深圳市福田区金田路2028号杰出世纪中心1号楼1806-1808单元

作业地址:深圳市福田区金田路2028号杰出世纪中心1号楼1806-1808单元

法定代表人:曾革

电话:0755-33376853

传真:0755-33065516

联系人:鄢萌莎

网址:www.tenyuanfund.com

客户服务电话:400-687-7899

(24)通华财富(上海)基金出售有限公司

居处:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

作业地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

法定代表人:马刚

电话:021-60818757、13916871276

传真:021-60818280

联系人:周晶

网址:www.tonghuafund.com

客户服务电话:400-101-9301

(25)北京恒天明泽基金出售有限公司

居处:北京市经济技能开发区宏达北路10号五层5122室

作业地址:北京市向阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人:梁越

电话:13501068175

传真:010-56810630

联系人:马鹏程

网址:www.chtwm.com

客户服务电话:400-898-0618

(26)北京汇成基金出售有限公司

居处:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

作业地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

电话:010-56282140

传真:010-62680827

联系人:丁向坤

网址: www.hcjijin.com

客户服务电话:400-619-9059

(27)北京晟视全国出资办理有限公司

居处:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

作业地址:北京市向阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

法定代表人:蒋煜

电话:010-58170806

传真:010-58170910

联系人:蒋煜

网址:www.shengshiview.com.cn

客户服务电话:010-58170761

(28)北京钱景基金出售有限公司

居处:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

作业地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418829

传真:010-57569671

联系人:魏争

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-893-6885

(29)北京植信基金出售有限公司

居处:北京市密云县昌盛南路8号院2号楼106-67

作业地址:北京市向阳区盛世龙源国食苑10号楼

法定代表人:杨纪峰

客户服务电话:400-680-2123

联系人:陶翰辰

网址:www.zhixin-inv.com

(30)上海大智慧基金出售有限公司

居处:我国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

作业地址:我国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

法定代表人:申健

电话:18918353003

传真:021-20219923

联系人:宋楠

网址:https://www.wg.com.cn/

客户服务电话:021-20292031

(31)北京新浪仓石基金出售有限公司

居处:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

作业地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人:李昭琛

电话:010-60619607

传真:010-62676582

联系人:付文红

网址:www.xincai.com

客户服务电话:010-62675369

(32)上海万得基金出售有限公司

居处:我国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

作业地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:王廷富

电话:021-50712782

传真:021-50710161

联系人:徐亚丹

网址:www.520fund.com.cn

客户服务电话:400-821-0203

(33)凤凰金信(银川)基金出售有限公司

居处:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层1402(750000)

作业地址:北京市向阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)

法定代表人:程刚

电话:010-58160168

传真:010-58160173

联系人:张旭

网址:www.fengfd.com

客户服务电话:400-810-5919

(34)泰诚财富基金出售(大连)有限公司

居处:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

作业地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:李春色

电话:0411-88891212-317

传真:0411-84396536

联系人:张晓辉

网址:www.haojiyoujijin.com

客户服务电话:400-0411-001

(35)上海中正达广基金出售有限公司

居处:上海市徐汇区龙腾大路2815号302室

作业地址:上海市徐汇区龙腾大路2815号302室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132-801

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

网址:www.zhongzhengfund.com

客户服务电话:400-6767-523

(36)北京虹点基金出售有限公司

居处:北京市向阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

作业地址:北京市向阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人:郑毓栋

电话:010-65951887

传真:010-65951887

联系人:姜颖

网址:www.hongdianfund.com

客户服务电话:400-618-0707

(37)深圳富济基金出售有限公司

居处:深圳市南山区粤海大街科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

作业地址:深圳市南山区粤海大街科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

法定代表人:刘鹏宇

电话:18938644421

传真:0755-83999926

联系人:马力佳

网址:www.jinqianwo.cn

客户服务电话:0755-83999907

(38)大泰金石基金出售有限公司

居处:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

作业地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

法定代表人:袁顾明

电话:13671788303

传真:021-20324199

联系人:刘璐

网址:www.dtfunds.com

客户服务电话:400-928-2266

(39)珠海盈米基金出售有限公司

居处:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

作业地址:广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利世界广场南塔B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:020-89629021

传真:020-89629011

联系人:吴煜浩

网址:www.yingmi.cn

客户服务电话:020-89629066

(40)和耕传承基金出售有限公司

居处:河南自贸试验区郑州片区(郑东)春风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

作业地址:北京市向阳区酒仙桥路6号院世界电子城b座

法定代表人:王旋

电话:0371-85518396

传真:0371-85518397

联系人:胡静华

网址:www.hgccpb.com

客户服务电话:4000-555-671

(41)奕丰基金出售有限公司

居处:深圳市前海深港协作区前湾一路1号A栋201室

作业地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

电话:0755-89460507

传真:0755-21674453

联系人:叶健

网址:www.ifastps.com.cn

客户服务电话:400-684-0500

(42)北京肯特瑞基金出售有限公司

居处:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

作业地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人:江卉

电话:010-89188692

传真:010-89180000

联系人:黄立影

网址:http://fund.jd.com/

客户服务电话:95118、400-098-8511

(43)中民财富基金出售(上海)有限公司

居处:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

作业地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

法定代表人:弭洪军

电话:021-33357030

传真:021-63353736

联系人:李娜

网址:www.cmiwm.com

客户服务电话:400-876-5716

(44)深圳市金斧子基金出售有限公司

居处:深圳市南山区粤海大街科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

作业地址:深圳市南山区粤海大街科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

法定代表人:赖任军

电话:0755-29330513

传真:0755-26920530

联系人:刘昕霞

网址:www.jfzinv.com

客户服务电话:400-930-0660

(45)北京蛋卷基金出售有限公司

居处:北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

作业地址:北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:袁永姣

网址:https://danjuanapp.com

客户服务电话:400-159-9288

(46)天津万家财富财物办理有限公司

居处:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路1988号沿海浙商大厦公寓2-2413室

作业地址:北京市西城区丰富胡同28号平和洋稳妥大厦5层

法定代表人:李修辞

电话:18511290872

传真:010-59013828

联系人:邵玉磊

网址:www.wanjiawealth.com

客户服务电话:010-59013842

(47)中信期货有限公司

居处:深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

作业地址:深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

法定代表人:张皓

电话:010-60833754

传真:0755-83217421

联系人:刘宏莹

网址:www.citicsf.com

客户服务电话:400-990-8826

(48)国泰君安证券股份有限公司

居处:我国(上海)自由贸易试验区商城路618号

作业地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676161

传真:021-38670161

联系人:芮敏祺

网址:www.gtja.com

客户服务电话:95521

(49)中信建投证券股份有限公司

居处:北京市向阳区安立路66号4号楼

作业地址:北京市向阳门内大街188号

法定代表人:王常青

客户服务电话:95587

传真:010-65182261

联系人:权唐

网址:www.csc108.com

(50)国信证券股份有限公司

居处:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

作业地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:李颖

网址:www.guosen.com.cn

客户服务电话:95536

(51)中信证券股份有限公司

居处:广东省深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场(二期)北座

作业地址:北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:郑慧

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(52)海通证券股份有限公司

居处:上海市淮海中路98号

作业地址:上海市黄浦区广东路689号10楼

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:www.htsec.com

客户服务电话:95553、400-888-8001

(53)申万宏源证券有限公司

居处:上海市徐汇区长乐路989号45层

作业地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:陈宇

网址:www.swhysc.com

客户服务电话:95523、400-889-5523

(54)兴业证券股份有限公司

居处:福州市湖东路268号

作业地址:上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人:杨华辉

电话:021-38565547

传真:021-38565955

联系人:乔琳雪

网址:www.xyzq.com.cn

客户服务电话:95562

(55)长江证券股份有限公司

居处:武汉市新华路特8号长江证券大厦

作业地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(56)安信证券股份有限公司

居处:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

作业地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

客户服务电话:95517

(57)西南证券股份有限公司

居处:重庆市江北区桥北苑8号

作业地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

电话:023-67616310

传真:023-63786212

联系人:周青

网址:www.swsc.com.cn

客户服务电话:400-809-6096

(58)湘财证券股份有限公司

居处:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

作业地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:孙永祥

电话:021-38784580-8918

传真:021-68865680

联系人:李欣

网址:www.xcsc.com

客户服务电话:95351

(59)万联证券股份有限公司

居处:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

作业地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

法定代表人:张建军

电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:www.wlzq.com.cn

客户服务电话:95322

(60)渤海证券股份有限公司

居处:天津经济技能开发区第二大街42号写字楼101室

作业地址:天津市南开区滨水西道8号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451991

传真:022-28451892

联系人:蔡霆

网址:www.ewww.com.cn

客户服务电话:400-651-5988

(61)山西证券股份有限公司

居处:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

作业地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686703

传真:0351-8686619

联系人:张治国

网址:www.i618.com.cn

客户服务电话:95573

(62)中信证券(山东)有限责任公司

居处:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

作业地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林

电话:0531-89606165

传真:0532-85022605

联系人:刘晓明

网址:http://sd.citics.com

客户服务电话:95548

(63)东吴证券股份有限公司

居处:姑苏工业园区翠园路181号

作业地址:姑苏工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:www.dwzq.com.cn

客户服务电话:95330

(64)信达证券股份有限公司

居处:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

作业地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:尹旭航

网址:www.cindasc.com

客户服务电话:95321

(65)长城证券股份有限公司

居处:深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦14、16、17层

作业地址:深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516089

传真:0755-83515567

联系人:李春芳

网址:www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(66)光大证券股份有限公司

居处:上海市静安区新闸路1508号

作业地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(67)东北证券股份有限公司

居处:长春市生态大街6666号

作业地址:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:95360

(68)南京证券股份有限公司

居处:江苏省南京市江东中路389号

作业地址:江苏省南京市江东中路389号

法定代表人:步国旬

电话:025-58519523

传真:025-83369725

联系人:王万君

网址:www.njzq.com.cn

客户服务电话:95386

(69)上海证券有限责任公司

居处:上海市西藏中路336号

作业地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:龚德雄

电话:021-51539888

传真:021-65217206

联系人:张瑾

网址:www.962518.com

客户服务电话:400-891-8918

(70)新年代证券股份有限公司

居处:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

作业地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:叶顺德

电话:010-83561146

传真:010-83561094

联系人:田芳芳

网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:95399

(71)大同证券有限责任公司

居处:大同市城区迎宾街15号桐城中心21层

作业地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212

(72)国联证券股份有限公司

居处:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

作业地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:祁昊

网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:95570

(73)浙商证券股份有限公司

居处:杭州市江干区五星路201号

作业地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

法定代表人:吴承根

电话:0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:谢相辉

网址:www.stocke.com.cn

客户服务电话:95345

(74)安全证券股份有限公司

居处:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

作业地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:谢永林

电话:021-38631117

传真:021-33830395

联系人:石静武

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(75)华安证券股份有限公司

居处:安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路198号

作业地址:安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人:章宏韬

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

联系人:范超

网址:www.hazq.com

客户服务电话:95318

(76)国海证券股份有限公司

居处:广西桂林市辅星路13号

作业地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

法定代表人:何春梅

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:www.ghzq.com.cn

客户服务电话:95563

(77)东莞证券股份有限公司

居处:东莞市莞城区可园南路1号金源中心

作业地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:www.dgzq.com.cn

客户服务电话:95328

(78)国都证券股份有限公司

居处:北京市东城区东直门南大街3号国华出资大厦9层、10层

作业地址:北京市东城区东直门南大街3号国华出资大厦9层、10层

法定代表人:-

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(79)东海证券股份有限公司

居处:江苏省常州延陵西路23号出资广场18层

作业地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(80)中银世界证券股份有限公司

居处:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

作业地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人:宁敏

电话:021-20328000

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

网址:www.bocichina.com.cn

客户服务电话:400-620-8888

(81)国盛证券有限责任公司

居处:南昌市北京西路88号江信世界金融大厦

作业地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼

法定代表人:徐丽峰

电话:0791-86283372、15170012175

传真:0791-86281305

联系人:占文驰

网址:www.gszq.com

客户服务电话:956080

(82)华西证券股份有限公司

居处:四川省成都市高新区天府二街198号

作业地址:四川省成都市高新区天府二街198号

法定代表人:杨炯洋

电话:010-58124967

传真:028-86150040

联系人:谢国梅

网址:www.hx168.com.cn

客户服务电话:95584

(83)申万宏源西部证券有限公司

居处:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成世界大厦20楼2005室

作业地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成世界大厦20楼2005室(830002)

法定代表人:韩志谦

电话:0991-2307105

传真:0991-2301927

联系人:王怀春

网址:www.hysec.com

客户服务电话:400-800-0562

(84)中泰证券股份有限公司

居处:山东省济南市市中区经七路86号

作业地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

电话:021-20315290

传真:021-20315125

联系人:许曼华

网址:www.zts.com.cn

客户服务电话:95538

(85)世纪证券有限责任公司

居处:深圳市深南大路7088号招商银行大厦40-42楼

作业地址:深圳市深南大路7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人:李强

客户服务电话:400-832-3000

传真:0755-83199511

联系人:王雯

网址:www.csco.com.cn

(86)榜首创业证券股份有限公司

居处:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民年代广场B座25、26层

作业地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:95358

(87)西部证券股份有限公司

居处:陕西省西安市东新街232号陕西信任大厦16-17楼

作业地址:陕西省西安市东新街232号陕西信任大厦16-17楼

法定代表人:刘建武

电话:029-87417129

传真:029-87424426

联系人:刘莹

网址:www.westsecu.com

客户服务电话:95582

(88)华福证券有限责任公司

居处:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

作业地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

联系人:张腾

网址:www.hfzq.com.cn

客户服务电话:95547

(89)华龙证券股份有限公司

居处:甘肃省兰州市静宁路308号

作业地址:甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:www.hlzqgs.com

客户服务电话:95368、400-468-8888(全国)

(90)我国世界金融股份有限公司

居处:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

作业地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:罗春蓉、武分明

网址:www.cicc.com.cn

客户服务电话:010-65051166

(91)华鑫证券有限责任公司

居处:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

作业地址:上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人:俞洋

电话:021-54967552

传真:021-54967032

联系人:杨莉娟

网址:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:95323、400-109-9918

(92)我国中投证券有限责任公司

居处:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

作业地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人:高涛

电话:0755-88320851

传真:0755-82026942

联系人:胡芷境

网址:www.china-invs.cn

客户服务电话:400-600-8008、95532

(93)中山证券有限责任公司

居处:深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层

作业地址:深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层

法定代表人:林炳城

电话:0755-82943755

传真:0755-82960582

联系人:罗艺琳

网址:www.zszq.com

客户服务电话:95329

(94)联讯证券股份有限公司

居处:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

作业地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

法定代表人:严亦斌

电话:0755-83331195

联系人:彭莲

网址:www.lxsec.com

客户服务电话:95564

(95)国金证券股份有限公司

居处:成都市青羊区东城根上街95号

作业地址:成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95310

(96)长城国瑞证券有限公司

居处:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

作业地址:福建省厦门市深田路46号深田世界大厦19-20楼

法定代表人:王勇

电话:0592-2079259

传真:0592-2079602

联系人:邱震

网址:www.gwgsc.com

客户服务电话:400-0099-886

(97)爱建证券有限责任公司

居处:上海市浦东新区世纪大路1600号陆家嘴商务广场32楼

作业地址:上海市浦东新区世纪大路1600号陆家嘴商务广场32楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:王薇

网址:www.ajzq.com

客户服务电话:400-196-2502

(98)天风证券股份有限公司

居处:湖北省武汉市东湖新技能开发区关东园路2号高科大厦四楼

作业地址:湖北省武汉市东湖新技能开发区关东园路2号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

传真:027-87618863

联系人:翟璟

网址:www.tfzq.com

客户服务电话:400-800-5000

(99)宏信证券有限责任公司

居处:四川省成都市锦江区公民南路二段18号川信大厦10楼

作业地址:四川省成都市锦江区公民南路二段18号川信大厦10楼

法定代表人:吴玉明

电话:028-86199278

传真:028-86199382

联系人:郝豪杰

网址:www.hxzq.cn

客户服务电话:400-836-6366

(100)开源证券股份有限公司

居处:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

作业地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚

电话:029-88447611

传真:029-88447611

联系人:曹欣

网址:www.kysec.cn

客户服务电话:95325、400-860-8866

(101)联储证券有限责任公司

居处:深圳市福田区福田大街岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦9楼

作业地址:北京市向阳区安定路5号院3号楼中建财富世界中心27层

法定代表人:吕春卫

电话:010-86499427

传真:010-86499401

联系人:丁倩云

网址:www.lczq.com

客户服务电话:400-620-6868

(102)华瑞稳妥出售有限公司

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「华夏稳增基金净值 」新手怎样去选基金?-ag8游戏

最近,小编在网上看到许多基民都在诉苦自己买的基金跌的太快了。

原本行情欠好,基金净值呈现跌落,是个很正常的事,可问题的关键是,在行情ag试玩渠道好的时分,自己买的基金每天也就涨零点几个点,而别人家的基金每天都是涨一个多点。

涨的时分追不上别人家的基金,跌的时分却是追上了别人家的基金。所以这是让许多人发生诉苦的一个很重要的原因。

其实在小编看来,之所以呈现这种问题,中心仍是我们没有选对基金。

现在商场上的选基办法和攻略有许多,这些办法或攻略说的也是头头是道,可是关于理财小白来讲,使用起来仍是有点难度(比方什么是夏普比率、最大回撤等),所以下面就给我们介绍三个最简略的规范。

1.成绩体现
假如一只基金没有成绩,长时间体现也很差,那么什么都别说了,这只基金必定不是什么优质的基金。

这儿说的成绩,不是指一周、一个月、半年的成绩,而是最少3年以上的成绩。由于建立3年以上的基金,会阅历商场的各种检测,所以3年以上的基金成绩更能体现基金管理人的才能。

详细而言,我们能够调查基金在商场全体上涨、全体跌落的时分,基金的成绩体现、危险操控以及跟同类型基金的成绩体现进行比较。

举个比方,下图中的这只基金

经过调查这只基金在牛市(2014年、2015年)、大熊市(2018年)的体现可知,它的成绩体现是远远是好于同类型的偏股混合型基金。

一起从每年的同来排名来看,除了2018年的体现中等以外,其他年份的排名都是很靠前的。所以这只基金是满意好基金规范的。

2.成绩的继续性
基金的前史成绩好,并不代表基金未来的成绩也会很好。所以这就要看,这只基金的前史成绩是不是现任的这位基金司理奉献的,或者是主要由现任的这位基金司理奉献的。

假如不是的话,比方某只基金的前史成绩还行,可是最近这几年一直在替换基金司理,那么我们就要慎重考虑了。

由于这种状况,基金的成绩很有可能是由上一任或前上一任基金司理奉献的,并不是现任基金司理的管理才能有多强导致的。因而基金成绩的继续性是值得置疑的。

3.不炒作概念,坚持价值出资
信任我们都知道,尽管短期看炒作概念或体裁可能会让基金涨的很快,可是长时间看,假如没有成绩支撑的话,终究这些概念或体裁都是会跌回去的。所以三思君不主张我们去碰那些热心概念炒作的基金。

最终小结一下,基金好欠好,首要要看的长时间成绩,然后再看基金的成绩是否能够继续(也便是,给这只基金带来高额报答的基金司理没有离任),最终再看基金是否坚持价值出资。

好了,今日的文章就到这儿了。


*危险提示:出资有危险,决议计划需谨慎。基金的过往成绩并不预示其未来体现。相关材料仅供参考,不构成出资主张。出资人请详阅基金合同,并自行承当出资基金的危险。


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诺德基金研究员郭纪亭:重视经济结构变化中的投资机会-ag8游戏

近期经济数据连续出炉,6月份我国工业增加值同比增加6.3%,比较上月上升1.3个百分点,其间计算机等电子设备制造业当月同比增加10.4%、电气机械和器件制造业当月同比增加11.3%,高技术工业当月同比增加9.6%,反映了新经济继续发力。别的社零增速方面,除了轿车高增加外,化妆品等职业也一向继续在高位,除“国五”轿车去库存外,减税降费对消费的提振效果或有表现。在曩昔的十余年中,经济增速大部分时刻一向处于逐渐下台阶的进程,但此进程中所表现出来的经济耐性又常常超越商场失望景象预期,其间所表现的出资时机值得注意。

参阅柯布―道格拉斯出产函数,结合我国微观基本面,从经济增加=劳作人口增加*劳作出产率进步*本钱视点剖析,影响我国经济长时间增加的变量有:人口素质提高、乡镇化、工业化和工业晋级、科技立异、准则立异、方针本钱支撑等。在长时间出资中优选与我国长时间增加引擎相符合的职业,如互联网(获益于工程师盈利、和乡镇人口提高)、半导体(获益于方针支撑、技术进步)、医药(获益于工程师盈利、老龄化)、消费(获益于品牌化、乡镇人口增加)等有望取得长时间超量收益。

(文章来历:我国网财经)