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基金业的学霸担当这家头部公司ETF业绩与规模齐飞-ag8游戏

工银深证盈余ETF及其联接基金以42.92%、39.9%的收益在同类产品中独占鳌头。最近三年工银瑞信加快布局ETF产品线,旗下股票型ETF规划已逾越200亿元

Alpha和Beta,自动出资和被迫出资,你站哪队?

一个寻求相对收益,一个捕捉趋势性行情,两方阵营的PK已继续几十年,至今仍未消声匿迹。

其实,这两种经典战略并不敌对,而是各具优势、相得益彰,在商场上均有其用武之地。在实际中,出资者往往倾向于“使用被迫出资产品进行自动出资”的出资组合构建方法。

上一年以来基金商场一个显着的特色是ETF出现扩容盛况。作为指数基金中的重要种类,ETF凭仗买卖活络、危险涣散、透明度高、成本低、操作简略等许多长处遭到出资者的广泛喜爱,也是各大基金公司纷繁抢滩的战略要地。

正所谓“强者恒强”,投研实力抢先的头部基金公司打造的ETF产品凸显规划优势,买卖活跃度和资金流动性更高,便于出资者及时拿捏出资机遇。

有核算显现,在已布局股票型ETF的36家基金公司中,包含工银瑞信在内的8家公司旗下股票型ETF规划已逾越200亿元。

近来,标点财经研究院联合《出资时报》全景扫描我国基金职业半年度之改变,独家制造推出极具职业标杆含义的《2019基金中考学霸榜》。其间,工银瑞信基金在自动权益、被迫指数、固定收益、海外出资等各方面均有上佳体现,旗下ETF基金的超卓报答更是招引了很多眼球。

上半年股票型ETF成为捕捉股市上升行情的高效东西,全商场仅5只ETF收益超40%,工银深证盈余ETF以42.92%的佳绩位列其一。其联接基金—工银深证盈余ETF联接A上半年也完成了39.9%的收益,两只产品双双夺得银河证券同类基金亚军,并远远跑赢股票型ETF及联接基金同期24.05%和22.8%的收益。

屏幕快照

加快ETF产品线布局

股神巴菲特将指数基金之父杰克伯格称为“英豪”,他曾说:“经过定时出资指数基金,一个什么都不明白的业余出资者往往能够打败大部分专业出资者。”

如果说自动出资检测基金公司的选股才能,那么被迫出资则愈加体现公司的研制专业化程度。投研实力强壮的头部公司关于ETF产品线的铺设愈加全面,一起具有较强的前瞻性和立异性。

现在,工银瑞信旗下具有指数基金16只(各比例兼并核算),其间ETF产品8只,掩盖沪深300、上证50、深证盈余、创业板指数、上证央企50等指数,协助出资者掌握多种标的的出资机遇。

本年上半年,这些ETF产品均为出资者带来可观报答。Wind数据显现,工银深证盈余ETF、工银上证50ETF、工银创业板ETF、工银上证央企50ETF收益率别离为42.91%、22.78%、21.45%、16.1%。

调查基金职业的开展趋势,ETF正沿着三大途径跋涉,工银瑞信也顺势而为,活跃构建ETF产品的中心竞争力。

详细来看,榜首,宽基ETF成为头部公司的“兵家必争之地”。最近三年,工银瑞信相继推上班银创业板ETF、工银上证50ETF和工银沪深300ETF,工银中证500ETF和工银深证100ag沙龙微博ETF获批行将出售。经过对宽基ETF的根底产品线的完善,头部基金公司能够为出资者供给A股干流指数的一站式解决方案。

第二,Smart Beta ETF成为出资“黑马”。现在国内共有37家基金公司布局了114只Smart Beta指数产品(不同比例别离核算),包含盈余、等权重、基本面、多因子等战略,其间盈余战略占主导。Wind数据显现,到一季度末,规划逾越5亿元的Smart Beta ETF共15只,其间工银深证盈余ETF及联接A别离以9.7亿元和7.65亿元规划跻身前十。

第三,区域主题ETF成为规划增加另一高地。到本年5月底,工银瑞信等五家基金公司密布上报了以“粤港澳大湾区”为主题的ETF产品。作为第一批申报公司,工银瑞信请求产品为工银粤港澳大湾区立异100ETF。业内人士剖析,头部基金公司的“嗅觉”往往更为活络,跟着变革逐步进入深水区,具有方针盈余的区域长时间增加潜力更具确认性,该区域的出资者对此类ETF具有较强的装备需求,未来区域主题ETF所掩盖的区域也将越来越广泛。

盈余ETF量价齐升

ETF很火,而本年比ETF更火的是Smart Beta。

这个一再刷屏的新词究竟是个什么概念?简略来说,Beta指被迫出资收益,Smart Beta望文生义就是在Beta根底上进行一些聪明的处理;专业点来说,其是以确认的规矩对成份股进行挑选或对成份股权重进行优化装备,以承当必定危险或出资组合来取得逾越传统商场的报答。

Smart Beta是将自动出资引进被迫出资的一种测验,现在已成为ETF产品立异开展的重要方向,现在已有多家基金公司向外界展现了其Smart Beta事务布局。

跟着股票ETF中Smart Beta逐步兴起,盈余战略产品凭仗稳健性、盈余性、继续性等特色逐步赢得商场重视。独家盯梢深证盈余指数的工银深证盈余ETF,无论是净值仍是规划均大幅增加。

据了解,盈余类指数基金首要是从成份股的股息率视点去挑选股票。股息率越高,越简单被归入到盈余指数基金中。现在商场上盈余战略的Smart Beta指数及产品归于稀缺种类,干流盈余指数有上证盈余、中证盈余、深证盈余和标普盈余,盯梢这四只指数的基金产品仅有五只。

与其他盈余指数比较,深证盈余指数建立最早、长时间体现最优。其精选深市40只高分红股票为成份股,重配职业包含可选消费和日常消费、金融、房地产、信息技术等,这些职业板块遍及具有高分红、轻视值、成绩优异的特征。Wind数据显现,2018年深证盈余指数ROE为14.75%,在商场首要股指及四大盈余指数中均处于抢先水平。值得注意的是,现在仅工银深证盈余ETF一只产品盯梢该指数。

有业内人士剖析,盈余战略所挑选的股票分红安稳,有一部分债券特点,满意了收益与危险要求,一起抗通胀,出资盈余指数能够一键捕获具有优质基因的“现金奶牛”。现在干流盈余指数成份股首要来自金融、可选消费、房地产等职业,这些职业板块遍及具有高分红、轻视值、成绩优异的特征。相对其他指数,深证盈余还重配了信息技术,因此成绩体现能够明显逾越同类。

其一起以为,上市公司分红不只能够反映企业具有杰出的财务状况,也能削减股票未来现金流的不确认性,下降出资者对必要报答率的要求,提高股价的折现值。高股息股票往往出现低PE、高ROE、大市值三大特征,是价值出资的代表。从企业盈余支撑经济复苏、监管层倡议企业分红、商场引导价值出资的趋势来看,当时是较好的盈余出资机遇。

广发标普全球农业指数证券投资基金更新的招募说明书-ag8游戏

广发标普全球农业指数证券出资基金更新的招募阐明书检查PDF原文

广发标普全球农业指数证券出资基金更新

的招募阐明书

基金处理人:广发基金处理有限公司

基金保管人:我国工商银行股份有限公司

时刻:二〇一九年八月

【重要提示】

本基金于2011年5月6日经我国证监会证监答应[2011]667号文核准。本基金合同于2011年 6 月 28 日收效。

本基金处理人确保招募阐明书的内容实在、精确、完好。

本招募阐明书经我国证监会核准,但我国证监会对本基金征集的核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判别或确保,也不标明出资于本基金没有危险。

出资有危险,出资人认购(或申购)基金时应仔细阅读本招募阐明书。基金的过往成果并不预示其未来体现。

基金处理人依照恪尽职守、诚笃信誉、慎重勤勉的原则处理和运用基金工业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。

本基金出资于证券商场,基金净值会因为证券商场动摇等要素发作动摇,出资者在出本钱基金前,需充沛了解本基金的产品特性,并承当基金出资中呈现的各类危险,包含:因政治、经济、社会等环境要素对证券价格发作影响而构成的体系性危险,单个证券特有的非体系性危险,因为基金出资人接连很多换回基金发作的活动性危险,基金处理人在基金处理施行进程中发作的基金处理危险,本基金的特定危险等等。本基金出资于境外证券商场,基金净值会因为境外证券商场动摇、汇率改动等要素发作动摇。

出资有危险,出资人拟认购(或申购)基金时应仔细阅读本基金《招募阐明书》与《基金合同》等,全面知道本基金产品的危险收益特征,应充沛考虑出资人本身的危险承受才能,并关于认购(或申购)基金的志愿、机遇、数量等出资行为作出独立抉择计划。基金处理人提示出资人基金出资要承当相应危险。

基金处理人处理的其他基金的成果并不构本钱基金成果体现的确保。

本招募阐明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 6 月 28 日,出资组合数据更新至 2019 年

3 月 31 日,净值体现截止日为 2018 年 12 月 31 日(财政数据未经审计)。

目 录

榜首部分 绪言 ...... 1

第二部分 释义 ...... 2

第三部分 危险提示 ...... 8

第四部分 基金的出资 ...... 13

第五部分 基金的成果 ...... 32

第六部分 基金处理人 ...... 34

第七部分 基金保管人 ...... 42

第八部分 境外保管人 ...... 47

第九部分 相关服务安排 ...... 50

第十部分 基金合同的收效 ...... 103

第十一部分 基金比例的申购、换回与转化 ...... 104

第十二部分 基金的工业 ...... 116

第十三部分 基金财物的估值 ...... 118

第十四部分 基金的收益与分配 ...... 123

第十五部分 基金费用与税收 ...... 125

第十六部分 基金的管帐与审计 ...... 128

第十七部分 基金的信息发表 ...... 129

第十八部分 基金合同的改动、中止与基金工业的清算 ...... 135

第十九部分 基金合同的内容摘要 ...... 138

第二十部分 基金保管协议的内容摘要 ...... 154

第二十一部分 对基金比例持有人的服务 ...... 174

第二十二部分 其他应发表事项 ...... 176

第二十三部分 招募阐明书寄存及查阅办法 ...... 177

第二十四部分 备检文件 ...... 178

榜首部分 绪言

《广发标普全球农业指数证券出资基金招募阐明书》(以下简称“招募阐明书”或“本招募阐明书”)依照《中华人民共和国证券出资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《揭露征集证券出资基金运作处理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券出资基金出售处理办法》(以下简称“《出售办法》”)、《证券出资基金信息发表处理办法》(以下简称“《信息发表办法》”)、《揭露征集敞开式证券出资基金活动性危险处理规矩》(以下简称《活动性危险处理规矩》)、《合格境内安排出资者境外证券出资处理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《关于施行有关问题的告诉》(以下简称“《告诉》”)和其他相关法令法规的规矩以及《广发标普全球农业指数证券出资基金基金合同》(以下简称“本合同”或“基金合同”)编写。

基金处理人许诺本招募阐明书不存在任何虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失,并对其实在性、精确性、完好性承当法令责任。

广发标普全球农业指数证券出资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是依据本招募阐明书所载明的材料恳求征集的。本基金处理人没有托付或授权任何其别人供给未在本招募阐明书中载明的信息,或对本招募阐明书作任何解说或许阐明。

本招募阐明书依据本基金的基金合同编写,并经我国证券监督处理委员会(以下简称“我国证监会”)核准。基金合同是约好基金合同当事人之间权力、责任的法令文件。基金出资人自依基金合同获得基金比例,即成为基金比例持有人和本基金合同的当事人,其持有基金比例的行为本身即标明其对基金合同的供认和承受,并依照《基金法》、基金合同及其他有关规矩享有权力、承当责任。基金出资人欲了解基金比例持有人的权力和责任,应详细查阅基金合同。

第二部分 释义

在本招募阐明书中,除非文义还有所指,下列词语具有以下意义:

《招募阐明书》 指《广发标普全球农业指数证券出资基金招募阐明

书》,即供基金出资者挑选并抉择是否提出基金认

购或申购恳求的要约约请文件,及其守时的更新

本合同、《基金合同》 指《广发标普全球农业指数证券出资基金基金合

同》及对本合同的任何有用的修订和弥补

我国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》意图不包含

香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾区域)

法令法规 指我国现时有用并发布施行的法令、行政

法规、部分规章及规范性文件

《基金法》 指《中华人民共和国证券出资基金法》

《出售办法》 指《证券出资基金出售处理办法》

《运作办法》 指《揭露征集证券出资基金运作处理办

法》

《信息发表办法》 指《证券出资基金信息发表处理办法》

《试行办法》 指《合格境内安排出资者境外证券出资管

理试行办法》

《告诉》 指《关于施行有关问题的通

知》

元 指我国法定钱银人民币元

基金或本基金 指依据《基金合同》所征集的广发标普全

球农业指数证券出资基金

《保管协议》 指基金处理人与基金保管人签定的《广发标普全球

农业指数证券出资基金保管协议》及其任何有用修

订和弥补

《出售布告》 指《广发标普全球农业指数证券出资基金

基金比例出售布告》

《事务规矩》 指《广发基金处理有限公司敞开式基金业

务规矩》

我国证监会 指我国证券监督处理委员会

银行监管安排 指我国银行稳妥监督处理委员会或其他

经国务院授权的安排

外管局 指国家外汇处理局或其授权的代表安排

基金处理人 指广发基金处理有限公司(仅指该法人)

基金保管人 指我国工商银行股份有限公司

境外保管人 指契合法令法规规矩的条件,依据基金保管人与其

签定的合同,为本基金供给境外财物保管服务的境

外金融安排

境外出资参谋 指契合法令法规规矩的条件,依据基金处理人与其

签定的合同,为本基金境外证券出资供给证券生意

主张或出资组合处理等服务的境外金融安排。基金

处理人有权依据基金运作状况挑选、替换或吊销境

外出资参谋

基金比例持有人 指依据《招募阐明书》和《基金合同》及相关文件

合法获得本基金基金比例的出资者

基金出售安排 指契合《出售办法》和我国证监会规矩的其他条件,

获得基金代销事务资历,并与基金处理人签定基金

出售与服务署理协议,代为处理本基金出售、申购、

换回和其他基金事务的署理安排

出售安排 指基金处理人及基金出售安排

基金出售网点 指基金处理人的直销网点及基金出售机

构的代销网点

注册挂号事务 指基金挂号、存管、清算和交收事务,详细内容包

括出资者基金账户处理、基金比例注册挂号、清算

及基金生意供认、发放盈余、树立并保管基金比例

持有人名册等

基金注册挂号安排 指广发基金处理有限公司或其托付的其他契合条

件的处理基金注册挂号事务的安排

《基金合同》当事人 指受《基金合同》束缚,依据《基金合同》享授权

利并承当责任的法令主体,包含基金处理人、基金

保管人和基金比例持有人

个人出资者 指契合法令法规规矩的条件能够出资开

放式证券出资基金的自然人

安排出资者 指契合法令法规规矩能够出资敞开式证券出资基

金的在我国合法注册挂号并存续或经政府有关部

门赞同树立并存续的企业法人、作业法人、社会团

体和其他安排

合格境外安排出资者 指契合相关法令法规规矩能够出资于在我国境内

依法征集的敞开式证券出资基金的我国境外的机

构出资者

出资者 指个人出资者、安排出资者、合格境外安排出资者

和法令法规或我国证监会答应购买敞开式证券投

资基金的其他出资者的总称

基金合同收效日 指基金征集抵达法令规矩及《基金合同》约好的条

件,基金处理人延聘法定安排验资并处理完毕基金

存案手续,获得我国证监会书面供认之日

征集期 指自基金比例出售之日起不超越 3 个月

的期限

基金存续期 指《基金合同》收效后合法存续的不守时

之期间

日/天 指公历日

月 指公历月

作业日 指上海证券生意所和深圳证券生意所的

正常生意日

敞开日 指出售安排处理本基金比例申购、换回等事务的工

作日(即上海和深圳证券生意所生意日,但本基金

出资的首要商场因节假日而休市的日期在外)

T 日 指申购、换回或处理其他基金事务的恳求

T+n 日 指自 T 日起第 n 个作业日(不包含 T 日)

认购 指在本基金征集期内出资者购买本基金

基金比例的行为

出售 指在本基金征集期内,出售安排向出资者

出售本基金基金比例的行为

申购 指《基金合同》收效后,出资者依据基金出售网点

规矩的手续,向基金处理人购买基金比例的行为

换回 指《基金合同》收效后,基金比例持有人依据基金

出售网点规矩的手续,向基金处理人卖出基金比例

的行为

巨额换回 指在单个敞开日,本基金的基金比例净换回恳求

(换回恳求总数加上基金转化中转出恳求比例总

数后扣除申购恳求总数及基金转化中转入恳求份

额总数后的余额)超越上一日本基金总比例的 10%

时的景象

基金账户 指申购、换回或处理其他基金事务的恳求

生意账户 指各出售安排为出资者开立的记载出资者经过该

出售安排处理认购、申购、换回、转化及转保管等

事务而引起的基金比例的改动及结余状况的账户

转保管 指出资者将其持有的同一基金账户下的基金比例

从某一生意账户转入另一生意账户的事务

基金转化 指出资者向基金处理人提出恳求将其所持有的基

金处理人处理的任一敞开式基金(转出基金)的全

部或部分基金比例转化为基金处理人处理的任何

其他敞开式基金(转入基金)的基金比例的行为

守时定额出资计划 指出资者经过有关出售安排提出恳求,约好每期扣

款日、扣款金额及扣款办法,由出售安排于每期约

定扣款日在出资者指定银行账户内主动完结扣款

及基金申购恳求的一种出资办法

基金收益 指基金出资所得的股票盈余、股息、债券利息、票

据出资收益、生意证券差价、银行存款利息以及其

他收益和因运用基金工业带来的本钱或费用的节

基金财物总值 指基金所具有的各类证券及收据价值、银行存款本

息和本基金应收的申购基金款以及其他出资所形

成的价值总和

基金财物净值 指基金财物总值扣除负债后的净财物值

基金财物估值 指核算点评基金财物和负债的价值,以确

定基金财物净值的进程

钱银商场东西 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票

据、商业收据、回购协议、短期政府债券等我国证

监会、我国人民银行认可的具有出色活动性的金融

东西

《活动性危险处理规矩》 指《揭露征集敞开式证券出资基金活动性

危险处理规矩 》及发布机关对其不时做

出的修订

活动性受限财物 指因为法令法规、监管、合同或操作阻碍等原因无

法以合理价格予以变现的财物,包含但不限于到期

日在 10 个生意日以上的逆回购与银行守时存款

(含协议约好有条件提早支取的银行存款)、停牌

股票、流转受限的新股及非揭露发行股票、财物支

持证券、因发行人债款违约无法进行转让或生意的

债券等

公司行为信息 指证券发行人所布告的会或将会影响到基金财物

的价值及权益的任何未完结或已完结的举动,及其

他与本基金持仓证券所出资的发行公司有关的重

大信息,包含但不限于权益派发、配股、提早换回

等信息

指定媒体 指我国证监会指定的用以进行信息发表的全国性

报刊和基金处理人、基金保管人的互联网网站

不行抗力 指本合同当事人不能预见、不能防止且

不能战胜的客观事情或要素

第三部分 危险提示

本基金出资于境外证券商场,基金净值会因为境外证券商场动摇等要素发作动摇。本基金出资中呈现的危险分为如下三类,一是境外出资危险,包含海外商场危险、汇率危险、政治危险等;二是敞开式基金危险,包含活动性危险、处理危险、大额换回危险、衍生品出资危险等;三是本基金特有的危险等。

一、境外出资危险

证券商场价格会因为世界政治环境、微观和微观经济要素、国家方针、出资人危险收益偏好和商场活动程度等各种要素的改动而动摇,将对本基金财物发作潜在危险,这种危险首要包含:

1、海外商场危险

商场危险是指因为商场要素如根底利率、汇率、股票价格和产品价格的改动或因为这些商场要素的动摇率的改动而引起的证券价格的非预期改动,并发作丢失的或许性。

因为本基金出资于海外证券商场,不同国家或区域地址的经济周期和工业景气循环周期不同,将对基金的出资绩效发作影响。各国适用的法令法规或许与国内证券商场有许多不同。此外,相关的出资意图地如美国、英国、香港的证券生意商场对每日证券生意价格并无涨跌幅上下限的规矩,因而这些国家或区域证券的每日涨跌幅空间相对较大。上述要素或许会带来商场的急剧跌落,然后带来出资危险的添加。

2、汇率危险

因为本基金产品是别离以人民币和美元出售,出资于以美元、欧元、英镑、港币或新元等外币报价的金融东西,因而出资者面对汇率危险。也就是说,若出资者运用人民币申购本基金,本基金将人民币换为外币后投入境外商场,出资者换回本基金时获得的为人民币,因为人民币汇率在未来存在不供认性,因而,出本钱基金人民币比例存在必定的汇率危险。若出资者运用美元申购本基金,本基金也需将部分美元换为其他外币后进行出资,因而,出本钱基金美元比例亦存在必定的汇率危险。本基金美元现汇基金比例净值依照人民币基金比例净值除以我国人民银行最新发布的人民币对美元汇率中心价核算,因为存在汇率动摇,或许导致以美元核算的收益率和以人民币核算的收益率有所差异。

3、政治危险

政治危险是指基金出资的某些境外国家或区域呈现大的政治改动,例如政府更迭、国内骚动、方针调整、对外政治联系发作危机等,以及财政、钱银、工业和区域打开方针等微观方针发作改动等,这些事情乃至或许构成商场剧烈动摇,然后带来出资危险,影响基金的出资收益。

4、法令和政府操控危险

因为各个国家或区域适用不同法令法规的原因,或许导致本基金的某些出资行为在部分国家或区域遭到束缚或合同不能正常施行,然后使得基金财物面对丢失的或许性。

各国对商场的操控程度不同,有些或许会经过该国或该区域的财政、钱银、工业、区域打开等方面的方针进行操控,将对基金的出资收益构成影响。

5、新式商场危险

海外新式商场相对短缺老练安稳的商场环境及严厉规范的法令法规,其商场准入原则、外汇操控原则等或许对本基金参与新式商场的出资收益发作直接或直接的影响。

6、管帐核算危险

因为各个国家/区域对上市公司日常运营活动的管帐处理、财政报表发表等管帐核算规范的规矩存在必定差异,或许给本基金出资带来潜在危险。

7、税务危险

因为各个国家或区域税务法令法规的不同,本基金或许会就股息、利息、本钱利得等收益向各国家或区域税务安排交交税金,包含预扣税,该行为或许会使得出资收益遭到必定影响。各国、区域的税收法令法规的规矩或许改动,或许加以具有追溯力的修订,所以或许须向该等国家交纳本基金出售、估值或许出资日并未估量的额定税项。

二、敞开式基金危险

1、活动性危险

敞开式基金要随时应对出资者的换回,假如基金财物不能敏捷改动成现金,或许变现为现金时使资金净值发作晦气的影响,都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发作巨额换回时,假如基金财物变现才能差,或许会发作基金仓位调整的困难,导致活动性危险,然后影响基金比例净值。

本基金拟出资商场、作业及财物的活动性出色:本基金首要全球标普全球农业指数成份股、备选成份股、以标普全球农业指数为出资标的的指数型公募基金(包含 ETF)(以下简称

“方针基金”),其间,标普全球农业指数成份股、备选成份股的出资比例不低于基金财物净值的 85%,出资标的为活动性出色的的金融东西;基金处理人将采纳各种有用处理办法,确保基金运作安排,防备活动性危险,满意活动性的需求。一般状况下,本基金活动性较好。

在本基金生意进程中,或许会发作巨额换回的景象。在发作巨额换回时,假如基金财物变现才能差,或许会发作基金仓位调整的困难,导致活动性危险,然后影响基金比例净值。当本基金呈现巨额换回时,基金处理人能够依据基金其时的财物组合状况抉择全额换回、部分延期换回或暂停换回。

为强化对出资者短期出资行为的处理,本基金还对持续持有期少于 7 日的出资者收取不

低于 1.5%的换回费,并将上述换回费全额计入基金工业。一起处理人还将在特定景象下暂停基金估值,以确保出资者的合法权益不受危害并得到公正对待。

因为境外商场的生意日、生意时刻、结算规矩等与国内存在必定的差异,本基金有关申购、换回的敞开与生意供认的安排不同于国内一般敞开式基金。本基金换回金钱抵达出资者指定账户需求更长的时刻。

2、处理危险

基金运作进程中因为基金出资战略、人为要素、处理体系设置不妥构成操作失误或公司内部失控而或许发作的丢失。处理危险包含:

(1)抉择计划危险:指基金出资的出资战略拟定、出资抉择计划施行和出资绩效监督检查进程中,因为抉择计划失误而给基金财物构成的或许的丢失;

(2)操作危险:指基金出资抉择计划施行中,因为出资指令不清楚、生意操作失误等人为要素而或许导致的丢失;

(3)技能危险:是指公司处理信息体系设置不妥等要素而或许构成的丢失。

3、大额换回危险

本基金为敞开式基金,基金规划将跟着出资人对基金单位的申购换回而不断改动,若是因为出资人的接连很多换回而导致基金处理人被逼以低于方针价格兜售证券以敷衍基金换回的现金需求,则或许使基金财物净值遭到晦气影响。

4、金融模型危险

出资处理人在有时会运用金融模型来进行财物定价、趋势判别、危险点评等辅佐其做出出资抉择计划。但在运用金融模型时,或许会因为模型运用不恰当、模型参数的估量过失、数据录入过失等导致模型运用失利,面对呈现过失定论的或许性,然后引起出资丢失的危险。

5、衍生品出资危险

因为金融衍出产品具有杠杆效应,价格动摇较为剧烈,在商场面对突发事情时,或许会导致出资亏本高于初始出资金额,然后对基金收益带来晦气影响。此外,衍生品的生意或许不行活泼,在商场改动时,或许因无法及时找到生意对手或生意对手方压低报价,导致基金财物的额定丢失。本基金出资金融衍生品的意图是为了组合避险或有用处理,并经过严厉的危险处理等手法来有用操控危险。

6、证券假贷、正回购/逆回购危险

证券假贷、正回购/逆回购危险的首要危险在于生意对手危险,详细讲,关于证券假贷,作为证券借出方,假如生意对手方(即证券借入方)违约,则基金或许面对到期无法获得证券假贷收入乃至借出证券无法偿还的危险,然后导致基金财物发作丢失;关于正回购,生意期满时买方未践约卖回已买入证券,或在生意期间未践约付出售出证券发作的悉数股息、利息和分红;关于逆回购,生意期满时卖方未践约买回已售出证券。

7、信誉危险

(1)生意结算危险

基金在证券交割或现金交割进程中,因为生意对手违约而引发的危险。

(2)债券出资的信誉危险

基金所出资债券的发行人呈现违约、回绝付出到期本息,或许导致基金财物丢失和收益改动,然后发作危险。

8、其它危险

(1)因人为要素而发作的危险,如内情生意、诈骗行为等发作的危险;

(2)因为基金处理人违背法令法规、基金合同然后给基金比例持有人利益带来丢失的危险;

(3)因基金事务快速打开而在原则建造、人员装备、内控原则树立等方面不完善而发作的危险;

(4)对首要事务人员如基金司理的依托而或许发作的危险;

(5)战役、自然灾害等不行抗力或许导致基金财物的丢失,影响基金收益水平,然后带来危险;

(6)其他意外导致的危险。

三、本基金特有的危险

1、标的指数的危险

标的指数因为编制办法的缺点有或许导致标的指数的体现与整体商场体现的差异。因标的指数编制办法的不老练也或许导致指数调整较大,添加基金出本钱钱,并有或许因而而添加盯梢过失,影响出资收益。假如标的指数被中止编制及发布,或编制者或悉数者中止对本基金的指数运用授权,或标的指数由其他指数替代(单纯更名在外),或因为指数编制办法等严峻改动而不宜持续作为标的指数,导致本基金改动标的指数。

2、标的指数动摇危险

本基金标的指数的成分股首要为全球农业工业经济范畴上市公司,包含出产、配送和处理、装备和原材料供给等多个方面。特定的要素或许会对标的指数成分股价格发作较大影响,例如,政府在资源操控、独占等方面的法令和监管方针,顾客偏好的改动、农业科技范畴竞赛的加重等要素都有或许影响标的指数成分股的价格,导致指数动摇,然后使盯梢标的指数的本基金收益水平发作改动。

此外,本基金的标的指数反映的是全球农业工业经济范畴上市公司的整体走势,尽管该指数会在必定程度上遭到全球农产品价格走势的影响,但指数收益与全球农产品价格走势并不存在必然联系,因而,本基金的收益体现与全球农产品价格走势并不一起。

3、盯梢违背危险

基金在盯梢指数时因为各种原因导致基金的净值体现与标的指数体现之间发作差异的不供认性,或许要素包含:

(1)标的指数成份股的配股、增发、分红等公司行为;

(2)标的指数成份股的调整;

(3)基金生意股票时发作的生意本钱和生意冲击;

(4)申购、换回要素带来的盯梢过失;

(5)基金现金财物的连累;

(6)基金的处理费和保管费带来的盯梢过失;

(7)标的指数成份股停牌、摘牌,成份股涨、跌停板等要素带来的过失;

(8)其他要素带来的过失。

4、本基金注册了外币申购和换回事务,在便利出资者的一起,或许也添加了相关事务处理的复杂性,然后带来相应的危险,添加出资者的开销和基金运作本钱。

第四部分 基金的出资

一、出资方针

本基金选用被动式出资战略,经过严厉的出资程序束缚和数量化危险处理手法,力求操控本基金的净值添加率与成果比较基准之间的日均盯梢违背度小于 0.5%,年盯梢过失不超越5%,完结对标普全球农业指数的有用盯梢。

二、出资规划

本基金出资规划为全球证券商场中的标普全球农业指数成份股、备选成份股、以标普全球农业指数为出资标的的指数型公募基金(包含 ETF)(以下简称“方针基金”)、新股(一级商场初度发行或增发)等,其间,标普全球农业指数成份股、备选成份股的出资比例不低于基金财物净值的 85%,现金或许到期日在一年以内的政府债券不低于基金财物净值的 5%,其间,现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等。本基金还可出资全球证券商场中具有出色活动性的其他金融东西,包含在证券商场挂牌生意的一般股、优先股、存托凭据、公募基金、结构性出财物品、金融衍出产品、银行存款、短期政府债券等钱银商场东西以及我国证监会答应基金出资的其他金融东西。

如法令法规或监管安排往后答应本基金出资其他种类,基金处理人在施行恰当程序后,能够将其归入出资规划。如法令法规或我国证监会改动出资种类的比例束缚的,基金处理人在与基金保管人洽谈一起并施行相关程序后,可相应调整本基金的出资比例规矩,不需经基金比例持有人大会审议。

三、出资理念

本基金以盯梢标普全球农业指数为原则,进行被动式指数化长时刻出资,为出资者供给一个出资全球农业相关上下游大型公司的有用出资东西,寻求共享全球农业相关企业在经济和本钱商场打开中长时刻稳健添加的作用。

四、出资战略

(一)财物装备战略

本基金以寻求标的指数长时刻添加的安稳收益为主旨,在下降盯梢过失和操控活动性危险的两层束缚下构建指数化的出资组合。

本基金将不低于 85%的基金财物出资于标普全球农业指数成份股、备选成份股,现金或

者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财物净值的 5%。

(二)权益类出资战略

1、股票组合构建原则

本基金首要选用彻底仿制法来盯梢标普全球农业指数,依照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合。

2、股票组合构建办法

本基金首要选用彻底仿制法,即彻底依照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票出资组合,并依据标的指数成份股及其权重的改动进行相应调整。

当预期成份股发作调整和成份股发作配股、增发、分红等行为时,以及因基金的申购和换回对本基金盯梢标的指数的作用或许带来影响时,基金处理人会对出资组合进行恰当调整,下降盯梢过失。

如有因受股票停牌、股票活动性或其他一些影响指数仿制的商场要素的束缚,使基金处理人无法依指数权重购买成份股,基金处理人能够依据商场状况,结合经历判别,对出资组合进行恰当调整,以获得更挨近标的指数的收益率。

3、股票组合调整

(1)守时调整

本基金股票组合依据所盯梢的标普全球农业指数对其成份股的调整而进行相应的守时盯梢调整。

(2)不守时调整

1)与指数相关的调整

当标的指数成份股因增发、送配等股权改动而需进行成份股权重调整时,本基金将依据指数公司发布的调整抉择及其需调整的权重比例,进行相应调整。

2)申购换回调整

依据本基金的申购和换回状况,对股票出资组合进行调整,然后有用盯梢标的指数。

3)其他调整

关于标的指数成份股,若因其呈现停牌束缚、存在严峻的活动性困难、或许财政危险较

大、或许面对严峻的晦气的司法诉讼、或许有充沛而合理的理由以为其被商场操作等景象时,本基金能够不出资该成份股,而用备选股、乃至现金来替代,也能够挑选与其作业附近、定价特征类似或许收益率相关性较高的其它股票来替代。

4、方针基金出资战略

本基金依据操控出资组合盯梢过失与活动性处理的需求,可出资于与本基金有附近的出资方针、出资战略、且以标普全球农业指数为出资标的的指数型公募基金(包含 ETF)。

(三)固定收益类出资战略

本基金将首要以下降盯梢过失和出资组合活动性处理为意图,归纳考虑活动性和收益性,构建本基金债券和钱银商场东西的出资组合。

(四)衍生品出资战略

本基金可出资于经我国证监会答应的各种金融衍出产品,如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期货、期权、权证以及其他衍生东西。本基金在金融衍生品的出资中首要遵从有用处理出资战略,对冲某些成份股的特别突发危险和某些特别状况下的活动性危险,以及运用金融衍出产品的杠杆作用,抵达对标的指数的有用盯梢,一起下降仓位频频调整带来的生意本钱。

(五)币种装备和外汇处理

本基金人民币与其他外币的转化意图是为了满意股票出资清算和应对换回的需求,基金处理人将依据对汇率远景的猜测、股票财物的区域装备要求,以及应对申购换回的需求,对钱银财物在美元、欧元、英镑、日元、港币、新币、人民币等币种之间进行装备。基金处理人将经过比较在境内由人民币直接转化为外币与在境外经过美元或港币转化为其他外币的本钱,及考虑清算交割危险本钱,抉择币种转化办法,以节省钱银生意本钱。

五、出资抉择计划依据和抉择计划程序

(一)抉择计划依据

有关法令、法规、基金合同以及标的指数的相关规矩是基金处理人运用基金工业的抉择计划依据。

(二)出资处理体制

本基金处理人施行出资抉择计划委员会领导下的基金司理担任制。出资抉择计划委员会担任抉择有关标的指数严峻调整的应对抉择计划、其他严峻组合调整抉择计划以及严峻的单项出资抉择计划。基金

司理抉择日常标的指数盯梢维护进程中的组合构建、调整抉择计划。

(三)出资程序

研讨支撑、出资抉择计划、组合构建、生意施行、绩效点评、组合监控与调整等流程的有机协作一起构成了本基金的出资处理程序。严厉的出资处理程序能够确保出资理念的正确施行,防止严峻危险的发作。

1、研讨支撑:世界事务部依托公司整体研讨途径,整合外部信息以及券商等外部研讨力气的研讨作用,打开指数盯梢、成份股公司行为等相关信息的搜集与剖析、活动性剖析、过失及其归因剖析等作业,并编撰相关的研讨陈说,作为本基金出资抉择计划的重要依据。

2、出资抉择计划:出资抉择计划委员会依据世界事务部供给的研讨陈说,守时或遇严峻事项时举行出资抉择计划会议,抉择计划相关事项。基金司理依据出资抉择计划委员会的抉择,进行基金出资处理的日常抉择计划。

3、组合构建:依据标的指数,结合研讨陈说,基金司理首要以彻底仿制标的指数成份股权重的办法构建组合。在寻求盯梢违背度和盯梢过失最小化的前提下,基金司理将采纳恰当的办法,进步出资功率、下降生意本钱、操控出资危险。

4、生意施行:生意部担任详细的生意施行,一起施行一线监控的责任。

5、绩效点评:金融工程部守时和不守时对基金进行出资绩效点评,并供给相关的绩效点评陈说。绩效点评能够供认组合是否完结了出资预期、盯梢过失的来历及出资战略成功与否,基金司理能够据此总结和反省出资战略,然后调整出资组合。

6、组合监控与调整:基金司理将盯梢标的指数的改动,结合成份股根本面状况、活动性状况、基金申购和换回的现金流量状况以及组合出资绩效点评的成果等,对出资组合进行监控和调整,亲近盯梢标的指数。

基金处理人在确保基金比例持有人利益的前提下,有权依据环境改动和实践需求对上述出资程序做出调整,并予以布告。

六、出资束缚

(一)制止行为

为维护基金比例持有人的合法权益,除我国证监会还有规矩外,本基金制止从事下列行为:

1、承销证券;

2、向别人告贷或供给担保;

3、从事承当无限责任的出资;

4、购买不动产;

5、购买房地产典当按揭;

6、购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭据;

7、购买什物产品;

8、除敷衍换回、生意清算等暂时用处以外,借入现金;

9、运用融资购买证券,但出资金融衍生品在外;

10、参与未持有根底财物的卖空生意;

11、购买证券用于操控或影响发行该证券的安排或其处理层;

12、直接出资与什物产品相关的衍生品;

13、向基金处理人、基金保管人出资或许生意其基金处理人、基金保管人发行的股票或债券;

14、生意与基金处理人、基金保管人有控股联系的股东或许与基金处理人、基金保管人有其他严峻利害联系的公司发行的证券或许承销期内承销的证券;

15、从事内情生意、操作证券价格及其他不正当的证券生意活动;

16、其时有用的法令法规、我国证监会及《基金合同》规矩制止从事的其他行为。

如法令法规或监管部分吊销上述制止性规矩,本基金处理人在施行恰当程序后可不受上述规矩的束缚。

(二)出资组合束缚

本基金的出资组合将遵从以下束缚:

1、基金持有同一家银行的存款不得超越基金净值的 20%。其间银行应当是中资商业银行

在境外树立的分行或在最近一个管帐年度抵达我国证监会认可的信誉评级安排评级的境外银行。在基金保管账户的存款能够不受上述束缚。

2、基金持有与我国证监会签署两边监管协作体谅备忘录国家或区域以外的其他国家或区域证券商场挂牌生意的证券财物不得超越基金财物净值的 10%,其间持有任一国家或区域商场的证券财物不得超越基金财物净值的 3%。

3、基金持有非活动性财物市值不得超越基金净值的 10%。前项非活动性财物是指法令或

基金合同规矩的流转受限证券以及我国证监会供认的其他财物。

4、基金持有境外基金的市值算计不得超越基金净值的 10%。持有钱银商场基金能够不受

前述束缚。

5、同一基金处理人处理的悉数基金持有任何一只境外基金,不得超越该境外基金总比例的 20%。

6、为敷衍换回、生意清算等暂时用处借入现金的比例不得超越基金财物净值的 10%。

基金处理人应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的出资组合比例契合基金合同的约好。若基金超越上述 1-6 项出资比例束缚,应当在超越比例后 30 个作业日内选用合理的商业办法减仓以契合出资比例束缚要求。

7、本基金与私募类证券资管产品及我国证监会供认的其他主体为生意对手打开逆回购生意的,可承受质押品的资质要求应当与基金合同约好的出资规划坚持一起。

8、本基金主动出资于活动性受限财物的市值算计不得超越基金财物净值的 15%。因证券

商场动摇、上市公司股票停牌、基金规划改动等基金处理人之外的要素致使本基金不契合前述规矩的,基金处理人不得主动新增活动性受限财物的出资。

关于因基金比例拆分、大比例分红等会集持续营销活动或其他原因引起的基金净财物规划在 10 个作业日内添加 10 亿元以上的景象,而导致证券出资比例不契合基金合同约好的,基金处理人同基金保管人洽谈一起并及时书面陈说我国证监会后,可将调整时限从 30 个作业日延伸到 3 个月。

若将来法令法规或我国证监会的相关规矩发作修正或改动,致使本款约好的出资组合束缚被修正或吊销的,基金处理人在施行恰当程序后,本基金可相应调整出资束缚规矩,不需经基金比例持有人大会审议。

(三)金融衍生品出资

本基金出资衍生品应当仅限于出资组合避险或有用处理,不得用于投机或扩展生意,一起应当严厉恪守下列规矩:

1、本基金的金融衍生品悉数敞口不得高于基金财物净值的 100%。

2、本基金出资期货付出的初始确保金、出资期权付出或收取的期权费、出资货台生意衍生品付出的初始费用的总额不得高于基金财物净值的 10%。

3、本基金出资于远期合约、交换等货台生意金融衍生品,应当契合以下要求:

(1)悉数参与生意的对手方(中资商业银行在外)应当具有不低于我国证监会认可的信誉评级安排评级。

(2)生意对手方应当至少每个作业日对生意进行估值,而且基金可在任何时候以公允价值中止生意。

(3)任一生意对手方的市值计价敞口不得超越基金财物净值的 20%。

4、基金处理人应当在本基金管帐年度完毕后 60 个作业日内向我国证监会提交包含衍生

品头寸及危险剖析年度陈说。

(四)本基金能够参与证券假贷生意,而且应当恪守下列规矩:

1、悉数参与生意的对手方(中资商业银行在外)应当具有我国证监会认可的信誉评级安排评级。

2、应当采纳市值计价原则进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。

3、借方应当在生意期内及时向本基金付出已借出证券发作的悉数股息、利息和分红。一旦借方违约,本基金依据协议和有关法令有权保存和处置担保物以满意索赔需求。

4、除我国证监会还有规矩外,担保物能够是以下金融东西或种类:

(1) 现金;

(2) 存款证明;

(3) 商业收据;

(4) 政府债券;

(5)中资商业银行或由不低于我国证监会认可的信誉评级安排评级的境外金融安排(作为生意对手方或其相关方的在外)出具的不行吊销信誉证。

5、本基金有权在任何时候中止证券假贷生意并在正常商场常规的合理期限内要求偿还任一或悉数已借出的证券。

6、基金处理人应当对基金参与证券假贷生意中发作的任何丢失负相应责任。

(五)基金能够依据正常商场常规参与正回购生意、逆回购生意,而且应当恪守下列规矩:

1、悉数参与正回购生意的对手方(中资商业银行在外)应当具有我国证监会认可的信誉评级安排信誉评级。

2、参与正回购生意,应当采纳市值计价原则对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的 102%。一旦买方违约,本基金依据协议和有关法令有权保存或处置卖出收益以满意索赔需求。

3、买方应当在正回购生意期内及时向本基金付出售出证券发作的悉数股息、利息和分红。

4、参与逆回购生意,应当对购入证券采纳市值计价原则进行调整以确保已购入证券市值不低于付呈现金的 102%。一旦卖方违约,本基金依据协议和有关法令有权保存或处置已购入证券以满意索赔需求。

5、基金处理人应当对基金参与证券正回购生意、逆回购生意中发作的任何丢失负相应责任。

(六)基金参与证券假贷生意、正回购生意,悉数已借出而未偿还证券总市值或悉数已售出而未回购证券总市值均不得超越基金总财物的 50%。前项比例束缚核算,基金因参与证券假贷生意、正回购生意而持有的担保物、现金不得计入基金总财物。

七、成果比较基准

本基金的标的指数为标普全球农业指数(S&P Global Agribusiness Index)。

当指数编制单位中止标的指数的编制发布、或改动指数编制办法使标的指数不宜持续作为标的指数、或吊销对本基金运用标的指数的授权等非因本基金处理人原因导致本基金无法持续运用标的指数时,基金处理人依照维护基金比例持有人合法权益的原则,依据详细状况剖析拟选用的标的指数改动计划是否会对基金比例持有人利益发作本质性晦气影响,由此抉择是否选用举行基金比例持有人大会的办法抉择标的指数改动事宜。

标普全球农业指数由规范普尔指数公司编制,选取全球最大的 24 家农业范畴的上市公司

组成,这些公司是在农业工业链中具有竞赛优势的龙头企业,包含独占资源的化肥企业,农业基因工程公司,获益于消费的品牌食物出产厂商和农业装备的制造商等,是全球农业范畴

比 较 有 代 表 性 的 投 资 指 数 。 投 资 者 可 以 通 过 标 准 普 尔 指 数 公 司 网 站

(www.standardandpoors.com)查询标普全球农业指数状况;也能够经过彭博资讯查询标普全球农业指数状况,代码为 SPAGREDP。

到 2011 年 2 月 28 日,标普全球农业指数共有 24 只成份股,并在纽约证券生意所、多

伦多证券生意所、新加坡证券生意所等 9 个证券生意所上市,详细状况如下:

公司名 权重 国家 上市生意所

Potash Corp

of 9.27% 加拿大 纽约证券生意所

Saskatchewan

Archer-Danie

8.76% 美国 纽约证券生意所

ls-Midland Co

BRF - Brasil 7.09% 巴西 纽约证券生意所

Foods SA ADR

Mosaic Co 6.98% 美国 纽约证券生意所

Monsanto Co. 6.91% 美国 纽约证券生意所

Deere & Co 6.82% 美国 纽约证券生意所

Syngenta AG 5.80% 瑞士 瑞士证券生意所

Wilmar

Internationa 5.75% 新加坡 新加坡证券生意所

l

Associated

5.61% 英国 伦敦证券生意所

British Foods

Bunge Ltd 4.69% 美国 纽约证券生意所

Tyson Foods

3.13% 美国 纽约证券生意所

Inc A

Golden Agri

2.93% 新加坡 新加坡证券生意所

Resources Ltd

Yara

Internationa 2.92% 挪威 奥斯陆证券生意所

l ASA

K & S AG 2.79% 德国 德国证券生意所

Agrium Inc 2.76% 加拿大 多伦多证券生意所

China Yurun

Food Group 2.70% 我国 香港联合生意所

Ltd.

SOQUIMICH -

Sociedad

Quimica y 2.50% 智利 纽约证券生意所

Minera de

Chile SA B ADR

Kubota Corp 2.40% 日本 纽约证券生意所

ADR

Viterra Inc 2.10% 加拿大 多伦多证券生意所

CNH Global NV 1.96% 荷兰 纽约证券生意所

Marine

1.92% 挪威 奥斯陆证券生意所

Harvest ASA

CF Industries

1.85% 美国 纽约证券生意所

Holdings

Nippon Meat

1.42% 日本 东京证券生意所

Packers Inc

Chaoda Modern

Agriculture

0.93% 我国 香港联合生意所

(Holdings)

Ltd.

标普全球农业指数成分股在各生意所的权重如下:

上市生意所 权重

纽约证券生意所 62.37%

新加坡证券生意所 8.68%

瑞士证券生意所 5.80%

伦敦证券生意所 5.61%

多伦多证券生意所 4.85%

奥斯陆证券生意所 4.85%

香港联合生意所 3.64%

德国证券生意所 2.79%

东京证券生意所 1.42%

本基金的成果比较基准为:人民币计价的标普全球农业指数收益率。

假如往后法令法规发作改动,或许指数编制单位中止核算编制该指数或更改指数称号、或许有更威望的、更能为商场遍及承受的成果比较基准推出,或许是商场上呈现愈加适宜用于本基金成果基准的指数时,经与基金保管人洽谈一起,本基金能够在报我国证监会存案后

改动成果比较基准并及时布告。

八、危险收益特征

本基金为股票型基金,危险和收益高于钱银商场基金、债券型基金和混合型基金,具有较高危险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金,首要选用彻底仿制法盯梢标的指数,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场类似的危险收益特征。

九、基金处理人代表基金行使股东权力的处理原则及办法

基金处理人将依照国家有关规矩代表本基金独立行使股东权力,维护基金比例持有人的利益。基金处理人在代表基金行使股东或债款人权力时应恪守以下原则:

1、不寻求对上市公司的控股,不参与所出资上市公司的运营处理;

2、有利于基金财物的安全与增值;

3、基金处理人依照国家有关规矩代表基金独立行使股东权力,维护基金比例持有人的利益;

4、基金处理人依照国家有关规矩代表基金独立行使债款人权力,维护基金比例持有人的利益。

十、基金的融资方针

本基金能够依照法令、法规和监管部分的有关规矩进行融资。

十一、基金的融券方针

本基金能够依照法令、法规和监管部分的有关规矩进行融券。

十二、署理投票

1、基金处理人作为基金比例持有人的署理人,将代表基金比例持有人参与上市公司股东大会,并行使股票的署理投票权。

2、基金处理人将本着维护持有人利益的原则,依照添加股东利益、进步股东发言权的原则署理基金比例持有人行使投票权。

3、基金处理人可依据操作需求,托付境外财物保管人或其他专业安排供给署理投票的建

议、帮忙完结署理投票的程序等,基金处理人应对署理安排的行为进行必要的监督。

4、一般状况,在不危害持有人利益的前提下,本基金将不参与有锁守时要求和付出较高费用的投票事项。此外,某些我国以外的法域要求投票的股东就不同的基金发表其时的持股状况,假如存在此类发表要求,基金处理人在一般状况下将不行使托付投票权,以维护基金持有信息。

十三、证券生意

1、基金处理人将首要依据生意施行才能、研讨实力和研讨支撑服务等点评方针挑选生意券商:

(1)生意施行才能。首要指券商是否对出资指令进行了有用的施行以及能否获得较高质量的成交成果。衡量生意施行才能的方针首要有:是否完结生意、成交的及时性、成交价格、生意过失率、对商场的影响等;

(2)研讨实力。首要是指券商能否供给高质量的微观经济研讨、作业研讨及商场走向、个股剖析陈说和专题研讨陈说,陈说内容是否详实,出资主张是否精确;

(3)研讨支撑服务。首要是指券商能否依据本基金的事务需求,供给高质量的研讨陈说、帮忙安排上市公司调研、举行推介会、及时沟通商场状况、帮忙生意点评等较为全面的服务;

(4)其它方针。首要包含券商的财政实力、商场和出售服务和后台操作便利性。

2、基金处理人依据上述点评方针进行归纳点评,并供认生意券商生意量的分配。

3、关于在券商挑选和分仓中存在或潜在的利益抵触,处理人应该本着维护持有人的利益动身进行妥善处理,并及时进行发表。

十四、境外出资参谋

本基金现在不设境外出资参谋。在未来,如基金处理人以为有必要挑选境外出资参谋,则基金处理人能够从维护基金持有人利益视点动身,挑选适宜的境外出资参谋,此事项无须经基金比例持有人大会赞同。

十五、基金的出资组合陈说

基金处理人的董事会及董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失,并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

基金保管人我国工商银行股份有限公司依据本基金合同规矩,于 2019 年 8 月 2 日复核了

本陈说中的财政方针、净值体现和出资组合陈说等内容,确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失。

本出资组合陈说所载数据到 2019 年 3 月 31 日,本陈说中财政材料未经审计。

(一) 陈说期末基金财物组合状况

占基金总资

序号 项目 金额(人民币元)

产的比例(%)

1 权益出资 35,249,632.86 91.01

其间:一般股 34,165,987.01 88.21

存托凭据 1,083,645.85 2.80

优先股 - -

房地产信任 - -

2 基金出资 - -

3 固定收益出资 - -

其间:债券 - -

财物支撑证券 - -

4 金融衍生品出资 - -

其间:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融财物 - -

其间:买断式回购的买入返售金融财物 - -

6 钱银商场东西 - -

7 银行存款和结算备付金算计 2,130,978.24 5.50

8 其他各项财物 1,351,835.71 3.49

9 算计 38,732,446.81 100.00

(二) 陈说期末在各个国家(区域)证券商场的股票及存托凭据出资散布

国家(区域) 公允价值(人民币元) 占基金财物净值比例(%)

美国 20,802,196.31 55.45

加拿大 3,394,886.08 9.05

挪威 2,517,431.20 6.71

日本 2,127,537.42 5.67

英国 2,001,495.06 5.34

新加坡 1,560,678.50 4.16

我国香港 1,332,695.83 3.55

瑞士 741,333.88 1.98

德国 435,237.90 1.16

以色列 336,140.68 0.90

算计 35,249,632.86 93.97

注:1、国家(区域)类别依据股票及存托凭据地址的证券生意所供认。

2、上述美国比重包含注册地为巴西、智利在美国上市的ADR。

(三) 陈说期末按作业分类的股票出资组合

作业类别 公允价值(人民币元) 占基金财物净值比例(%)

非日常日子消费品 - -

电信事务 - -

房地产 - -

动力 - -

信息技能 - -

医疗保健 - -

公用作业 - -

通讯服务 - -

金融 - -

日常消费品 19,062,576.02 50.81

原材料 9,342,195.24 24.90

工业 6,844,861.60 18.25

算计 35,249,632.86 93.96

注:以上分类选用全球作业分类规范(GICS)。

(四) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭据出资明

所 占基

属 金资

证 在

国 公允价值 产净

序 券 证 数量

公司称号(英文) 公司称号(中文) 家 (人民币 值比

号 代 券 (股)

码 ( 元) 例

市 (%

场 )

区)

DE 美 3,194.0 3,437,646

1 DEERE & CO 迪尔 券 9.16

US 国 0 .75

NTR 多 9,556.0 3,394,886

2 NUTRIEN LTD Natrien 有限公司 拿 9.05

CN 证 0 .08

TYSON FOODS INC-CL TSN 美 6,887.0 3,219,720

3 泰森食物公司 券 8.58

A US 国 0 .05

ARCHER-DANIELS-MI Archer-Daniels-Mi ADM 美 10,601. 3,078,698

4 券 8.21

DLAND CO dland 公司 US 国 00 .48

荷美尔食物有限公 HRL 美 7,076.0 2,132,645

5 HORMEL FOODS CORP 券 5.68

司 US 国 0 .97

632

证 日 21,853. 2,127,537

6 KUBOTA CORP 久保田 6 5.67

券 本 00 .42

JP

ASSOCIATED ABF 英 9,335.0 2,001,495

7 英国联合食物集团 券 5.34

BRITISH FOODS PLC LN 国 0 .06

MOW

证 挪 10,784. 1,623,485

8 MOWI ASA 美威集团 I 4.33

券 威 00 .17

NO

WILMAR WIL 证 94,847. 1,560,678

9 丰益世界有限公司 加 4.16

INTERNATIONAL LTD SP 券 00 .50

1 288 国 184,957 1,332,695

WH GROUP LTD 万洲世界 交 3.55

0 HK 香 .00 .83

(五) 陈说期末按债券信誉等级分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

(六) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

(七) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前十名财物支撑证券出资明细本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

(八) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名金融衍生品出资明细

本基金本陈说期末未持有金融衍生品。

(九) 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名基金出资明细

本基金本陈说期末未持有基金。

(十) 出资组合陈说附注

1、依据揭露商场信息,本基金出资的前十名证券的发行主体在本陈说期内没有呈现被监管部分立案查询,或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处置的景象。

2、陈说期内本基金出资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。

3、其他财物构成

序号 称号 金额(人民币元)

1 存出确保金 -

2 应收证券清算款 488,044.32

3 应收股利 59,385.63

4 应收利息 95.40

5 应收申购款 609,074.27

6 其他应收款 126,825.74

7 待摊费用 68,410.35

8 其他 -

9 算计 1,351,835.71

4、陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

5、陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。

第五部分 基金的成果

基金处理人依照恪尽职守、诚笃信誉、勤勉尽责的原则处理和运用基金财物,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。基金的过往成果并不代表其未来体现。

出资有危险,出资者在做出出资抉择计划前应仔细阅读本基金的招募阐明书。基金成果数据截

至 2018 年 12 月 31 日。

1. 本基金本陈说期单位基金财物净值添加率与同期成果比较基准收益率比较表

比例净 比例净值 成果比较 成果比较基

阶段 值添加 添加率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

率① 准差② 率③ 准差④

2011.6.28-2

-15.10% 1.80% -12.23% 1.89% -2.87% -0.09%

011.12.31

2012.1.1-20

10.72% 0.82% 11.68% 0.85% -0.96% -0.03%

12.12.31

2013.1.1-20

8.19% 0.66% 8.90% 0.69% -0.71% -0.03%

13.12.31

2014.1.1-20

5.51% 0.60% 7.30% 0.63% -1.79% -0.03%

14.12.31

2015.1.1-20

-6.71% 0.89% -9.19% 0.93% 2.48% -0.04%

15.12.31

2016.1.1-20

16.28% 0.87% 17.21% 0.91% -0.93% -0.04%

16.12.31

2017.1.1-20

7.90% 0.52% 8.58% 0.52% -0.68% 0.00%

17.12.31

2018.1.1-20

-10.03% 0.86% -10.91% 0.86% 0.88% 0.00%

18.12.31

自基金合同

13.00% 0.87% 17.93% 0.91% -4.93% -0.04%

收效至今

注:成果比较基准:人民币计价的标普全球农业指数收益率。

2. 本基金自基金合同收效以来单位基金财物净值的改动与同期成果比较基准比较图

(2011 年 6 月 28 日至 2018 年 12 月 31 日)

第六部分 基金处理人

一、概略

1、称号:广发基金处理有限公司

2、居处:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848(会集作业区)

3、作业地址:广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利世界广场南塔 31-33 楼

4、法定代表人:孙树明

5、树立时刻:2003 年 8 月 5 日

6、电话:020-83936666

全国一起客服热线:95105828

7、联系人:邱春杨

8、注册本钱:1.2688 亿元人民币

9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽烟通讯科技股份有限公

司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融立异

出资控股有限公司,别离持有本基金处理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和

7.881%的股权。

二、首要人员状况

1、董事会成员

孙树明先生:董事长,博士,高档经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、施行董事、党委书记,中证安排间报价体系股份有限公司副董事长,我国证券业协会第六届理事会兼职副会长,上海证券生意所第四届理事会理事,深圳证券生意所第二届监事会监事,我国上市公司协会第三届理事会兼职副会长,亚洲金融协作协会理事,我国注册管帐师协会品德原则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省防备糜烂作业专家咨询委员会财政金融运转规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,我国经济开发信任出资公司总司理作业室主任、总司理助理,中共中心金融作业委员会监事会作业部副部长,我国银河证券有限公司监事会监事,我国证监会管帐部副主任、主任等职务。

林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金处理有限公司总司理,兼任广发世界财物处理有限公司董事长,我国基金业协会立异与战略打开专业委员会委员、财物处理事务专业委员

会委员,深圳证券生意所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司出资银行部常务副总司理,瑞元本钱处理有限公司总司理、董事长。

孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券施行董事、副总司理、财政总监,兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司出资银行部司理、广发证券有限责任公司财政部司理、财政部副总司理、广发证券股份有限公司出资自营部副总司理,广发基金处理有限公司财政总监、副总司理,广发证券股份有限公司财政部总司理,证通股份有限公司监事长。

戈俊先生:董事,硕士,高档管帐师,现任烽烟通讯科技股份有限公司总裁。曾任烽烟通讯科技股份有限公司证券部总司理助理、财政部总司理助理、财政部总司理、董事

环保行业基金中报持仓:持仓继续处于历史低位-ag8游戏

国信证券指出,依据发表的公募基金2019年中报状况,到二季末,公募基金的财物总规模为13.41万亿元,其间股票持股总市值2.09万亿元,同比增加16.87%。环保板块基金持仓市值为53.5亿元,占基金持股总市值的0.26%,出现持续走低的态势。二季度组织资金偏好发作改变,监测板块资金流入较为明显;部分环保职业龙头组织持仓持续保持低位;废物分类相关个股组织持仓并未明显增加,显现此轮废物分类主题组织参加有限。

跟着废物分类的推动,废物分类方针在新的要点城市落地,职业有望在重复中前行。环保板块当时处在估值和持仓前史低点,废物分类有望提高商场心情和重视度,有望促进职业估值修正。后续看好有成绩支撑的高景气细分职业,引荐废物燃烧中产能会集投产期到来且有财物注入预期的上海环境;土壤修正中运营稳健,现金流优质的高能环境;监测职业中产业链最完好的聚光科技。

如何延续基金认购热情?业内人士:市场行情是关键-ag8游戏

【怎么连续基金认购热心?业内人士:商场行情是要害】一开始,影响出资者认购基金的要素有许多,包含营销、规划和产品结构等,比方,本年大火的债券指数基金和科创板基金。但业内人士表明,影响认购的终究决议要素仍是商场行情。(世界金融报)

科创板基金发行热潮,来得快也去得快。

“本年二季度全体公募规划能坚持不变就很不错了。”一家小型公募的商场人士告知《世界金融报》记者。

随同职业日益添加的出售压力,本年公募基金产品费率打折力度不断,尤其在商场体现较为震动的二季度。那么,实践出资者认购基金的状况终究怎么?据公募二季报数据,二季度末公募总规划为13.29万亿元,较上一季度缩水4000亿元。其间,二季度缩水规划占比较重的产品为货币基金,其他大部分产品均坚持规划小幅添加。

一开始,影响出资者认购基金的要素有许多,包含营销、规划和产品结构等,比方,本年大火的债券指数基金和科创板基金。但业内人士表明,影响认购的终究决议要素仍是商场行情。

1、二季度非货基规划上涨

季末和年底的规划是反映基金出售的直观数据。二季度末数据显现,135家公募基金旗下产品数量到达5508只,总资产净值算计13.29万亿元,环比缩水4000亿元。详细来看,股票型、混合型、债券型基金规划均完结小幅添加,货币基金规划环比缩水5800亿元。

全体来看,二季度公募规划坚持添加的共有55家,呈现缩水的共有80家。其间,有22家公募总规划在2000亿元以上,环比添加1家;有33家公募总规划在1000亿元以上,环比削减2家。

《世界金融报》记者整理发现,大部分基金公司二季度规划缩水均与货币基金规划遭受大额换回有关。二季度基金规划缩水最大的是广发基金,总规划缩水503.24亿元,其间,有六成规划缩水来自货币基金。别的,总规划缩水前五的其他四家公募易方达、博时、建信、工银瑞信基金,均为货币基金缩水规划占比较大。

由于建立时刻相对较早和大股东途径等方面的优势,上述大型公募在货币基金规划上有必定基数优势,比较其他中小型公募,或许更简单遭受组织大额换回等状况。

值得一提的是,二季度规划坚持添加的55家公募中,仅有6家公募总规划在千亿元以上,其间最大的是嘉实基金,规划为4759.26亿元。其他49家公募均为规划缺乏千亿元乃至缺乏百亿元的中小型公司,规划添加最高不超越120亿元。

“能在跌宕起伏、竞赛剧烈的二季度稳住规划,坚持弱小添加,关于小公司而言实属不易。别的,二季报发表的规划数据在时刻上不太适用最新的排名,全年的排名首要仍是看下半年,许多公司会在下半年争取到更多产品的发行。”沪上某小型公募商场人士告知《世界金融报》记者。

多家中小型公募商场人士向《世界金融报》记者反映,中小型基金公司要是能找到产品出售解决方案,规划也不会一向停滞不前,首要仍是途径出售和股东方力度支撑较小。

2、科创板基金曾点着认购热心

本年二季度,公募权益类产品和部分固收类产品规划能坚持添加,首要得益于职业产品事务的不断扩增。比方,备受组织喜爱的债券指数基金,以及三批科创板基金。

4月底,第一批科创板基金的发行点着了基金出售商场的火爆。据统计,第一批7只科创板基金征集总规划一度打破千亿元,均在1天内完结征集。但依照限额份额配售,单只基金终究建立规划不得超越10亿元。

第一批科创板基金发行热潮还未连续太久,到了第二批科创板基金发行之际,为了保护发行商场的安稳,监管部门规则不得借媒体大肆宣扬、炒作热门等。与此同时,第二批和第三批科创板基金均选用封闭式运作,除了可参加科创板战略配售外,还可以出资A股其他科技立异类公司。

由于长达3年的封闭期和商场的多项不确定性要素,科创板基金的发行热潮逐步冷却,除博时科创主题3年仅用1天完结征集外,其他5只第三批科创板基金征集天数均超越3天,大成科创主题3年征集天数超越20天。

二季度基金建立规划方面,债券指数基金仍旧占有规划优势。有业内人士以为,产品的多样性反而打乱了很多出资者的挑选,或许同类产品不同公司之间处理不同较大,导致出资者对部分公司旗下的产品没有认购决心。

苏宁金融高档研究员王锟在承受《世界金融报》记者采访时表明,从一般出资者视点而言,对科创板自身比较生疏,宣扬口径也非常着重其高危险性。客户购买基金的意图仍是保值增值为主,并没有那么高的危险偏好。

3、商场行情决议基金营销

前有银行途径老迈镇压,后有互联网新星代销组织追逐,近几年来,公募基金途径出售压力日益添加。但有些基金公司反其道而行,挑选封闭自家公司的网络直销渠道,将直销客户面向与之有合作关系的代销组织。

6月21日,中信保诚基金官网发布告诉称,将于6月24日起,封闭公司网上直销开户、认购、申购及定投事务(仅网上买卖),换回事务仍正常处理。

抛弃网络直销渠道,转向代销渠道,莫非是出资者对直销渠道的认购热心不及互联网代销组织?中信保诚基金曾对媒体表明,跟着移动互联网的开展,客户买卖行为全面线上化,在这方面,的确不是基金公司所拿手的。

“公司直销事务现在还算安稳。仅仅个人出资者客户的直销事务不太好做,现在整个职业里除了头部公司的电商可以引流做,大部分的都比较困难。”某中型公募商场人士向《世界金融报》记者表明。

“首要必需要清晰一点的是,出资者对基金的认购热心事实上取决于对整个商场后市的预期,而不单单会由于某只基金的出资规划有所不同而有显着的违背。”王锟表明。

从商场视点来看,王锟以为,基金认购热度下降可用行情来解说,即便是出资于存量商场的基金,公募基金发行的个数和规划也自二季度来呈现显着的下滑趋势。而新开市的科创板因商场买卖规则有所不同,基金处理人的才能也很难被前史所佐证。整体而言,影响出资者认购基金的要素便是商场行情。

(文章来历:世界金融报)

金鹰基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票调整估值的公告(2019/07/09)-ag8游戏

金鹰基金办理有限公司关于旗下基金持有的股票调整估值的布告(2019/07/09)检查PDF原文

金鹰基金办理有限公司关于旗下基金持有

的股票调整估值的布告

依据中国证监会《中国证监会关于证券出资基金估值事务的辅导定见》(中国证监会发[2017]第13号)的有关规定,经与托管人协商一致,本基金办理人于2019年7月8日起对本公司旗下基金所持有“新城控股”(股票代码:601155)进行估值调整,估值价格调整为25.21元。本基金办理人将在上述股票买卖表现了活泼商场买卖特征后,康复按商场价格进行估值,到时不再另行布告。敬请出资者予以重视。

出资者可登录本基金办理人网站(www.gefund.com.cn)或拨打本基ag世界厅金办理人客户服务电话(400-6135-888)了解相关状况。

特此布告。

金鹰基金办理有限公司

2019年7月9日

[检查PDF原文]

易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要-ag8游戏

易方达标普生物科技指数证券出资基金(LOF)更新的招募阐明书摘要检查PDF原文

易方达标普生物科技指数证券出资基金(LOF)

更新的招募阐明书摘要

基金办理人:易方达基金办理有限公司

基金保管人:我国建设银行股份有限公司

二○一九年七月

重要提示

本基金依据 2016 年 9 月 26 日我国证券监督办理委员会《关于准予易方达标普生物科技

指数证券出资基金(LOF)注册的批复》(证监答应【2016】2198 号)进行征集。本基金基

金合同于 2016 年 12 月 13 日正式收效。

本摘要依据基金合同和基金招募阐明书编写,并经我国证监会核准。基金合同是约好基金当事人之间权力、责任的法令文件。基金出资人自依基金合同取得基金比例,即成为基金比例持有人和本基金合同的当事人,其持有基金比例的行为本身即标明其对基金合同的供认和承受,并按照《基金法》、《运作方法》、基金合同及其他有关规矩享有权力、承当责任。基金出资人欲了解基金比例持有人的权力和责任,应详细查阅基金合同。

基金办理人确保《招募阐明书》的内容实在、精确、完好。本《招募阐明书》经我国证监会注册,但我国证监会对本基金征集的注册,并不标明其对本基金的出资价值、商场前景和收益作出实质性判别或确保,也不标明出资于本基金没有危险。

基金办理人按照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则办理和运用基金工业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。

本基金出资于股票的比例不低于基金财物的 80%;本基金出资标的指数成份股、备选成

份股、盯梢同一标的指数的公募基金的财物不低于非现金基金财物的 80%。本基金出资于证券期货商场,基金净值会因为证券期货商场动摇等要素发作动摇,出资者在出本钱基金前,请仔细阅读本招募阐明书,全面知道本基金产品的危险收益特征和产品特性,充分考虑本身的危险承受能力,理性判别商场,对认购(或申购)基金的志愿、机遇、数量等出资行为作出独立决议方案,承当基金出资中或许呈现的各类危险。出本钱基金或许遇到的首要危险包括:(1)本基金特有的危险,首要包括标的指数的危险、标的指数动摇的危险、标的指数成份股职业会集危险、基金收益率与成绩比较基准收益率违背的危险、基金比例二级商场买卖价格折溢价的危险、退市危险、第三方组织服务的危险、办理危险、立异危险、关于引进境外保管人的相关危险等;(2)出资危险,首要包括商场危险、政府操控危险、监管危险、政治危险、汇率危险、利率危险、衍生品危险、金融模型危险、信誉危险等;(3)活动性危险;(4)运作危险,首要包括操作危险、管帐核算危险、法务及税务危险、买卖结算危险、证券假贷/正回购/逆回购危险等;(5)其他危险,包括不可抗力危险、第三方危险等等。本基金属股票指数基金,预期危险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币商场基金。本基金盯梢境外商场股票指数,基金净值会因境外证券商场动摇等要素而发作动摇,一起面对汇率危险等出资境外商场的特别危险。

基金办理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则,在出资者作出出资决议方案后,基金运营状况与基金净值改动引致的出资危险,由出资者自行担任。

本基金由易方达基金办理有限公司独立办理,未延聘境外出资参谋。

出资有危险,出资者出本钱基金时应仔细阅读本招募阐明书;基金的过往成绩并不预示其未来体现。

本招募阐明书现已本基金保管人复核。除非还有阐明,本招募阐明书所载内容截止日为

2019 年 6 月 13 日,有关财政数据截止日为 2019 年 3 月 31 日,净值体现截止日为 2019 年 6

月 30 日。(本陈说中财政数据未经审计)

一、基金的称号

易方达标普生物科技指数证券出资基金(LOF)

二、基金的类型

契约型、上市开放式(LOF)、境外股票指数基金

三、基金的出资方针

严密盯梢成绩比较基准,寻求盯梢违背度及盯梢差错的最小化。

四、基金的出资方向

本基金出资于标的指数成份股、备选成份股、在已与我国证监会签署双方监管协作体谅备忘录的国家或区域证券监管组织挂号注册的盯梢同一标的指数的公募基金、依法发行上市的其他股票、债券、存托凭据(包括全球存托凭据、美国存托凭据等)、银行存款、货币商场东西、经我国证监会认可的境外买卖所上市买卖的期权、期货等金融衍生产品和法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西。

如法令法规或监管组织今后答应基金出资其他品种,在实行恰当程序后,本基金能够将其归入出资规划,其出资准则及出资比例按法令法规或监管组织的相关规矩实行。

本基金出资于股票的比例不低于基金财物的 80%;本基金出资标的指数成份股、备选成

份股、盯梢同一标的指数的公募基金的财物不低于非现金基金财物的 80%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财物净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出确保金、应收申购款等。若法令法规的相关规矩发作改动或监管组织答应,本基金可对上述财物装备比例进行调整。

五、基金的出资战略

本基金首要选用彻底仿制法进行出资。本基金力求将年化盯梢差错操控在 4%以内,日

盯梢违背度绝对值的平均值操控在 0.35%以内。

1、财物装备战略

本基金以寻求标的指数长时刻添加的安稳收益为主旨,在下降盯梢差错和操控活动性危险的两层束缚下构建指数化的出资组合。本基金首要按照标的指数的成份股组成及其权重构建股票出资组合,并依据指数成份股及其权重的变化而进行相应调整。但在因特别状况(如股票停牌、活动性缺乏)导致无法取得满意数量的股票时,基金办理人将调配运用其他合理方

法进行恰当的代替。

本基金或许将必定比例 的基金财物 出资于以标的指数 为盯梢标的的公募基 金以及股指期货等金融衍生品,以优化出资组合的树立,到达节省买卖成本和有用追寻标的指数体现的意图。

本基金在实践办理进程 中或许因为出资者申购而添加 的资金或许不能及时 地转化为方针指数的成份股票、或为了应对或许发作的较大规划换回而持有较多现金,依据活动性办理及战略性出资的需求,本基金可恰当出资于固定收益品种和货币商场东西。

2、权益类品种出资战略

本基金首要采纳组合仿制战略和恰当的代替性战略完成对标的指数的严密盯梢。一起,本基金可恰当借出证券,以更好完成本基金的出资方针。

(1)组合仿制战略

本基金首要采纳彻底仿制法进行出资,即参阅标的指数的成份股组成及权重构建股票出资组合,并依据标的指数的成份股组成及权重变化对股票出资组合进行相应调整。

(2)代替性战略

当商场活动性缺乏、法令法规约束出资某只股票、基金办理人确认不适合出资的股票等状况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时,基金办理人将经过出资其他成份股、非成份股进行代替,并以下降盯梢差错为方针,优化出资组合的装备结构。在进行代替出资时,本基金所持有基金或金融衍生品应契合相关出资比例的约束。

3、固定收益品种和货币商场东西出资战略

本基金依据活动性办理及战略性出资的需求,将恰当出资于固定收益品种和货币商场东西,首要意图是在确保基金财物活动性的一起有用运用基金财物,进步基金财物的出资收益。

4、金融衍生品出资战略

(1)削减现金连累

考虑到申购换回资金活动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题,本基金将保存必定的现金,用于满意换回资金及证券买卖的交收要求,或许构成现金连累,影响指数盯梢。为更好地完成出资方针,本基金可经过金融衍生品下降现金持仓对盯梢作用的影响。

(2)出资代替

如因法令法规约束、基金规划限制或活动性限制,导致本基金不能彻底按照标的指数的构成出资于指数成份股,或呈现境外商场相关法规、规矩制止本基金出资相关股票的景象时,为更好地完成出资方针,本基金可出资于个股期权、交换等金融衍生品,进行出资代替。

5、未来,跟着商场的展开和基金办理运作的需求,基金办理人能够在不改动出资方针的前提下,遵从法令法规的规矩,相应调整或更新出资战略,并在招募阐明书更新中布告。

六、成绩比较基准

本基金的标的指数为标普生物科技精选职业指数(价格指数)。

本基金成绩比较基准为:

标普生物科技精选职业指数收益率(运用估值汇率折算)×95%+活期存款利率(税后)×5%。

七、危险收益特征

本基金属股票指数基金,预期危险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币商场基金。本基金首要选用组合仿制战略和恰当的代替性战略完成对标的指数的严密盯梢,具有与标的指数类似的危险收益特征。

本基金首要出资美国证券商场,需承当汇率危险以及境外商场的危险。

八、基 金投 资组 合陈说( 未经审 计)

本基金办理人的董事会及董事确保本陈说所载资料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失,并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

本基金的保管人我国建设银行股份有限公司依据本基金合同的规矩,复核了本陈说的内容,确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

本出资组合陈说有关数据的期间为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日。

1、陈说期末基金财物组合状况

序号 项目 金额(人民币元) 占基金总财物

的比例(%)

1 权益出资 115,680,172.69 93.92

其间:一般股 115,680,172.69 93.92

存托凭据 - -

优先股 - -

房地产信任 - -

2 基金出资 - -

3 固定收益出资 - -

其间:债券 - -

财物支撑证券 - -

4 金融衍生品出资 - -

其间:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融财物 - -

其间:买断式回购的买 - -

入返售金融财物

6 货币商场东西 - -

7 银行存款和结算备付金 7,178,192.44 5.83

算计

8 其他财物 310,771.69 0.25

9 算计 123,169,136.82 100.00

2、陈说期末在各个国家(区域)证券商场的股票及存托凭据出资散布

国家(区域) 公允价值(人民币元) 占基金财物净值比例(%)

美国 115,680,172.69 95.11

算计 115,680,172.69 95.11

注:(1)国家(区域)类别依据其地点的证券买卖所确认。

(2)ADR、GDR 按照存托凭据本身挂牌的证券买卖所确认。

3、陈说期末按职业分类的股票及存托凭据出资组合

职业类别 公允价值(人民币元) 占基金财物净值比例(%)

动力 - -

资料 - -

工业 - -

非必需消费品 - -

必需消费品 - -

保健 115,680,172.69 95.11

金融 - -

信息技术 - -

电信服务 - -

公用事业 - -

房地产 - -

算计 115,680,172.69 95.11

注:以上分类选用全球职业分类规范(GICS)。

4、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭据出资明细

属 占基

公司名 国 公允价值 金资

序 公司称号(英文) 称(中 证券代 地点证 数量 产净

码 家 (人民币

号 文) 券商场 (股) 元) 值比

( 例

地 (%)

区)

LigandPharmaceu 纳斯达 美 2,054,378.

1 ticalsInc - LGNDUS 克证券 国 2,427 53 1.69

买卖所

纳斯达 美 15,72 2,033,907.

2 ImmunomedicsInc - IMMUUS 克证券 国 4 81 1.67

买卖所

IonisPharmaceut 纳斯达 美 1,993,844.

3 icalsInc - IONSUS 克证券 国 3,648 30 1.64

买卖所

NeurocrineBiosc 纳斯达 美 1,983,732.

4 iencesInc - NBIXUS 克证券 国 3,344 19 1.63

买卖所

纳斯达 美 1,960,915.

5 BluebirdBioInc - BLUEUS 克证券 国 1,851 26 1.61

买卖所

AlnylamPharmace 纳斯达 美 1,942,481.

6 uticalsInc - ALNYUS 克证券 国 3,087 09 1.60

买卖所

ArrayBioPharmaI 纳斯达 美 11,78 1,934,165.

7 nc - ARRYUS 克证券 国 2 28 1.59

买卖所

纳斯达 美 1,933,030.

8 CelgeneCorp - CELGUS 克证券 国 3,043 42 1.59

买卖所

InterceptPharma 纳斯达 美 1,918,424.

9 ceuticalsInc - ICPTUS 克证券 国 2,547 11 1.58

买卖所

1 PortolaPharmace - PTLAUS 纳斯达 美 7,999 1,868,985. 1.54

0 uticalsInc 克证券 国 95

买卖所

注:此处所用证券代码的类别是当地商场代码。

5、陈说期末按债券信誉等级分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

6、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

7、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

8、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名金融衍生品出资明细

本基金本陈说期末未持有金融衍生品。

9、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名基金出资明细

本基金本陈说期末未持有基金。

10、出资组合陈说附注

(1)本基金出资的前十名证券的发行主体本期没有呈现被监管部门立案查询,或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

(2)本基金出资的前十名股票没有超出基金合同规矩的备选股票库。

(3)其他各项财物构成

序号 称号 金额(人民币元)

1 存出确保金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,553.66

5 应收申购款 309,218.03

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 算计 310,771.69

(4)陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

(5)陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。

九、 基金的成绩

基金办理人按照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则办理和运用基金工业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险,出资者在作出出资决议方案前应仔细阅读本基金的招募阐明书。

本基金合同收效日为 2016 年 12 月 13 日,基金合同收效以来(到 2019 年 6 月 30 日)

的出资成绩及与同期基准的比较如下表所示:

成绩比较基 成绩比较基准

净值添加率 净值添加率

阶段 (1) 规范差(2) 准收益率 收益率规范差 (1)-(3) (2)-(4)

(3) (4)

自基金合同生

效 日 至 2016 -0.14% 0.13% -2.30% 1.48% 2.16% -1.35%

年 12 月 31 日

2017 年 1 月 1

日至 2017 年 23.23% 1.31% 33.40% 1.42% -10.17% -0.11%

12 月 31 日

2018 年 1 月 1

日至 2018 年 -11.51% 1.97% -10.08% 1.98% -1.43% -0.01%

12 月 31 日

2019 年 1 月 1

日至 2019 年 6 20.17% 1.89% 21.03% 1.89% -0.86% 0.00%

月 30 日

自基金合同生

效 日 至 2019 30.87% 1.70% 41.85% 1.75% -10.98% -0.05%

年 6 月 30 日

注:(1)同期成绩比较基准现已转化为以人民币计价。

(2)上述净值体现数据按照《证券出资基金信息发表编报规矩第2号》的相关规矩编制。

十、 基金办理人

(一)基金办理人根本状况

1.基金办理人:易方达基金办理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(会集作业区)

作业地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

建立日期:2001 年 4 月 17 日

法定代表人:刘晓艳

联系电话:400 881 8088

联系人:李红枫

注册本钱:12,000 万元人民币

同意建立机关及文号:我国证券监督办理委员会,证监基金字[2001]4 号

运营规划:揭露征集证券出资基金办理、基金出售、特定客户财物办理

2.股权结构:

股东称号 出资比例

广东粤财信任有限公司 1/4

广发证券股份有限公司 1/4

盈峰出资控股集团有限公司 1/4

广东省广晟财物运营有限公司 1/6

广州市广永国有财物运营有限公司 1/12

总 计 100%

(二)首要人员状况

1.董事、监事及高档办理人员

詹余引先生,工商办理博士,董事长。曾任我国安全稳妥公司证券部研讨咨询室总司理助理;安全证券有限责任公司研讨咨询部副总司理(主持作业)、国债部副总司理(主持作业)、财物办理部副总司理、总司理;我国安全稳妥股份有限公司出资办理部副总司理(主持作业);全国社会保障基金理事会出资部财物装备处处长、出资部副主任、境外出资部主任、出资部主任、证券出资部主任。现任易方达基金办理有限公司董事长;易方达世界控股有限公司董事长。

刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司出资理财部副司理、基金司理,基金出资理财部副总司理、基金财物办理部总司理;易方达基金办理有限公司督察员、监察部总司理、商场部总司理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金办理有限公司副董事长、总裁;易方达财物办理(香港)有限公司董事长。

周泽群先生,高档办理人员工商办理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司董事长;粤财控股(北京)有限公司总司理、董事长;广东粤财出资控股有限公司总司理助理、作业室主任,广东粤财出资控股有限公司副总司理。现任广东粤财出资控股有限公司董事、总司理。

秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券出资银行部常务副总司理、出资理财部总司理、资金营运部总司理、规划办理部总司理、出资自营部总司理、公司总司理助理、副总司理;广东金融高新区股权买卖中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事。现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理;广发证券财物办理(广东)有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事长。

陈志辉先生,办理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永管帐师业务所广州分所高档审计员;盈峰出资控股集团有限公司资财中心总司理。现任宁波盈峰股权出资基金办理有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保工业基金办理有限公司监事;广东顺德盈峰互联网工业出资办理有限公司监事;广东神华稳妥代理有限公司董事;厦门瑞为信息技术有限公司董事。

戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路展开股份有限公司证券部出资者联系办理业务员、出资者联系办理主管、信息发表主管、证券业务代表;广东省广晟财物运营有限公司本钱运营部高档主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟出资展开有限公司董事、常务副总司理等职务。现任广东省广晟财物运营有限公司董事会作业室(法务中心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份有限公司董事;广东南粤银行股份有限公司董事。

忻榕女士,工商行政办理博士,独立董事。曾任中科院研讨生院讲师;美国加州高温橡胶公司商场部司理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;中欧世界工商学院教授;瑞士洛桑办理学院教授。现任中欧世界工商学院教授;复星旅行文明集团(开曼)有限公司独立董事。

谭劲松先生,办理学博士(管帐学),独立董事。曾任邵阳市财会校园教师;中山大学办理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学办理学院教授;中远海运特种运送股份有限公司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海白发实业股份有限公司独立董事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;我国南方航空股份有限公司独立董事;广州环保出资集团有限公司外部董事。

庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师业务所主任;广东广悦鸿鼎律师业务所管委会主任。现任广东广信君达律师业务所高档合伙人。

陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西经营部司理;广东粤财信任出资公司证券部副总司理、基金部总司理;易方达基金办理有限公司商场拓宽部

总司理、总裁助理、商场总监。现任易方达基金办理有限公司监事会主席。

赵必伟先生,经济学专业研讨生,监事。曾任广州市财政局第四分局作业专管员;广州市税务局对外分局作业科长、副局长;广州市广永国有财物运营有限公司董事副总裁、总裁;香港广永财政有限公司副总司理、总司理;广州市广永经贸公司总司理;广州银行股份有限公司副董事长;广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有财物运营有限公司董事长、党总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马文娱总公司副董事长;广州银行股份有限公司董事。

廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金办理有限公司归纳办理部副总司理、人力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理。现任易方达基金办理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

张优造先生,工商办理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券买卖中心业务展开部司理;广东证券公司发行上市部司理;深圳证券业务部总司理、基金部总司理;易方达基金办理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金办理有限公司常务副总裁;易方达世界控股有限公司董事。

陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任我国经济开发信任出资公司成都经营部研发部副司理、买卖部司理、研发部司理、证券总部研讨部职业研讨员;易方达基金办理有限公司商场拓宽部主管、基金科瑞基金司理、商场部华东区大区出售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、商场总监。现任易方达基金办理有限公司副总裁;易方达世界控股有限公司董事。

马骏先生,高档办理人员工商办理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司经营部职工;深圳众大出资有限公司出资部副总司理;广发证券有限责任公司研讨员;易方达基金办理有限公司固定收益部总司理、现金办理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益出资总监、固定收益首席出资官、基金科讯基金司理、易方达 50 指数证券出资基金基金司理、易方达深证 100 买卖型开放式指数基金基金司理。现任易方达基金办理有限公司副总裁;易方达财物办理(香港)有限公司董事、人民币合格境外出资者(RQFII)业务担任人、证券买卖担任人员(RO)、就证券供给定见担任人员(RO)、供给财物办理担任人员(RO)、固定收益出资决议方案委员会委员、产品批阅委员会委员。

吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金办理有限公司研讨员、出资办理部司理、基金出资部副总司理、研讨部副总司理、研讨部总司理、基金出资部总司理、公募基金出资部总司理、权益出资总部总司理、总裁助理、权益出资总监、基金科瑞基金司理、易方

达科汇灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、易方达价值精选股票型证券出资基金基金司理。现任易方达基金办理有限公司副总裁;易方达世界控股有限公司董事。

张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方达基金办理有限公司商场拓宽部副总司理、监察部总司理。现任易方达基金办理有限公司督察长。

范岳先生,工商办理硕士(MBA),首席产品官。曾任我国工商银行深圳分行世界业务部科员;深圳证券挂号结算公司作业室司理、世界部司理;深圳证券买卖所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金办理部总监。现任易方达基金办理有限公司首席产品官。

关秀霞女士,财政硕士、工商办理硕士,首席世界业务官。曾任我国银行 (香港) 剖析

员;Daniel Dennis 高档审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华区域高档副总裁、董事总司理、我国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、组织服务主管、美国一起基金业务危险司理、公司内部审计部高档审计师。现任易方达基金办理有限公司首席世界业务官。

高松凡先生,高档办理人员工商办理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行总行人事部高档司理、企业年金中心副主任;浦东展开银行总行企业年金部总司理;长江养老稳妥公司首席商场总监;易方达基金办理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金办理有限公司首席养老金业务官。

陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任我国人民银行广州分行核算研讨处科员;易方达基金办理有限公司运作支撑部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、出资危险办理部总司理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金办理有限公司首席运营官,兼任公司财政中心主任;易方达财物办理(香港)有限公司董事;易方达财物办理有限公司监事;易方达海外出资(深圳)有限公司监事。

汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类财物装备官。曾任中信证券股份有限公司危险出资部出资司理助理;我国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长;我国人寿财物办理有限公司危险办理部副总司理(主持作业)、项目评定部副总司理(主持作业)、基金出资部副总司理(主持作业)。现任易方达基金办理有限公司首席大类财物装备官;易方达财物办理有限公司董事。

2.基金司理

FAN BING(范冰)先生,商学硕士。曾任皇家加拿大银行保管部核算专员,美国道富集团

Middle Office 中台买卖支撑专员,巴克莱财物办理公司悉尼金融数据部高档金融数据剖析

员、悉尼金融数据部主管、新加坡金融数据部主管,贝莱德集团金融数据运营部部门司理、危险操控与咨询部客户司理、亚太股票指数基金部基金司理。现任易方达基金办理有限公司

易方达黄金买卖型开放式证券出资基金联接基金基金司理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、

易方达标普全球高端消费品指数增强型证券出资基金基金司理(自2017 年3 月 25 日起任职)、

易方达黄金买卖型开放式证券出资基金基金司理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达标

普 500 指数证券出资基金(LOF) 基金司理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达标普医疗

保健指数证券出资基金(LOF) 基金司理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达标普生物科

技指数证券出资基金(LOF) 基金司理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达标普信息科技

指数证券出资基金(LOF) 基金司理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达原油证券出资基

金(QDII) 基金司理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达中证海外我国互联网 50 买卖型

开放式指数证券出资基金基金司理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达纳斯达克 100 指

数证券出资基金(LOF) 基金司理(自 2017 年 6 月 27 日起任职)、易方达 MSCI 我国 A 股世界

通买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2018 年 5 月 17 日起任职)、易方达中证海

外我国互联网 50 买卖型开放式指数证券出资基金联接基金基金司理(自 2019 年 1 月 18 日

起任职)、易方达 MSCI 我国 A 股世界通买卖型开放式指数证券出资基金建议式联接基金基金

司理(自 2019 年 3 月 13 日起任职)、易方达日兴资管日经 225 买卖型开放式指数证券出资

基金(QDII) 基金司理(自 2019 年 6 月 12 日起任职)。

刘树荣先生,经济学硕士。曾任招商银行财物保管部基金管帐,易方达基金办理有限公司核算部基金核算专员、指数与量化出资部运作支撑专员、基金司理助理。现任易方达基金办理有限公司易方达深证100买卖型开放式指数基金基金司理(自2017年7月18日起任职)、

易方达深证 100 买卖型开放式指数证券出资基金联接基金基金司理(自 2017 年 7 月 18 日起

任职)、易方达创业板买卖型开放式指数证券出资基金基金司理(自 2017 年 7 月 18 日起任

职)、易方达创业板买卖型开放式指数证券出资基金联接基金基金司理(自 2017 年 7 月 18

日起任职)、易方达中小板指数分级证券出资基金基金司理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、

易方达银行指数分级证券出资基金基金司理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达生物科

技指数分级证券出资基金基金司理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达并购重组指数分

级证券出资基金基金司理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达深证成指买卖型开放式指

数证券出资基金基金司理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达深证成指买卖型开放式指

数证券出资基金联接基金基金司理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达上证中盘买卖型

开放式指数证券出资基金联接基金基金司理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达香港恒

生归纳小型股指数证券出资基金(LOF) 基金司理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达标

普 500 指数证券出资基金(LOF) 基金司理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达标普医疗

保健指数证券出资基金(LOF) 基金司理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达标普生物科

技指数证券出资基金(LOF) 基金司理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达标普信息科技

指数证券出资基金(LOF) 基金司理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达上证中盘买卖型

开放式指数证券出资基金基金司理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)。

本基金历任基金司理状况:林伟斌先生,办理时刻为 2016 年 12 月 13 日至 2018 年 8

月 10 日;张胜记先生,办理时刻为 2016 年 12 月 15 日至 2018 年 8 月 10 日。

3、出资决议方案委员会成员

本公司指数出资决议方案委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、林伟斌先生。

林飞先生,经济学博士。曾任融通基金办理有限公司研讨员、基金司理助理,易方达基金办理有限公司基金司理助理、指数与量化出资部总司理助理、指数与量化出资部副总司理、指数与量化出资部总司理、量化基金组合部总司理、指数与量化出资办理总部总司理、指数及增强出资部总司理、量化战略部总司理、量化出资部代总司理、易方达沪深 300 指数证券出资基金基金司理、易方达深证 100 买卖型开放式指数基金基金司理、易方达 50 指数证券出资基金基金司理、易方达深证 100 买卖型开放式指数证券出资基金联接基金基金司理、易方达沪深 300 买卖型开放式指数建议式证券出资基金基金司理、易方达沪深 300 医药卫生买卖型开放式指数证券出资基金基金司理、易方达沪深 300 非银行金融买卖型开放式指数证券出资基金基金司理。现任易方达基金办理有限公司指数办理总部总司理、解决方案部总司理、出资司理,易方达财物办理(香港)有限公司就证券供给定见担任人员(RO)、供给财物办理担任人员(RO)、证券买卖担任人员(RO)。

张胜记先生,办理学硕士。曾任易方达基金办理有限公司出资司理助理、基金司理助理、职业研讨员、指数与量化出资部总司理助理、指数与量化出资部副总司理、指数及增强出资部副总司理、易方达沪深 300 买卖型开放式指数建议式证券出资基金联接基金(原易方达沪深 300 指数证券出资基金)基金司理、易方达上证中盘买卖型开放式指数证券出资基金基金司理、易方达上证中盘买卖型开放式指数证券出资基金联接基金基金司理、易方达标普医疗保健指数证券出资基金(LOF)基金司理、易方达标普 500 指数证券出资基金(LOF)基金司理、易方达标普生物科技指数证券出资基金(LOF)基金司理、易方达标普信息科技指数证券出资基金(LOF)基金司理。现任易方达基金办理有限公司指数出资部总司理、易方达恒生我国企业买卖型开放式指数证券出资基金基金司理、易方达恒生我国企业买卖型开放式指数

证券出资基金联接基金基金司理、易方达 50 指数证券出资基金基金司理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券出资基金基金司理、易方达香港恒生归纳小型股指数证券出资基金(LOF)基金司理、易方达原油证券出资基金(QDII)基金司理。

林伟斌先生,经济学博士。曾任我国金融期货买卖所股份有限公司研发部研讨员,易方达基金办理有限公司指数与量化出资部指数量化研讨员、基金司理助理兼任指数量化研讨员、量化基金组合部副总司理、量化战略部副总司理、易方达沪深 300 买卖型开放式指数建议式证券出资基金基金司理、易方达沪深 300 买卖型开放式指数建议式证券出资基金联接基金基金司理、易方达中证 500 买卖型开放式指数证券出资基金基金司理、易方达黄金买卖型开放式证券出资基金基金司理、易方达黄金买卖型开放式证券出资基金联接基金基金司理、易方达标普医疗保健指数证券出资基金(LOF)基金司理、易方达标普 500 指数证券出资基金(LOF)基金司理、易方达标普生物科技指数证券出资基金(LOF)基金司理、易方达标普信息科技指数证券出资基金(LOF)基金司理、易方达纳斯达克 100 指数证券出资基金(LOF) 基金司理。现任易方达基金办理有限公司指数出资部副总司理。

4、上述人员之间均不存在近亲属联系。

十一、 费用概览

(一)基金费用的品种

1、基金办理人的办理费(包括基金办理人托付境外出资参谋所收取的费用);

2、基金保管人的保管费,含境外保管人的保管费;

3、基金的指数答应运用费与指数数据费;

4、因基金的证券买卖或结算而发作的费用(包括但不限于在境外商场开户、买卖、清算、挂号等各项费用以及为了加速清算向券商付出的费用);

5、《基金合同》收效后与基金相关的信息发表费用;

6、《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、律师费、诉讼费和裁定费;

7、基金比例持有人大会费用;

8、为敷衍换回和买卖清算而进行暂时告贷所发作的费用(基金保管人及境外保管人垫支资金所发作的合理费用)

9、基金的证券买卖费用;

10、基金的银行汇划费用和外汇兑换买卖的相关费用;

11、证券账户开户费用、相关账户维护费用;

12、除掉基金办理人和基金保管人因本身原因此导致的替换基金办理人、替换基金保管

人及基金财物由原任基金 保管人转 移至新任基金保管人 以及因为境外保管人 替换导致基金财物搬运所引起的费用;

13、基金按照有关法令法规应当交纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、买卖及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用)以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等;

14、为了基金利益,除掉基金办理人和基金保管人因本身原因此导致的、与基金有关的诉讼、裁定、追索费用;

15、基金上市初费和基金上市月费;

16、按照国家有关规矩和《基金合同》约好,能够在基金工业中列支的其他费用。

本基金停止清算时所发作费用,按实践开销额从基金财物总值中扣除。

(二)基金费用计提方法、计提规范和付出方法

1、基金办理人的办理费

本基金的办理费按前一日基金财物净值的 0.80%年费率计提。办理费的核算方法如下:

H=E×0.80%÷当年天数

H 为每日应计提的基金办理费

E 为前一日的基金财物净值

基金办理费每日计提,按月付出。由基金办理人向基金保管人发送基金办理费划付指令,经基金保管人复核后于次月首日起 3 个作业日内从基金工业中一次性付出给基金办理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的,付出日期顺延。

2、基金保管人的保管费

本基金的保管费按前一日基金财物净值的 0.25%的年费率计提。保管费的核算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金保管费

E 为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提,按月付出。由基金办理人向基金保管人发送基金保管费划付指令,经基金保管人复核后于次月首日起 3 个作业日内从基金工业中一次性付出给基金保管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的,付出日期顺延。

3、标的指数答应运用费

本基金按照基金办理人 与标的指数 答应方所签定的指 数运用答应协议中所 规矩的指数答应运用费计提方法,按前一日基金财物净值每日计提标的指数答应运用费。详细核算方法如下:

H=E×0.05%÷当年天数

H 为每日敷衍的指数答应运用费

E 为本基金前一日基金财物净值

若一个季度累计计提指数答应运用费金额小于指数运用答应协议规矩的费用下限,则基金于季度末最终一日补提指数运用费至指数运用答应协议规矩的费用下限。指数答应运用费

收取下限为每季度 7,500 美元或等值人民币,即缺乏 7,500 美元时按照 7,500 美元收取。

指数答应运用费每日计提,按年付出。经基金办理人和基金保管人核对共同后,从基金工业中一次性付出给基金办理人,由基金办理人依据指数运用答应协议所规矩的方法付出给标的指数答应方。

假如指数运用答应协议约好的标的指数答应运用费的核算方法、费率和付出方法等发作调整,本基金将选用调整后的方法或费率核算标的指数答应运用费。基金办理人将在招募阐明书更新或其他布告中发表本基金最新适用的方法,此项调整无须举行基金比例持有人大会审议。

上述“一、基金费用的品种中第 4-16 项费用”,依据有关法规及相应协议规矩,按费

用实践开销金额列入当期费用,由基金保管人从基金工业中付出。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金办理人和基金保管人因未实行或未彻底实行责任导致的费用开销或基金工业的丢失;

2、基金办理人和基金保管人处理与基金运作无关的事项发作的费用;

3、《基金合同》收效前的相关费用;

4、其他依据相关法令法规及我国证监会的有关规矩不得列入基金费用的项目。

(四)与基金出售有关的费用

1、申购费

(1)申购费率

1)场外申购费率

场外人民币基金比例 美元基金比例

申购金额 M (含申购费) 申购金额 M(含申购费) 场外申购费率

M<100 万元 M<20 万美元 1.2%

100 万元≤M<200 万元 20 万美元≤M<100 万美元 0.8%

200 万元≤M<500 万元 100 万美元≤M<200 万美元 0.5%

人民币基金比例 1,000 元/笔

M≥500 万元 M≥200 万美元 美元基金比例 200 美元/笔

本基金对经过本公司直 销中心申购的特定投 资集体与 除此之外的其他出资 者施行不同的申购费率。

特定出资集体指全国社会保障基金、依法建立的根本养老稳妥基金、依法拟定的企业年金方案筹措的资金及其出资运营收益构成的企业弥补养老稳妥基金(包括企业年金单一方案

以及集算方案),以及能够出资基金的其他社会稳妥基金。如将来呈现能够出资基金的住宅公积金、享用税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金办理人可将其归入特定出资集体规划。经过本公司直销中心申购本基金的特定出资集体详细费率如下:

场外人民币基金比例 美元基金比例 场外申购费率

申购金额 M (含申购费) 申购金额 M(含申购费)

M<100 万元 M<20 万美元 0.12%

100 万元≤M<200 万元 20 万美元≤M<100 万美元 0.08%

200 万元≤M<500 万元 100 万美元≤M<200 万美元 0.05%

人民币基金比例 1,000 元/笔

M≥500 万元 M≥200 万美元

美元基金比例 200 美元/笔

2)场内申购费率

本基金场内人民币基金比例的申购费率对比场外人民币基金比例其他出资者(非特定出资集体)的申购费率实行。

(2)申购费的收取方法和用处

在申购费按金额分档的状况下,假如出资者屡次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

本基金的申购费用由基金申购人承当,不列入基金工业,首要用于本基金的商场推广、出售、挂号结算等各项费用。

(3)申购比例的核算

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

(注:关于 500 万(含)或 200 万美元(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购

金额=申购金额-固定申购费金额)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购比例=净申购金额/ T 日基金比例净值

场外申购触及金额、比例的核算结果均保存到小数点后两位,小数点后两位今后的部分四舍五入,由此发作的差错计入基金工业。场内申购触及金额的核算结果保存到小数点后两位,小数点后两位今后的部分四舍五入,由此发作的差错计入基金工业;场内申购触及比例的核算结果选用截位法保存到整数位,整数位后小数部分的比例对应的资金返还至出资者资金账户。

2.换回费

(1)换回费率

本基金场内人民币基金比例的换回费率按持有时刻递减,详细费率如下:

持有时刻(天) 场内换回费率

0-6 1.50%

7 及以上 0.50%

本基金(包括场外人民币基金比例和美元基金比例)的场外换回费率按持有时刻递减,详细费率如下:

持有时刻(天) 场外换回费率

0-6 1.50%

7-364 0.50%

365-729 0.25%

730 及以上 0%

出资者比例持有时刻记载规矩以挂号结算组织最新业务规矩为准,详细持有时刻以挂号结算组织体系记载为准。

(2)换回费的收取方法和用处

换回费用由基金换回人承当,在基金比例持有人换回基金比例时收取,基金办理人对持有期少于 7 天(不含)的基金比例持有人所收取换回费全额计入基金工业,对持有期在 7天以上(含)的基金比例持有人所收取换回费用总额的 25%计入基金财物,其他用于付出挂号结算费和其他必要的手续费。

(3)换回金额的核算方法

换回费用=换回比例×T 日基金比例净值×换回费率

换回金额=换回比例×T 日基金比例净值-换回费用

换回金额的核算结果保存到小数点后两位,小数点后第三位四舍五入,由此差错发作的收益或丢失计入基金工业。

3、出资者经过本公司网上买卖体系(www.efunds.com.cn)进行申购、换回的买卖费率,请详细参照我公司网站上的相关阐明。

4、基金办理人能够在基金合同约好的规划内调整费率或收费方法,并最迟应于新的费率或收费方法施行前按照《信息发表方法》的有关规矩在指定前言上布告。

基金办理人能够在不违 反法令法规 规矩及基金合同约 定的状况下依据商场 状况拟定基金促销方案,针对基金出资者定时和不定时地展开基金促销活动。在基金促销活动期间,基金办理人能够恰当调低基金出售费率,或针对特定途径、特定出资集体展开有不同的费率优惠活动。

十二、 基金保管人

称号:我国建设银行股份有限公司(简称:我国建设银行)

居处:北京市西城区金融大街25号

作业地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

建立时刻:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册本钱:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:继续运营

基金保管资历批文及文号:我国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

十三、 境外财物保管人

称号:道富银行 State Street Bank and Trust Company

注册地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States

作业地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States

法定代表人:Joseph L. Hooley

建立时刻:1891 年 4 月 13 日

最近一个管帐年度(截止到 2018 年 3 月 31 日)所有者权益(Shareholders’Equity):

223.99 亿美元

十四、 相关服务组织

(一)基金比例出售组织

1.直销组织:易方达基金办理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(会集作业区)

作业地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43F

法定代表人:刘晓艳

电话:020-85102506

传真:400 881 8099

联系人:李红枫

网址:www.efunds.com.cn

直销组织网点信息:

(1) 易方达基金办理有限公司广州直销中心

作业地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F

电话:020-85102506

传真:400 881 8099

联系人:李红枫

(2) 易方达基金办理有限公司北京直销中心

作业地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康世界大厦 18 层

电话:010-63213377

传真:400 881 8099

联系人:刘蕾

(3) 易方达基金办理有限公司上海直销中心

作业地址:上海市浦东新区世纪大路 88 号金茂大厦 46 楼

电话:021-50476668

传真:400 881 8099

联系人:于楠

(4) 易方达基金办理有限公司网上买卖体系

网址:www.efunds.com.cn

2.场内出售组织

具有基金出售资历的深圳证券买卖所会员单位,详细名单详见深圳证券买卖所网站。3.场外非直销出售组织

(1)人民币基金比例

1) 安全银行

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

作业地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联系人:赵杨

联系电话:0755-22166574

客户服务电话:95511-3

传真:021-50979507

网址:bank.pingan.com

2) 招商银行

注册地址:深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦

作业地址:深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:季平伟

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

3) 浙商银行

注册地址:浙江杭州市庆春路 288 号

作业地址:浙江杭州市庆春路 288 号

法定代表人:沈仁康

联系人:沈崟杰

联系电话:0571- 88261822

客户服务电话:95527

传真:0571-87659954

网址:www.czbank.com

4) 东莞乡村商业银行

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

作业地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人:王耀球

联系人:洪晓琳

客户服务电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

5) 东莞银行

注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

作业地址:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

法定代表人:卢国锋

联系人:朱杰霞

联系电话:0769-22865177

客户服务电话:96228(广东省内)、40011-96228(全国)

网址:www.dongguanbank.cn

6) 杭州银行

注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号

作业地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:陈震山

联系人:陈振峰

联系电话:0571-85872972

客户服务电话:95398

传真:0571-85106576

网址:www.hzbank.com.cn

7) 江南乡村商业银行

注册地址:常州市平和中路 413 号

作业地址:常州市平和中路 413 号

法定代表人:陆向阳

联系人:李仙

电话:0519-80585939

客户服务电话:0519-96005

传真:0519-89995170

网址:http://www.jnbank.com.cn

8) 青岛银行

注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

作业地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

法定代表人:郭少泉

联系人:徐伟静

联系电话:0532-68629925

客户服务电话:96588(青岛)400-66-96588(全国)

网址:http://www.qdccb.com/

9) 泉州银行

注册地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

作业地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人:傅子能

联系人:董培姗

联系电话:0595-22551071

客户服务电话:400-88-96312

传真:0595-22578871

网址:www.qzccbank.com

10) 上海乡村商业银行

注册地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号

作业地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦法定代表人:徐力

联系人:施传荣

联系电话:021-61899999

客户服务电话:021-962999、4006962999

开放式基金业务传真:021-50105124

网址:www.srcb.com

11) 安信证券

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

作业地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大路 2008 号我国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551

客户服务电话:95517

传真:0755-82558355

网址:www.essence.com.cn

12) 渤海证券

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

作业地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

联系电话:022-28451991

客户服务电话:400-651-5988

传真:022-28451892

网址:www.ewww.com.cn

13) 财富证券

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天世界财富中心 26 层

作业地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天世界财富中心 26-28 层

法定代表人:刘宛晨

联系人:郭静

联系电话:0731-84403347

客户服务电话:95317

传真:0731-84403439

网址:www.cfzq.com

14) 财通证券

注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华世界商务中心 201,501,502,1103,1601-1615,

1701-1716 室

作业地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华世界商务中心

法定代表人:陆建强

联系人:陶志华

联系电话:0571-87789160

客户服务电话:95336、40086-96336

网址:www.ctsec.com

15) 长城国瑞证券

注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

作业地址:厦门市思明区深田路 46 号深田世界大厦 20 楼

法定代表人:王勇

联系人:邱震

联系电话:0592-2079259

客户服务电话:400-0099-886

传真:0592-2079602

网址:www.gwgsc.com

16) 长城证券

注册地址:深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层

作业地址:深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:曹宏

联系人:金夏

联系电话:0755-83516289

客户服务电话:400-6666-888

传真:0755-83516199

网址:www.cgws.com

17) 长江证券

注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号

作业地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:李新华

联系人:奚博宇

联系电话:027-65799999

客户服务电话:95579 或 4008-888-999

传真:027-85481900

网址:www.95579.com

18) 川财证券

注册地址:我国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大路 177 号中海世界中心 B

座 17 楼

作业地址:四川省成都高新区交子大路 177 号中海世界中心 B 座 17 楼

法定代表人:孟建军

联系人:匡婷

联系电话:028-86583053

客户服务电话:028-86583000

网址:www.cczq.com

19) 大通证券

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会议路 129 号大连世界金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

作业地址:辽宁省大连市沙河口区会议路 129 号大连世界金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

法定代表人:赵玺

联系人:谢立军

联系电话:0411-39991807

客户服务电话:4008-169-169

传真:0411-39673214

网址:www.daton.com.cn

20) 大同证券

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中心 21 层

作业地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

联系人:薛津

联系电话:0351-4130322

客户服务电话:4007121212

传真:0351-7219891

网址:www.dtsbc.com.cn

21) 德邦证券

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

作业地址:上海市福山路 500 号城建世界中心 29 楼

法定代表人:武晓春

联系人:刘熠

联系电话:021-68761616

客户服务电话:400-8888-128

传真:021-68767880

网址:http://www.tebon.com.cn

22) 榜创始业证券

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼作业地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

联系电话:0755-23838750

客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

23) 东北证券

注册地址:长春市生态大街 6666 号

作业地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客户服务电话:95360

传真:0431-85096795

网址:www.nesc.cn

24) 东海证券

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号出资广场 18 层作业地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

联系电话:021-20333333

客户服务电话:95531;400-8888-588

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

25) 东吴证券

注册地址:姑苏工业园区星阳街 5 号

作业地址:姑苏工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人:陆晓

联系电话:0512-62938521

客户服务电话:95330

传真:0512-65588021

网址:www.dwzq.com.cn

26) 光大证券

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

作业地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:周健男

联系人:龚俊涛

联系电话:021-22169999

客户服务电话:95525

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

27) 广发证券

注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州常识城腾飞一街 2 号 618 室

作业地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客户服务电话:95575 或 02095575

网址:www.gf.com.cn

28) 广州证券

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州世界金融中心主塔 19 层、20 层

作业地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州世界金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:胡伏云

联系人:梁微

联系电话:020-88836999

客户服务电话:95396

传真:020-88836654

网址:www.gzs.com.cn

29) 国都证券

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华出资大厦 9 层 10 层

作业地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华出资大厦 9 层 10 层

法定代表人:王少华

联系人:黄静

联系电话:010-84183389

客户服务电话:400-818-8118

传真:010-84183311-3122

网址:www.guodu.com

30) 国金证券

注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

作业地址:成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦

法定代表人:冉云

联系人:杜晶、贾鹏

联系电话:028-86690057、028-86690058

客户服务电话:95310

传真:028-86690126

网址:www.gjzq.com.cn

31) 国联证券

注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号

作业地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

联系人:祁昊

联系电话:0510-82831662

客户服务电话:95570

传真:0510-82830162

网址:www.glsc.com.cn

32) 国盛证券

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行经营大楼作业地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大厦

法定代表人:徐丽峰

联系人:占文驰

联系电话:0791-86283372

客户服务电话:4008-222-111

传真:0791-86281305

网址:www.gszq.com

33) 国泰君安证券

注册地址:我国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

作业地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

客户服务电话:95521

传真:021-38670666

网址:www.gtja.com

34) 国信证券

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层作业地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如

联系人:李颖

联系电话:0755-82130833

客户服务电话:95536

传真:0755-82133952

网址:www.guosen.com.cn

35) 海通证券

注册地址:上海市广东路 689 号

作业地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:周杰

联系人:金芸、李笑鸣

联系电话:021-23219000

客户服务电话:95553

传真:021-23219100

网址:www.htsec.com

36) 华安证券

注册地址:安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路 198 号

作业地址:安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:章宏韬

联系人:范超

联系电话:0551-65161821

客户服务电话:95318

传真:0551-65161672

网址:www.hazq.com

37) 华